高级专卖管理员案件查办(重点讲义)
高级案件查办
情报利用作用1）服务于烟草专卖管理（2）贯穿情报工作全程二、条件1、数量丰富、质量合格2、符合需求3、目的明确4、利用意识—前提途径1、查询途径—最常用（1）手工查询、计算机查询（2）单项查询、多项查询2、加工途径：分类、筛选、综合、提炼、统计3、传输途径：协查通报、情况通报、传递、交流4、分析研究途径：整理、分析、鉴别、积极思维、推理判断方式一、案件调查中情报利用1、从案到人2、从人到案3、从案到案（二）线索型情报处置利用1、未立案→立案2、已立案→及时传递有关部门、人员3、涉及外地→及时传递4、涉及面广、情况复杂→报告上级3、危害大、价值高、时间紧→立即查证5、危害小、价值低、时间松→相应部门查实6日常关注并有重要价值→立即调查布控7难以查证准确程度的→防范、布控、追踪方案制定一、概念1、主体：主管部门及工作人员2、目的：通过明确程序、人员、方法、手段、措施以收集证据、查清事实3、内容：二、作用——前提和基础1、依法进行2、提高效率3、保障安全三、准备（一）确定人员1、选定负责人2、组织办案力量3、合理搭配4、注意回避（二）选定形式1、机关数量：单独式、联合式2、组成结构：单一式、母子式三）熟悉案情1、分析案情2、了解政策、法律法规四、内容1、人员、组织关系、装备2、明确内容：逐条列入、重点突出3、步骤方法策略——关键（1）步骤：先易后难；先难后易（2）方法：从人到事/从事到人；正面调查/侧面调查；直接调查/委托调查3）策略：集中力量，重点突破；同时展开，分头调查4、突发应急5、纪律6、预计时间：领导要求、复杂程度、难易程度五、制定（一）生产※类型1、烟草制品2、烟机设备3、烟用辅料※程序1、核实分析案情（1）核实情报真伪（2）掌握位置及周边状况，确定关键点2、成立指挥机构，落实人员装备（1）明确指挥机构、协助机关、组成人员（2）采用母子结构（3）向维持秩序检查组倾斜3、明确重点内容（1）人：涉案当事人（2）物：烟机设备、烟草制品、原料（3）证据：固定4、现场调查取证（1）现场：封闭场所、专人清点、拍照录像、原始证据（2）转移：：封存证据、加贴封条、全程摄像、人货不离5、突发应急6、明确纪律（1）回避（2）保密：只知自己，总体严密（3）流程：建制、任务、指挥、调动、联络、行动、后勤、收尾（4）讨论报批二）运输※类型1、自备（自运）2、租用（托运）3、委托（托运）※程序1、核实分析案情（1）核实情报真伪（2）掌握道路环境状况，确定关键点2、成立指挥机构，落实人员装备（1）明确指挥机构、协助机关、组成人员（2）落实装备（3）明确分工3、明确重点内容（1）人：涉案当事人（2）物：烟草专卖品、运输车辆（3）证据：固定4、现场检查（1）分析路线，配合设伏/跟踪堵截2）区内：跟踪→汇报→堵截区外：通知3）控制人员、车辆，维持现场秩序（4）现场检查、制作执法文书、采集视听资料、固定证据（5）询问当事人、客货运老板及驾驶员5、突发应急（1）弃车逃跑：控制车辆、跟踪追击（2）强行闯关：避免冲突、要求协助（3）暴力抗法：及时报警、保护安全（4）围观较多：加强宣传、及时带离6、明确纪律（1）方案报批（2）开会宣讲：方案、小组、分工、纪律（3）严防泄密（4）现场纪律：出示证件、填写记录、妥善保管（三）存储※类型1、经营性场所：商店、超市、宾馆、饭店、货运站、娱乐场所2、非经营性场所：住宅、出租屋、非经营性仓库3、临时非经营性区域：更衣室、私人仓库※程序1、核实分析案情（1）核实情报真伪（2）掌握内部及周边环境状况，确定关键点2、成立指挥机构，落实人员装备3、明确重点内容（1）人：涉案当事人（2）物：烟草专卖品（3）证据：固定4、现场检查※经营场所（1）配合：出示证件（2）不配合：思想工作→告知后果→采集视听资料→出示证件※非经营场所（1）配合：公安配合→采集视听资料→出示证件（2）不配合：证据支持→公安配合→采集视听资料→出示证件（3）前期监控、采集视听资料※临时非经营区域（1）配合：说服教育、当事人在场（2）不配合：公安配合→出示证件→采集视听资料5、突发应急（1）及时布控、减少围观、防止抗法（2）暴力抗法：及时报警、保护安全（3）围观较多：加强宣传、及时带离四）应急1、含义：事件预防+应急处理﹢抢险就援2、目的：（1）事前控制，消除蔓延（2）事后控制，减轻影响3、原则：（1）以防为主，防救结合（2）及时处理（3）减轻损失4、类型（1）执法受阻※一般程序1、现场执法人员：一般情况报告大队长；紧急情况报告分管领导并直接联系公安部门；同时控制事态发展，接到指令，依令办理2、县局分管领导：组织人员赶到现场；决定时候汇报；接到指令，依令处置※处置方法1、以理服人，劝说制止2、避免激化，迂回执法3、把握时机，以快制快※预防措施1、摸底排查2、弱势群体3、初次违法4、少数民族5、严重疾病（2）执法伤害1、轻微伤害2、严重伤害3、即时伤害（3）交通伤害1、及时救助和报告2、预防为主证据审查一、原则1、特性法则2、矛盾法则3、实践法则4、综合法则二、对象：证据能力、证明力三、方法1、整合认证法2、资格认证法：主体、程序、来源3、对照分析法4、询问释疑法5、比较取舍法6、矛盾排除法四、内容（一）书证1、形成2、内容3、形式（二）物证1、来源2、收集、保管3、客观性4、关联性5、证明方式6、印证性（三）证人证言1、人：作证能力；品格操行；利害关系2、证人证言：如实提供、内容关联性、形成过程四）当事人陈述1、来源2、一致性3、逻辑性4、印证性（五）视听资料1、时间、地点、环境2、程序3、内容六）鉴定结论1、人：资格、鉴章2、程序3、结论4、依据与手段（七）勘验笔录1、人：资格、鉴章2、现场笔录及是否有伪造、篡改3、现场物证五、使用（一）证明对象1、违法主体2、违法事实3、程序事实4、证据事实（二）举证责任—行政机关1、先行收集2、不得自行收集（三）规则适用1、证据采信（1）证人证言：出庭＞未出庭；其他＞有利害关系（2）证据：数个＞一个；原始＞传来（3）鉴定结论：法定＞其他（4）勘验笔录：法庭主持＞其（5）书证：公文＞其他；公证＞未公证（6）原、件物＞复制件、品2、证据排除（1）违反程序、超过期限（2）隐秘手段、不正当手段（3）拒供原件原物（4）技术处理（5）瑕疵证人证言(6) 域外无法定手续材料听证一、准备1、人：确定主持人和记录人员——指定2、通知：时间、地点、权利可延期一次；无正当理由未到视为放弃3、公告：时间、第三点、案由4、熟悉案由二、实施1、主持人：查明身份、说明案由、告知权利、宣布纪律、询问回避、宣布开始2、调查人：调查过程、违法事实、相关证据、处罚建议3、当事人及第三人：陈述辩解4、相互辩论5、最后陈述6、听证笔录：签章、补充修改7、宣布结束三、听证报告（一）性质：内部法律文书（二）内容1、写明基本情况2、当事人观点、理由、依据以及陈述辩解的归纳总结、共同点与分歧总结3、法律适用问题4、处理意见涉烟移送二、生产销售伪劣产品罪客观方面（1）产品中掺杂掺假（2）以假充（3）以次充好（4）以不合格冒充合格二）量刑1、金额：销售金额（既遂，5万）、货值金额（15万，未遂）2、烟丝：1000公斤3、烟叶：1500公斤三、非法经营罪客观方面：（1）违反国家规定（2）实施非法经营行为（3）情节严重二）量刑1、个人：5万（经营数额）；1万（违法所得）2、单位：50万（经营数额）；10万（违法所得）3、受过2次处罚又经营，数额2万以上四、假冒注册商标罪客观方面：（1）未经许可（2）同一产品使用（3）情节严重（二）量刑1、1种商标：5万（经营数额），3万（违法所得）2、2种以上：3万（经营数额），2万（违法所得）五、销售假冒注册商标商品罪客观方面：（1）销售：批发、零售、代销、贩卖、赠品、抵作货款或偿还债务（2）金额：应得和所得（二）量刑1、情节严重：5万2、特别严重：25万六、非法制造、销售非法制造注册商标标识罪1、1种商标：5万（经营数额），3万（违法所得），数量2万件2、2种以上：3万（经营数额），2万（违法所得），数量1万件七、走私普通货物、物品罪1、偷逃应缴税额5万以上2、武装掩护走私3、暴力、威胁方法抗拒缉私移送程序一、移送主体：烟草专卖局1、2名以上执法人员成立专案组，提出书面报告报批2、负责人3日内决定：批准的，24小时内同级移送；不批，记录理由3、材料：移送书、调查报告、物品清单、检验报告或鉴定结论、其他；接到立案通知书3日内移送二、接收主体：公安、海关1、回执签字；不属本机关，24小时内转送，并告知后续处理一、不立案救济1、专卖局：（1）接到不立案通知书3日内，提请原机关复议或者建议检察院进行立案监督；（2）复议不予立案，接到之日3日内建议检察院立案监督2、公安：接到复议文件3日内决定，并书面通知二、不立案处理：行政处罚三、移送中处罚不停止执行；已处罚金的，相应折抵四、公安查获，须追究行政责任的，及时移送。
专卖管理师2级(案件查办)演示教学
专卖管理师2级（案件查办）习题▼甲是某县烟草专卖局一名稽查员，乙是甲的线人，根据乙提供的情报，甲破获了几起案值巨大的案件。
平时甲经常请乙吃饭，乙也很愿意为甲提供有价值的线索，经常到单位找甲，并在办公室谈论案情，周围同事也都知道乙是甲的线人。
问题：1、甲在向乙布置任务时应该做好哪些保密工作？（5分）2、县烟草专卖局在办案环节的应该建立哪些保密工作制度？（5分）标准答案:1、还要注意做好以下几个环节的保密工作：（1）发展时的保密。
（2）布置任务的保密。
（3）联络中的保密。
（4）查证线索时的保密。
（5）破案时的保密。
（6）刑事诉讼中的保密。
（7）线人经费与档案的保密。
2、建立的保密工作制度应包括三个方面：一是举报保密制度，受理举报要专人负责，举报信件登记、接待上访、转办信件等要有专人负责，并建立保密制度，确保举报秘密不被泄露；二是调查保密制度，对需要调查的案件线索交专人负责，并制订防止泄密的周密调查方案；三是立案保密制度，包括立案、询问当事人与证人、集体讨论，以及审批决定的保密制度。
办案人员要就有关案件保密事项作出保证，承办人每办一案，都要向领导提交包括保密工作情况在内的案件审结报告。
▼某市烟草专卖局接到一起涉假窝点的举报后，由于案情重大，犯罪嫌疑人的反侦查能力非常强，屡次甩掉专卖人员的跟踪和监视，烟草专卖侦破组成员在经过长达半年的摸排调查后，对不法烟贩王某某和孙某某在该市某区化工路附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，侦破该起案件的时机已经成熟。
在向主管副局长汇报，经同意后，准备组织专卖管理人员和公安干警对该藏匿非法卷烟的仓库进行检查。
问题：1、犯罪嫌疑人常用的反侦查手段具体是什么？（6分）2、侦查人员对犯罪嫌疑人的反侦查手段如何识别？（4分）标准答案1、犯罪嫌疑人常用的反侦查手段主要有：（1）精心设计作案时间（2）破坏和伪造犯罪现场（3）改变个体形象特征（4）处理赃证（5）伪装积极（6）串供和谎供。
2、侦查人员对犯罪嫌疑人反侦查手段的识别（1）在侦查过程过程中侦查人员应当善于依据犯罪人犯罪心理形成和犯罪行为发生的规律，准确分析与刻画犯罪人可能具有的特征，从而避免受到犯罪嫌疑人反侦查行为的干扰。
高级专卖管理员—案件查办
第一节案件调查（理论8分）（技能12分）一、情报的利用（一）情报利用的概念和意义（Ｚ）（三）情报利用的途径和方式二、涉烟案件调查取证方案的制订（一）涉烟案件调查取证方案的概念和作用（二）制订调查取证方案的准备和调查取证方案的内容1.调查取证方案的准备（Ｘ）2.调查取证方案的内容（Ｘ）（技能Y）在熟悉案情、统一认识的基础上，应及时研究，制定调查取证方案。
调查取证方案一般应包括以下内容：（三）调查取证方案的制订（Ｘ）（技能X）发生在生产、运输、储存三个环节的烟草专卖违法案件，要根据不同案件类型的特点，制定不同的调查取证方案。
1.生产环节案件调查取证方案的制订2.运输环节案件调查取证方案的制订3.存储环节（窝点）调查取证方案的制订4.处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案的制订第二节案件审理（理论12分）（技能18分）一、证据的审查与使用（一）证据审查、使用的概念（Ｙ）证据审查：指行政主体或者行政程序参加人对收集的证据进行审查判断、鉴别真伪，确定其能否作为定案根据的程序活动。
证据只有查证属实，才能作为定案的根据。
使用证据：指对已收集到的证据进行客观性、合法性、关联性的审查判断，以确定案件事实进而确定当事人是否有违法行为和违法行为情节的轻重，以及是否应当对当事人依法追究责任或者给予什么处罚的问题。
（二）证据审查法则（Ｘ）（三）证据审查的方法（Ｘ）（技能X）对证据进行认真细致的审查，目的是为了确定证据的证据能力和证明力。
证据能力是证据材料在法律上允许其作为证据的资格，也称证据资格、证据的可采性、证据的合法性等。
证据必须具有法律规定的形式并由法定人员依照法定程序收集、运用。
对证据的审查应该从证据的固有属性入手，审查具体来讲，常用的证据审查方法有以下几种：（四）证据审查内容（Ｘ）（技能Y）（五）使用证据（Ｘ）（技能X）在行政处罚程序中，只有对证据进行客观性、合法性、关联性的审查判断，明确各种证据的证明力，才能使证据起到应有的证明作用，保证“以事实为根据，以法律为准绳”的办案原则得到贯彻执行。
高级烟草专卖管理员案件查办要点
三、案件查办（一）利用情报的方式（1）案件调查中的情报利用案件调查的方式一般有“从人到案”、“从案到人”、“从案到案”等几种方式，（二）调查取证方案的内容P380（挑错）（1）成立调查组。
同时明确需携带的调查装备。
（2）调查取证的内容（3）调查取证的方法与步骤。
在调查取证的方法上，有的是从事到人，有的是从人到事；有的是正面调查，有的是侧面调查；有的是直接调查，有的是委托调查。
（4）突发情况处置认真分析执法过程可能发生的各类问题，尤其是突发事件，制定相应的对策。
（5）纪律要求严格的调查取证纪律是调查取证任务能否顺利完成的重要保证，在方案中应提出注意点，落实中要严格执行。
（6）任务完成的时间根据领导的要求和案情的复杂程度、工作的难易，预计完成任务的大致时间。
(三)调查取证方案的制订生产环节案件调查取证方案的制订，重点检查内容：①抓获涉案当事人；②查获涉案的烟机设备；③烟草制品和各种原料；④固定各类证据。
1、运输环节案件调查取证方案的制订，重点检查内容：①抓获涉案当事人；②查获涉案的烟草专卖品和运输车辆；③固定各类证据。
2、运输环节案件调查取证检查方法①对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；②公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；③发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；④对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；⑤调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；⑥控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。
2010年10月高级专卖管理员考试培训课件案件查办
v ※非经营场所
v （1）配合：配合→录像→亮证 v （2）不配合：证据→配合→录像→亮证 v （3）前期监控、采集视听资料
v ※临时非经营区域 v （1）配合：说服教育、当事人在场 v （2）不配合：配合→录像→亮证
v 5、突发应急
v （1）及时布控、减少围观、防止抗法 v （2）暴力抗法：及时报警、保护安全 v （3）围观较多：加强宣传、及时带离
练习题（二）
v 1.下列对涉烟情报利用概念的描述错误 的是（）。
v A.是指各种涉烟情报在卷烟生产经营中 充分发挥其效能的过程。
v B.是指各种涉烟情报在烟草专卖管理中 充分发挥其效能的过程。
v C.是指各种涉烟情报在烟草行业管理中 充分发挥其效能的过程。
v D.是指各种涉烟情报在烟草企业管理中 充分发挥其效能的过程
v 6.情报利用的条件包括（ ）。 v A.拥有一定数量和质量合格的情报资料 v B.所储存的情报资料中含有符合工作需求的
情报
v C.有明确的情报需求目的和利用情报资料的 意识
v D.ABC
v 7.情报利用最常用的一种途径是（ ）。 v A.分析研究途径 v B.传输途径 v C.加工途径 v D.查询途径
v 3、临时非经营性区域： v （1）类型：更衣室、私人仓库
v （2）程序：（说服）→（证据）→配合→录 像→亮证
v ※程序 v 1、分析 v （1）核实情报真伪 v （2）掌握内部及周边环境状况，确
定关键点
v 2、人员+装备 v 3、内容
v （1）抓获→人：涉案当事人 v （2）查获→物：烟草专卖品 v （3）固定→证据
v 2.下列说法错误的是（）。 v A.情报利用贯穿于情报工作的全过程。 v B.情报利用仅体现在情报的搜集过程中。 v C.情报利用仅体现在情报的传递过程中。 v D.情报利用仅体现在情报的研究过程中。
烟草高级专卖管理员技能鉴定知识点大全
高级专卖管理员技能鉴定知识点大全第一章证件管理第一节许可证办理一、烟草专卖行政许可证的撤回、撤销和注销（一）撤回、撤销、注销的概念和条件1、撤回、撤销、注销的概念P227-228撤回的概念：是指因法定事项的出现行政许可机关依法取消本机关已作出的行政许可事项决定。
撤销的概念：是指由于行政行为具有瑕疵，因而予以纠正，以使法律关系恢复原来状态。
注销的概念：是指基于特定事实的出现，而由行政机关依据法宝程序收回行政许可证件或者公告行政许可失去效力的程序行为。
2、撤回、撤销、注销的区别P228（1）所依据的法律条文不同。
依法撤回已生效的行政许可，其依据的法律条文是《行政许可法》第八条第二款；而撤销或注销，其依据的法律条文分别是《行政许可法》第六十九条和第七十条。
（2）引起的原因不同。
撤回已生效的行政许可，是由于情势变迁导致该行政许可与公共利益发生冲突而引起行政许可的终止；撤销行政许可是由于行政许可的取得过程中存在某种瑕疵，存在着某种违法性；注销行政许可的原则则在于被许可人的权利已经灭失或在客观上不能行使。
（3）引发的法律后果不同。
合法撤回已生效的行政许可，有可能导致行政机关对被许可人承担补偿责任；合法撤销则可能导致行政机关对被许可人的赔偿责任；合法注销则不会导致行政机关承担赔偿或补偿责任。
3、撤回、撤销和注销烟草专卖行政许可的法定条件P228-230撤回烟草专卖行政许可的法定条件：《行政许可法》第八条第二款规定。
撤销烟草专卖行政许可的法定条件：《行政许可法》第六十九条规定，《烟草专卖许可证管理办法》第四十六条规定，《烟草专卖许可证管理办法》第四十七条规定。
注销烟草专卖行政许可的法定条件：《烟草专卖许可证管理办法》第四十九条规定，《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》第三十五条、第三十六条规定。
（1）撤回烟草专卖行政许可的法定条件：合法撤回已经生效的行政许可必须具备的前提条件是：烟草专卖行政许可所依据的法律、法规、规章或现实条件发生重大变化，致使执行当初的烟草专卖行政许可决定会损害公共利益。
2012年新版技能鉴定教材知识点整理(高级烟草专卖管理员)DOC
一、烟草专卖行政许可证的撤回、撤销与注销二、违反《烟草专卖许可证管理办法》的处罚（1）经检查不符合《烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条例》及《烟草专卖许可证管理办法》规定条件的；（2）买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的；（3）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关处罚两次以上的；（4）被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的；（5）因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的；（6）不执行烟草专卖行政主管部门行政处罚决定的；（7）被工商行政管理部门吊销营业执照的；（8）持有烟草专卖批发企业许可证的企业，擅自将烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械出售给无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证企业的；（9）法律、法规、规章规定的其他情形。
三、生产经营类许可证的办理总结：1、许可类事项（新办、变更、延续）均需提交工商营业执照副本；2、变更和延续（重新发证）、停业（暂时保管）、歇业（收回）均需提交原许可证正副本。
四、烟叶收购资格审批五、准运证作废的办理（一）准运证作废制度产生的原因①烟草工业企业没有做好发货准备就申办烟草专卖品准运证，致使烟草专卖品准运证无法使用而作废；②烟草工业企业取得烟草专卖品准运证后不及时使用，致使烟草专卖品准运证有效期满而作废；③烟草工业企业在烟草专卖品准运证过期后不及时办理作废手续；④烟草专卖品准运证办证人员对烟草专卖品准运证管理规定和操作程序不熟悉，输入错误或操作失误导致烟草专卖品准运证作废。
（三）作废准运证的权限和程序（四）调拨、退货、出口、进口烟草专卖品的准运规则说明：1、卷烟退货和烟叶转销退货不需要调拨单，其他退货需要调拨单。
2、烟叶、烟机退货开具准运证的主体是省级烟草专卖行政主管部门。
3、签发准运证的依据：转销退货是购销合同，卷烟退货是退货合同，其他都是调拨单。
总结：①出口合同均由中国烟草国际有限公司签章。
高级烟草专卖管理员-案件查办
运输环节案件调查处理的突发情况处置
①弃车逃跑 跟踪追击 ②强行闯关 合力堵截 ③暴力抗法 及时报警 ④围观混乱 宣传带离
存储环节（窝点）调查取证方案的制订
1、对经营性场所检查 a.当事人主动配合检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依
法进行检查。
b.当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍 执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员 出示执法证件后可以依法进行检查。
处 纪
（二）检查二组：共18人 1、人员安排： （1）现场指挥1人（由稽查支队副支队长任）； （2）烟草部门：检查人员8人；专家2名 （3）公安部门：案件大队大队长1名、民警4人、特
警4人、鉴定专家2人。 2.工作职责： （1）维持工厂内部现场秩序，处理突发事件； （2）集中窝点内嫌疑人，阻断窝点内外联络 （3）采集各类证据，询问当事人、制作相关文书。 （4）清点和装运涉案物品等； （5）现场初步鉴定设备、原料等违法物品。
3.线索型涉烟情报的具体分析（理论、
技能）（二步骤、三方法、五内容）
线索型涉烟情报具有双重性（理论）
一方面, 它是破获已知案件、隐案、预谋案件 的重要信息来源。
另一方面, 线索毕竟是线索, 是一些有关涉烟 违法的可疑人、事、物的信息, 它所反映的 情况具有模糊性、或然性, 有的真伪情况混 杂其中。因此, 必须对各种渠道搜集到的线 索进行分析。通过分析, 辨别真伪, 分清轻 重缓急, 分别作出处置。
（2）线索型情报的处置利用
上 ①涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索, 要迅速向上级报告情况。
下 ②已立案调查的案件的相关线索, 要及时传送给有关办案部门和人员。
内 ③符合立案条件的线索, 按照立案程序立案调查。
高级专卖管理员(案件查办篇)
评分标准
根据标准答案及标准分值，对答题者的表述酌情给分。
序号
6
职业（工种）
烟草专卖 管理员
机型 鉴定范围 案件审理 4 一致性 审题人
等级
高级
题卡日期 鉴定点 DB04
2011-5-10
行为领域 案件查办 参数区 题型 命题人 案例 难度等级 李文波
5
题分
15 分
试题正文
李某为一个体工商户，持有烟草专卖零售许可证，雇用店员王某经营卷烟。烟草专卖局执法 人员在李某经营场所内查获非法生产卷烟一批。执法人员制作了勘验笔录，对查获的卷烟进行了 先行登记保存，并拍摄了照片。对李某销售非法生产卷烟的经过进行了询问并制作了询问笔录， 李某供述非法生产卷烟全部由自己进货，王某负责销售。李某的表弟林某有轻微精神病，也提供 了证人证言。 李某的邻居何某也证实曾看到过李某经营非法生产卷烟， 并向执法人员作证， 林某、 何某做为证人的主体条件符合要求。 请根据以上案例回答： 1、本案的违法主体是谁，为什么？（5 分） 2、烟草专卖局如果对本案进行处罚，谁应当对违法行为负举证责任？（5 分） 3、根据证据的采信规则，本案应当优先采信哪些证据？（5 分） 1.本案的违法主体为李某。因为确定违法主体的基本原则是“谁违法，谁负责” 王某虽然 ， 有违法行为，但个体户的从业人员违法，应当由个体工商户承担责任。 分） （5 2.烟草专卖局应当负举证责任。因为在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负 有举证责任。 分） （5 3.勘验笔录优于证人证言，应当优先采信；查获的卷烟优于拍摄的照片，应当优先采信；何 某的证人证言优于林某，应当优先采信，且林某的证人证言不能作为证据，因其不能正确表达意 志；李某的陈述优于证人证言，应当优先采信。 分） （5
中级烟草专卖管理师-案件查办【2015版】(共45页)
第三(dì sān)章案件(ànjiàn)查办(chábàn)学习(xuéxí)要点:1.涉烟情报的内容及搜集。
2.证据的学理分类。
3.调查取证的方法与技巧。
4.行政处罚案件的移送和接受。
5.烟草专卖行政违法行为的构成要件。
6.行政处理的适用。
7.行政违法案件的法制审查。
8.烟草专卖行政处罚的执行。
第一节案件调查案件调查能否顺利进行，在很大程度上取决于办案人员对案件情报信息搜集，以及办案人员具备的案件调查能力和调查取证的方法技巧。
本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的搜集和调查取证的方法、技巧。
一、情报和涉烟情报(一)情报概述1.情报的概念情报就是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息、情况和知识.通过情报的概念，我们可以清楚看到以下几点:(1)情报的目的是通过情报人员的工作，利用搜集、储存、传递、检索等手段得到的用以解决某一特定问题。
(2)情报的内容一般表现为其体的人、事、物等情况，包括信息、情况、消息和知识等。
(3)情报的任务是对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递.2.情报的基本属性从情报的产生和运动规律来看，其基本肠性是知识性、传递性和效用性。
(1)情报具有知识性。
任何情报，不论以什么形式出现，也不论它从属于哪一个领域.它们都具有一定的内容，都包含一定的知识。
没有内容的情报，没有知识的情报，实际上是不存在的。
人们搜集情报、传递情报和利用情报的目的，在于了解情况，并据此解决问题。
情报的目的性决定了情报内容的知识性，否则情报目的的实现就失去了客观基础。
任何情报都必须反映客观事实和客观情况.这些事实和情况经过整理、研究、加工，就形成了知识体系，知识体系中被传递和使用的那一部分就是情报.应该说，没有一定的知识内容，就不能成为情报。
因此，知识性是情报的最主要属性.(2)情报具有传递性.知识性是情报的基本属性，但知识并不等于情报。
烟草专卖管理员高级案件查办(新版)
即根据情报利用者的要求， 通过对情报资料的分析、鉴别、 整理、积极思维和推理判断等 研究，从而发挥情报效能的途 径。
湖南省烟草职工培训中心
①从案到人方式 ②从人到案方式 ③从案到案方式
方式
案件调查中的情报利用
线索型情报的处置利用
湖南省烟草职工培训中心
①符合立案条件的线索，按照立案程序立案调查。 ②已立案调查的案件的相关线索，要及时传送给有关办案部门和 人员。 ③涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门。 ④涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，要迅速向上级机关 报告情况。 ⑤线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即 组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。 ⑥线索反映对象属日常我们关注的重点对象，并有重要价值的， 要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动。 ⑦线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松 的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实。 ⑧对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提 下继续查证，并在长时期内进行追踪，直至查个水落石出。
的案件。
湖南省烟草职工培训中心
调查取证方案的准备和内容
3
熟悉案情
• a.分析案情 • b.学习和掌握有关政策、法律、法规的规定。 • c.明确调查的目的、任务、方法以及调查中应掌 握的政策界限和注意事项。
湖南省烟草职工培训中心
2、调查取证方案的内容
成立调查组
调查取证的内容 调查取证的方法与步骤
突发情况处置 纪律要求 任务完成时间
调查取证方案的概念和作用
主体
烟草专卖行政主管 部门及其办案人员
目的
明确调查程序，确 定调查人员、方法、 手段和措施，有的 放矢地收集证据， 查清案件事实
高级专卖管理员市场管理讲义(纯考点)
第二章市场管理学习要点：1.日常市场检查计划2.联合执法检查方案3.市场管理信息4.卷烟零售户业态分类信息5.烟草专卖品进出口环节监管第一节日常检查制定检查计划和检查方案是高级专卖管理员所应该具备的能力，计划和方案能使专卖管理工作进一步明确目标、提高效率、优化流程，妥善应对突发事件。
有效的计划和方案，有助于分解具体工作目标，从而增强工作的节奏感和任务感。
本节就介绍一些基本、实用的制定计划和方案的办法，同时还要进一步介绍市场管理信息的运用。
一、日常市场检查计划日常市场检查计划是建立正常的工作秩序，提高工作效率必不可少的程序和措施，从而可以推动市场检查工作的顺利进行。
（一）日常市场检查计划的制订程序1.日常市场检查计划基本要素日常市场检查计划的内容主要包括检查的时间、对象、内容和目的四个基本要素，除此之外，一般还应包括检查人员、检查方法等内容。
2.市场检查计划的分类（1）按照时间可以分为：年度检查计划、季度检查计划、月度检查计划以、周检查计划和日检查计划。
（2）按照内容可以分为：日常市场检查计划、专项行动检查计划。
3.日常市场检查计划的制订日常市场检查计划的制订，一般是在广泛收集意见和建议的基础上，确定检查时间、检查目的、检查对象和检查内容，明确检查方法、检查人员等内容，形成市场检查计划，再经过讨论和修改，报经主管领导批准后实施（见图2-1）。
（1）检查计划制订的依据：①上级对专卖管理工作的要求和部署。
②辖区卷烟零售市场的基本情况。
③辖区卷烟销量、品牌和价格波动状况。
（2）检查计划制订的程序：（1）组织市场监管员讨论市场检查的内容和目标，认真听取市场监管员的意见和建议。
（2）专卖监督管理科（股）综合各方面的情况，拟定年度、季度的市场检查总体计划，提出本辖区年度、季度市场检查计划的实施意见和要求；在报经本级烟草专卖局主管领导审批后，下发稽查支（大）队执行。
（3）稽查支（大）队根据专卖监督管理部门制定的年度、季度检查计划的工作安排，结合本辖区实际情况，制定本辖区的月、周检查计划；在报经专卖监督管理科（股）审批后，下达稽查大（中）队执行。
案件查办
（1）同级烟草专卖行政主管部门因地域管辖权移送的； （2）上级烟草专卖行政主管部门指定管辖的； （3）下级烟草专卖行政主管部门移送的； （4）工商行政管理部门、海关等其他行政执法部门移送的； （5）司法机关不立案或不构成犯罪而退回的。
3.接受程序
（1）审查 （2）负责人审核批准 （3）接受
一、证据的分类
1.根据证据的不同表现形式，可分为言词证据和 实物证据。
⑴言词证据又称人证，是指通过人的语言、文字表现出来 的证据，如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等。 搜集注意事项：a.言词证据应尽量及时，直接向有关人员 提取；b.对言词证据提供者的个人品行、一贯表现、智力 水平、认识表达的能力加以审查；c.言词证据如果是间接 的，应查明来源及传播渠道；d.审查言词证据的提供者与 案件有无利害关系。 ⑵实物证据是指以实物形态表现出来的证据，包括物证、 书证、视听资料等。
铜 鼓 县 烟 草 专 卖 局 专卖技能业务培训
——案件查办
案件查办
一、案件调查 二、案件审理
案件方案、取得证据）
案件审理
（证据审理、使用；适用程序）
结案
（归档）
行政处罚决定
（处罚执行、涉刑移送；听证）
一、情报的概念和属性
概念：是为解决某一特定问题，运用各种 手段搜集到的，并且可以记录、加工、储 存、检索和传递的一种信息、情况和知识。 属性：知识性、传递性、效用性（任何情 报，只有同时具备知识性、传递性和效用 性，才能称为情报。其中，知识性是情报 的实体部分，传递性是情报的形式部分， 而效用性则反映情报最根本的社会功能。 对情报的本质的认识，上述三个基本属性 缺一不可。）
高级烟草专卖管理员技能知识点(浓缩精华版)
证件管理一、生产经营类许可证的办理烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖批发企业许可证（经营）和特种烟草专卖经营企业许可证统称为生产经营类许可证。
（一）受理、审查、审批的层级要求申请单位申办生产经营类许可证的，应当向所在地的地市级局或省级局提出申请，由地市级局或省级局受理和审查，上一级烟草专卖局审批并作出最终的行政许可决定。
1.以下烟草专卖许可证由省级局受理和审查,国家局审批：（1）烟草专卖生产企业许可证，申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的法人或其他组织；（2）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，跨省、自治区、直辖市经营的法人或其他组织；（3）烟草专卖批发企业许可证（经营），申请人为从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的法人或其他组织；（4）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事烟草专卖品进出口业务、免税烟草制品批发业务或罚没国外烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的地市级烟草公司。
2.以下烟草专卖许可证由地市级局受理和审查、省级局审批：（1）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，在本省、自治区、直辖市范围内经营的法人或其他组织；（2）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的县级烟草营销单位。
（二）申办条件及申办材料（1）申请烟草专卖生产企业许可证，应当具备下列条件：①有与生产烟草专卖品相适应的资金；②有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件；③符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要；④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。
烟草专用机械生产企业申请烟草专卖生产企业许可证，还应当具备下列条件：①有生产烟草专用机械产品所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的知识产权；以新型烟草专用机械设备进行申请的，产品样机应按照相关规定通过由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收；②有生产烟草专用机械产品所需要的设备条件，能够保障生产经营烟草专用机械所需的质量标准与水平；③符合烟草专用机械工业生产布局的基本原则，申请生产经营的烟草专用机械设备应具有较强的创新性或实用性，利于在烟草制品企业推广使用，有一定规模的市场应用前景。
烟草案件查办高级知识点概要
一、情报分析的意义1、内部意义：可以对情报的合法性，情报来源的可靠性，情报的确实性，情报的秘密等级等进行判断，2、外部意义：一是辅助决策；二是支持处罚。
二、情报分析方法的分类1.逻辑思维方法（1）比较法：对照各个研究对象，以确定其差异点和共同点的研究方法。
（2）分析与综合法：分解为各个要素。
（3）推理：前提，结论，推理过程。
2.数据整合方法：将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法，包括关联图技术，物品流程图技术，事件流程图技术，行为流程图等多项技术。
三、线索型情报分析的主要内容1、分析线索的来源。
2、分析线索的真实、可靠性。
3、分析线索的客观性。
4、分析提供线索的人与被反映人的关系。
5、分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。
四、线索型情报分析的主要方法1、线索内容与日常信息的关联分析。
2、线索关联内容的初步查证。
3、线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。
五、情报利用的条件1、拥有一定数量和质量合格的情报资料。
2、情报资料与市场监管、案件查办等工作需求有关联。
3、情报利用者应有明确的情报需求目的。
4、情报利用者应具有利用情报资料的意识。
六、情报利用的途径1、查询途径2、加工途径3、传输途径4、分析研究途径七、案件调查中利用情报的方式1、从案到人方式2、从人到案方式3、从案到案方式八、线索型情报的处置利用1、符合立案条件的线索，按照立案程序立案调查。
2、已立案调查的案件的相关线索，要及时传送给有关办案部门和人员。
3、涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门。
4、涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，要迅速向上级机关报告情况。
5、线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。
6、线索反映对象属日常我们关注的重点对象，并有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动。
7、线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第三章案件查办
学习要点：
1. 情报的利用
2. 调查取证方案的制订
3. 证据的审查与使用
4. 听证的程序
5. 涉烟刑事案件的移送
第一节案件调查
案件调查工作能否顺利进行，不仅取决于调查的方法技巧，还取决于对情报信息的利用，以及在调查前进行认真细致的研究部署，本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的利用和调查取证方案的制订。
一、情报的利用
（一）情报利用的概念和意义
情报利用，是情报工作的目的和归宿，是实现情报价值，发挥情报作用的过程。
研究掌握情报利用的基本规律，提高情报利用的水平，是做好情报工作，实现情报工作效益的前提，也是提高整个调查工作水平的重要组成部分。
通过利用情报这一环节，一方面可以考核
情报的质量，一方面可以检验办案人员的情报意识和情报工作人员的业务水平，从而提出改进措施，提高情报工作的整体水平。
涉烟情报利用，是指各种涉烟情报在烟草专卖管理工作中充分发挥其效能的过程。
它贯穿于情报工作全过程的始终。
1.情报利用服务于烟草专卖管理工作，通过这种服务实现涉烟情报的效能。
情报有较强的服务性，服务是情报工作的唯一宗旨，而服务的途径就是对情报的利用。
只有通过利用，才能实现情报工作的最终目的。
涉烟情报利用的实质，就是充分发挥各种涉烟情报在烟草专卖管理工作的效能。
2.情报利用贯穿于情报工作的全过程。
情报利用，不仅仅体现在对情报的检索过程中，在情报的搜集、整理、储存、传递、研究过程等各个过程中，利用的可能性是始终存在的，关键在于情报工作人员及案件调查人员是否有情报意识和情报工作能力把这种可能性变成现实性。
通过对情报的检索可以利用情报，但检索决不能代表利用的全部内涵，在情报的搜集、整理、储存、传递、研究过程中，也可以发现问题，实现情报的效能。
因此，情报利用无处不在，无时不有。
（二）情报利用的条件
1.拥有一定数量和质量合格的情报资料。