契约型私募基金合同模板

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【】【】并购创新投资基金

基金合同

投资人:

管理人:【】【】管理有限公司

托管人:【】证券股份有限公司

【】【】并购创新投资基金-基金合同

认购风险申明书

管理人——【【】【】管理有限公司】申明:

管理人将恪尽职守地管理投资人财产,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,但管理人在管理、运用或处分财产过程中,可能面临风险。

一、根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他相关法律法规和行业自律的有关规定,特此申明如下风险:

(一)本基金具有一定的投资风险,根据国家相关法律及法规要求,不承诺保本或最低收益,适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资人。

(二)投资人应以自己合法所有的资金认购基金份额,不得非法汇集他人资金参与本基金。

(三)管理人按基金文件约定管理、运用和处分基金财产所产生的风险,由基金财产承担。管理人因违背基金文件约定或因处理基金事务不当而造成基金财产损失的,由管理人以固有财产赔偿;不足赔偿时,由投资人自担。

二、本基金主要投资于中国境内非上市企业的股权、非上市企业的可转换为股权的债权,已在中国证券投资基金业协会备案的管理人发行的私募基金、券商资管产品的劣后或同类份额。闲置资金投资于银行存款、银行理财产品。基于基金投资的风险性,管理人在此向投资人特别申明如下风险:

(一)项目风险

公司风险:部分非上市企业规模较小,对单一技术依赖度较高,受技术更新换代影响较大;客户集中度高,议价能力不强等特点。部分企业抗市场风险和行业风险的能力较弱,业务收入可能波动较大,导致基金所持权益减值。

流动性风险:与上市公司相比,非上市企业股权相对集中,市场整体流动性低于沪深证

券交易所。

信息风险:非上市企业信息披露要求和标准低于上市公司,投资者需要认真获取和研判公司相关信息,审慎做出投资决策。

其他风险:本基金不排除其他政治、经济、法律、自然灾害等不可抗力因素对基金财产产生影响的可能。

(二)投资劣后份额或同类别份额的风险

本基金可能投资于私募基金、券商资管产品的劣后级份额,在投资标的资产组合出现亏损的情况下,标的资产劣后级份额委托人的本金会先于优先级份额委托人受冲击。由于优先级份额、劣后级份额的资金合并运作,所以作为标的资产劣后级份额委托人的损失相对于组合的损失会产生杠杆放大效应,从而导致本基金存在较大风险。

(三)投资于相关金融产品的风险

当本基金投资于证券公司资产管理计划、私募基金等金融产品时,相关产品的管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断,如管理人判断有误、获取信息不全、对投资工具使用不当等将影响上述产品的收益水平进而影响本基金的收益。本合同无法限定本基金所投资证券公司资产管理计划、私募基金等非标类金融产品所对应的投资范围,因此本基金存在因投资证券公司资产管理计划、私募基金等非标类金融产品导致的相关未知风险。

本基金投资托管人无投资责任,对任何本基金投资行为(包括不限于投资相关的尽职调查、风险评估、投资决策、投后管理)或其投资回报不承担任何责任。托管人不承担任何因管理人违规投资所产生的有关责任;也不承担本基金投资产生的任何风险及损失。

(四)法律和政策风险

1、国家法律法规的变化,货币政策、财政政策、产业政策的调整,以及政府对金融市场、市场宏观调控和监管政策的调整,都可能影响项目公司的经营业绩,从而影响基金财产安全及收益。

2、经济运行具有周期性的特点,宏观经济运行状况和金融市场利率的波动以及市场的波动等,均可能影响目标项目及项目公司的资金成本和经营业绩,从而增加基金投资的风险。

3、本基金可能因法律法规、监管政策及监管机关禁止或限制本基金项下财产管理运用方式等原因无法成立或运作。

4、目前尚未出台要求本基金的管理人为自然人基金份额持有人代扣代缴个人所得税的规定。但不排除将来有关部门可能会要求基金管理人为自然人基金份额持有人代扣代缴个人所得税。

(五)市场风险

近几年来市场投资主体多元化,竞争手段、竞争方式和竞争意识多样化,市场开发成本增加,风险增加。如未来政府相关宏观调控政策持续,则有可能造成项目公司盈利能力、偿债能力下降,从而增加本基金财产投资的风险。

(六)管理风险

在基金财产管理运作过程中,管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金财产收益水平,如果管理人对经济形势和投资范围判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误,都会影响基金财产的收益水平。

(七)利率风险

在本基金存续期间,国家可能调整存贷款利率。利率的变化直接影响项目资金成本,对项目公司的经营造成一定影响,从而影响本基金的投资收益。

(八)流动性风险

流动性风险可视为一种综合性风险,它是其他风险在较紧急财产管理和公司整体经营方面的综合体现。

在某些情况下某些投资品种的流动性不佳,可能影响到基金财产投资收益的实现。

本基金不接受任何形式的赎回(包括违约赎回),对于投资人来说,具有一定的流动性风险。

(九)操作或技术风险

相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误等风险。

在本基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致基金投资人的利益受到影响,例如IT系统故障等风险。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券注册登记机构、托管机构等。

(十)基金本身面临的风险

1、法律及违约风险

在本基金的运作过程中,因托管人等合作方违反国家法律规定或者相关合同约定而可能对基金财产带来风险。

2、购买力风险

本基金的目的是基金财产的增值,如果发生通货膨胀,则投资所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响到基金财产的增值。

3、管理人不能承诺基金保本及收益的风险

基金利益受多项因素影响,包括市场价格波动、投资操作水平、国家政策变化等,基金既有盈利的可能,亦存在亏损的可能。根据相关法律法规规定,管理人不对基金的投资人作出保证本金及其收益的承诺。

4、基金终止的风险

如果发生本合同所规定的基金终止的情形,管理人将可能作出终止基金的决定,由此可能导致基金财产遭受损失。

(十一)相关机构的经营风险

1、管理人经营风险

管理人相信其本身将按照相关法律的规定进行营运及管理,但无法保证其本身可以永久维持符合监管法律和监管部门的要求。如在基金存续期间管理人无法继续经营基金业务,则

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