《证券投资学》判断选择题(一)
证券投资学练习题及参考答案
参考答案一、1．非 2．非 3．是1．是2．是3．非4．是5．非6．是7．非8．是9．非10．是1．是 2．非 3．是 4．非 5．是 6．非 7．是 8．是 9．是 10．是二、1．C 2． 3．1．A 2．A 3．C 4．B 5．D 6．C 7．A 8．B 9．B 10．B1．B 2．A 3．B 4．B 5．D 6．A 8．A 9．D 10．D三、1．ABCD 1．BCD 2．ABCD 3．ABCD 4．ABCD 5．ABCD 6．ABC 7．ABCD 8．ABCD 1．ABCD 2．ABD 3．ABD 4．ABD 5．ABCD 6．AC 7．AC 8．ABCD 9．ABC 10．ABC导论练习题一、判断题1．投资是未来投入一定量的经济活动。
（）2．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
（）CUO3．投资实际上是牺牲了现在的一定消费，为了使将来消费增加。
（）二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费2．在间接投资活动中，实际投资者和最终筹资者之间是一种______关系。
A 所有权B 债权C 债务D 间接信用3．为直接投融资服务的主要中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构三、多项选择题1．投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性2．直接投资具有______的优点。
A 投资灵活B 配置资金高效公平C 积少成多D 分散风险3．在吸引资金方面，直接金融工具与间接金融工具通过______等方面展开激烈竞争。
A 收益率高低B 风险大小C 流动性强弱D 投资方便程度参考答案一、1．非 2．非 3．是二、1．C 2．C 3．D三、1．ABCD 2．AB 3．ABCD第1章证券投资要素练习题一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
证券投资学试题
证券投资学试题一、选择题（每题2分，共10分）1. 证券投资的基本分析主要关注以下哪些方面？A. 宏观经济指标B. 行业发展趋势C. 公司基本面分析D. 所有以上选项2. 下列哪项不是有效的风险管理策略？A. 分散投资B. 止损策略C. 追高杀跌D. 风险对冲3. 股票的内在价值通常由哪些因素决定？A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 公司资产负债状况D. 所有以上选项4. 在证券市场中，技术分析主要依据什么来进行股价走势的预测？A. 历史价格和成交量数据B. 公司财务报表C. 宏观经济数据D. 政策面消息5. 以下哪项不属于证券投资的基本原则？A. 买入并长期持有B. 价值投资C. 趋势投资D. 高频交易二、判断题（每题2分，共10分）1. 证券投资的目的是获取资本增值和收益。
（）2. 投资组合理论认为，通过分散投资可以完全消除市场风险。
（）3. 技术分析认为市场价格反映了所有已知信息。
（）4. 债券的信用评级越高，其违约风险越高。
（）5. 股票市场的波动性通常比债券市场要高。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 请简述证券投资中的系统性风险和非系统性风险的区别。
2. 描述市盈率（P/E Ratio）的概念，并解释它在股票估值中的作用。
3. 说明什么是资产配置，并讨论它在投资组合管理中的重要性。
四、计算题（每题15分，共30分）1. 假设某公司未来一年的预期每股收益为2元，当前股价为30元，市场平均收益率为10%，请计算该公司股票的内在价值，并判断其是否被高估或低估。
2. 某投资者计划构建一个包含股票和债券的投资组合，其中股票的预期收益率为12%，标准差为20%，债券的预期收益率为5%，标准差为10%，股票和债券的相关系数为0.4。
如果投资者希望投资组合的预期收益率为8%，且投资组合的总风险（标准差）不超过15%，计算股票和债券在投资组合中的权重。
五、论述题（20分）论述现代投资组合理论的基本原理及其在证券投资管理中的应用。
《证券投资学》模拟试题一 及参考答案
《证券投资学》模拟试题一及参考答案一、单选题（每小题1分，共12分）1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。
A．5000 B．500 C．1000 D．1002．资产负债率是反映上市公司（）的指标。
A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日4．（）属于系统风险。
A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10% B．15% C．20% D．30%6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。
A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。
A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。
A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。
A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。
A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分）1．普通股股东只具有有限表决权。
2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。
3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。
4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。
5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
《证券投资学》题集
《证券投资学》题集一、选择题（每小题2分，共20分）1.下列哪项不是证券投资的基本要素？A. 投资收益B. 投资风险C. 投资时间D. 投资地点2.证券投资的基本分析主要包括哪两个方面？A. 宏观经济分析与微观经济分析B. 技术分析与基本分析C. 行业分析与公司分析D. 市场分析与心理分析3.下列哪项指标用于衡量股票的市场风险？A. 贝塔系数（β）B. 阿尔法系数（α）C. 夏普比率D. 詹森指数4.关于债券投资，下列说法错误的是？A. 债券投资相对股票投资风险较低B. 债券投资的收益率通常低于股票投资C. 债券投资不需要考虑信用风险D. 债券价格与市场利率呈反向变动关系5.下列哪项不是证券投资组合的目的？A. 分散风险B. 提高收益C. 稳定收益D. 规避所有风险6.有效市场假说认为，在有效市场中，证券价格总是能？A. 完全反映所有可用信息B. 部分反映所有可用信息C. 完全不反映所有可用信息D. 时而反映，时而不反映所有可用信息7.下列哪项是技术分析的主要工具？A. 财务报表B. 宏观经济数据C. 股价图表和交易量数据D. 公司公告8.关于资本资产定价模型（CAPM），下列说法正确的是？A. 它只考虑了系统风险对证券收益的影响B. 它认为所有证券的风险都是相同的C. 它适用于所有类型的投资D. 它认为无风险资产的预期收益率为零9.下列哪项不是影响股票价格的基本因素？A. 宏观经济状况B. 行业发展前景C. 公司盈利能力D. 股票交易时间10.下列哪项是衡量证券投资组合风险的重要指标？A. 预期收益率B. 标准差C. 夏普比率D. 詹森指数二、填空题（每小题2分，共20分）1.证券投资的基本分析主要包括宏观经济分析、______分析和公司分析。
2.证券投资的收益主要由______、______和资本增值三部分组成。
3.债券的信用风险主要取决于债券发行主体的______和______。
4.在资本资产定价模型中，证券的预期收益率等于无风险利率加上______与______的乘积。
证券投资学习题及答案(霍文文)备考资料
计量经济学1一、判断题（每小题2分，共10分）1. 间接最小二乘法适用于过度识别方程。
（ ）2. 假设模型存在一阶自相关，其他条件都满足，则仍用OLS 法估计参数，得到的估计量仍是无偏的，不再是有效的，显著性检验失效，预测失效。
（ ）3. 用一阶差分法消除自相关时，我们假定自相关系数等于-1。
（ ）4. 当异方差出现时，最小二乘估计是有偏的和不具有最小方差特性。
（ ）5. 在模型012t t t t Y B B X B D u =+++中，令虚拟变量D 取值为（0，2）而不是（0，1），那么参数2B 的估计值也将减半，t 值也将减半。
（ ）二、选择题（每小题2分，共20分）1、单一方程计量经济模型必然包括（ ）。
A ．行为方程B ．技术方程C ．制度方程D ．定义方程2、在同一时间不同统计单位的相同统计指标组成的数据组合，是（ ）。
A ．原始数据 B ．时点数据 C ．时间序列数据 D ．截面数据3、计量经济模型的被解释变量一定是（ ）。
A ．控制变量B ．政策变量C ．内生变量D ．外生变量4、同一统计指标按时间顺序记录的数据称为( )。
A ．横截面数据B ．时间序列数据C ．修匀数据D ．原始数据5、模型中其数值由模型本身决定的变量变是( )。
A ．外生变量B ．内生变量C ．前定变量D ．滞后变量 6、半对数模型μββ++=X Y ln 10中，参数1β的含义是（ ）。
A ．X 的绝对量变化，引起Y 的绝对量变化B ．Y 关于X 的边际变化C ．X 的相对变化，引起Y 的期望值绝对量变化D ．Y 关于X 的弹性7、在一元线性回归模型中，样本回归方程可表示为：（ ） A ．tt t u X Y ++=10ββ B ．it t X Y E Y μ+=)/(C ．t t X Y 10ˆˆˆββ+= D ．()t t t X X Y E 10/ββ+= （其中n t ,,2,1Λ=）8、设OLS 法得到的样本回归直线为i i i e X Y ++=21ˆˆββ，以下说法不正确的是 ( )。
证券投资学期末考卷
证券投资学期末考卷一、选择题（每题4分，共40分）A. 获得资本增值B. 获得固定收益C. 实现资本配置D. 满足企业融资需求2. 下列哪种证券属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款凭证A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. β系数A. 成长投资B. 空头投资C. 价值投资D. 技术分析A. 债券面值B. 债券市场价格C. 票面利率D. 通货膨胀率A. 公司盈利增长B. 市场利率上升C. 公司股价下跌D. 经济衰退A. α系数B. β系数C. σ系数D.夏普比率A. 集中投资B. 分散投资C. 对冲投资D. 杠杆投资A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题3分，共30分）1. 证券投资的风险与收益成正比。
（）2. 证券市场的参与者包括投资者、发行者和监管者。
（）3. 市场利率上升会导致债券价格下跌。
（）4. 上市公司盈利能力越强，股票价格越高。
（）5. 投资者可以通过购买看跌期权来规避股票价格下跌的风险。
（）6. 债券的到期收益率与市场利率无关。
（）7. 价值投资者主要关注公司的基本面分析。
（）8. 技术分析适用于短期投资决策。
（）9. 投资组合的系统性风险可以通过分散投资来降低。
（）10. 证券市场的有效性意味着所有投资者都能获得相同的信息。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。
2. 什么是股票的系统性风险和非系统性风险？如何衡量这两种风险？3. 简述债券的到期收益率与市场利率之间的关系。
四、计算题（每题20分，共40分）1. 某公司股票的当前价格为20元，预计一年后股价将达到25元，若公司不发放股利，求该股票的持有期收益率。
2. 假设一种债券的面值为1000元，票面利率为5%，市场利率为6%，剩余期限为10年，求该债券的理论价格。
五、案例分析题（20分）1. 股票当前价格为30元。
证券投资学 试题及答案
证券投资学试题及答案第一部分：选择题1. 以下哪个是证券市场的功能之一？a) 资金调剂和融通b) 风险转移c) 定价和流动性提供d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的2. 直接投资的特点是什么？a) 投资者通过购买证券间接投资于金融市场b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务c) 直接投资具有流动性较差的特点d) 所有答案都不正确答案：b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务3. 以下哪个是证券市场的基本机构？a) 证券交易所b) 证券公司c) 证监会d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的4. 证券市场的信息披露的目的是什么？a) 确保市场公平公正b) 保护投资者权益c) 提供市场参与者决策所需的信息d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的5. 以下哪个是证券投资分析的主要内容？a) 宏观经济分析b) 行业分析c) 公司分析d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的第二部分：简答题1. 什么是资本市场？请简要解释。
资本市场是指国家经济体制中用于吸收和配置资本的金融市场。
它是经济中用于企业融资和个人投资的一种机制，通过证券交易来完成各种融资和投资活动，包括发行和交易股票、债券等证券品种。
资本市场对于经济的发展和企业的成长至关重要，它提供了一个有效的融资渠道，并且能够为投资者提供良好的投资机会。
2. 请简要说明证券市场的主要功能。
证券市场的主要功能包括资金调剂和融通、风险转移、定价和流动性提供等。
首先，证券市场可以促进资金的调剂和融通，将闲置资金引导到需要融资的企业中。
其次，证券市场为投资者提供了将风险进行转移的机会，通过购买证券，投资者可以将风险分散到不同的资产之间。
此外，证券市场还提供了证券的定价功能，通过市场供需的交互作用，使证券的价格能够反映市场的信息和参与者对证券价值的判断。
最后，证券市场提供了良好的流动性，投资者可以随时买卖证券，实现资金的变现。
证券投资学考试试卷
证券投资学考试试卷一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票投资的风险主要来源于（）A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 所有上述风险2. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？（）A. 马科维茨B. 夏普C. 托宾D. 莫迪利亚尼3. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析4. 股票的市盈率是指（）A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率5. 债券的到期收益率是指（）A. 债券面值与市场价格的比率B. 债券年利息与市场价格的比率C. 债券年利息与面值的比率D. 债券市场价格与面值的比率6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀D. 月球引力7. 证券投资基金的主要类型不包括（）A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金8. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具？（）A. 期货B. 期权C. 互换D. 股票9. 股票的股息政策通常由（）A. 股东大会决定B. 董事会决定C. 管理层决定D. 监管机构决定10. 以下哪项不是债券的基本特征？（）A. 面值B. 利率C. 期限D. 投票权二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是等于其内在价值。
（）2. 技术分析认为市场价格反映了所有信息。
（）3. 债券的信用等级越高，其收益率也越高。
（）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。
（）5. 证券投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
（）6. 封闭式基金的份额在基金成立后不能增加或减少。
（）7. 利率上升会导致债券价格下降。
（）8. 股票的贝塔系数大于1意味着该股票的风险高于市场平均水平。
（）9. 期货合约是一种远期合约。
（）10. 私募基金只面向特定的投资者群体。
（）三、简答题（每题5分，共20分）1. 简述股票与债券的主要区别。
证券投资学(第三版)练习及答案1
一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3．中央银行进行公开市场操作的主要目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。
答案：非4．根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。
答案：是5．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动答案：非6．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
答案：非7．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：是8．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。
答案：非9．任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的，体现了投资的公平和公正。
答案：非10．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案：是11、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。
资机构）持有的上市公司股份。
答案：是13．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：非14．国债是政府筹集资金的一种方式，是国家信用的主要形式。
答案：是15．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。
答案：非16．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：是17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。
答案：非18．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案：是19．通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承担投资风险。
答案：非20．契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
2020.9月北理工《证券投资学》期末试卷B试题及答案
2020.9月北理工《证券投资学》期末试卷B试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪个不是证券市场的基本功能？（）A. 资金融通功能B. 价格发现功能C. 投资者教育功能D. 风险分散与风险管理功能答案：C2. 以下哪个属于证券市场的长期投资者？（）A. 散户B. 机构投资者C. 外资投资者D. 证券公司答案：B3. 以下哪个不是股票投资的基本面分析指标？（）A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 股东权益比率答案：D4. 以下哪个不属于债券的三大要素？（）A. 面值B. 票面利率C. 剩余期限D. 市场利率答案：D5. 以下哪个不是开放式基金的特点？（）A. 投资者可以随时申购和赎回B. 基金份额不固定C. 基金份额的价格由市场供求决定D. 基金管理费用较低答案：C二、填空题（每题2分，共20分）6. 证券投资组合的目的是实现风险和收益的平衡，其中风险是指______，收益是指______。
答案：投资风险；投资回报7. 股票的价格通常由______、______、______等因素决定。
答案：公司基本面；市场供求关系；宏观经济环境8. 债券评级主要包括______、______、______等。
答案：信用评级；财务评级；市场评级9. 开放式基金的单位净值是指______。
答案：基金资产净值除以基金份额总数10. 股票投资的技术分析主要包括______、______、______等。
答案：趋势分析；图形分析；指标分析三、判断题（每题2分，共20分）11. 证券投资的风险与收益成正比。
（）答案：正确12. 市场利率上升，债券价格下跌；市场利率下跌，债券价格上涨。
（）答案：正确13. 投资者可以根据市盈率来判断股票的投资价值，市盈率越低，投资价值越大。
（）答案：错误14. 开放式基金的单位净值每日更新，投资者可以根据单位净值进行申购和赎回。
（）答案：正确15. 技术分析适用于短期投资，基本面分析适用于长期投资。
自考证券投资学试题及答案
自考证券投资学试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券投资学研究的核心内容是什么？A. 证券交易规则B. 证券市场监管C. 证券投资策略D. 证券发行流程答案：C2. 下列哪项不属于证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 收益保证答案：D3. 股票的面值通常代表什么？A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权答案：B4. 在证券投资中，分散投资的主要目的是什么？A. 提高收益B. 降低风险C. 增加流动性D. 提升公司形象答案：B5. 以下哪个指标用于衡量股票的盈利能力？A. PE（市盈率）B. PB（市净率）C. PS（市销率）D. PC（市现率）答案：A6. 债券的到期收益率与市场利率的关系是什么？A. 完全相同B. 正相关C. 负相关D. 无直接关系答案：B7. 投资者在进行证券投资时，通常需要关注哪些方面的信息？A. 宏观经济状况B. 公司财务报告C. 行业发展趋势D. 所有以上选项答案：D8. 技术分析中的“支撑”和“阻力”是什么？A. 投资者的心理价位B. 公司的盈利水平C. 政府的监管政策D. 市场的交易规则答案：A9. 以下哪个不是证券投资的基本分析方法？A. 财务报表分析B. 行业分析C. 宏观经济分析D. 图表分析答案：D10. 什么是期货合约？A. 一种现货交易合约B. 一种远期交易合约C. 一种期权交易合约D. 一种债券合约答案：B二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 以下哪些因素会影响股票价格的波动？（ACD）A. 公司业绩B. 投资者情绪C. 利率变化D. 政治事件12. 投资组合的风险可以通过以下哪些方式降低？（ABD）A. 分散投资B. 投资于不同行业C. 增加投资金额D. 选择高风险产品13. 以下哪些属于证券投资的收益来源？（ABC）A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 政府补贴14. 投资者在分析债券时，应关注以下哪些因素？（ABD）A. 信用评级B. 到期时间C. 债券面值D. 利率水平15. 以下哪些是证券投资的风险管理工具？（AC）A. 止损指令B. 增加投资C. 期权D. 杠杆三、判断题（每题1分，共5分）16. 所有股票都具有股息收益权。
证券投资学》判断选择题一
《证券投资学》判断选择题（一）一、是非题1、（非）质押债券是以土地、房屋等实物资产作为抵押担保品而发行的债券。
2、（非）债券上市之后，市场利率的走向一般不会影响到债务的价格波动。
3、（是）可转换债券是一种有权按一定条件转换成公司股票的债券，具有股票与债券的双重性质。
4、（非）股东买了股票后如果不想继续持有股票可以依法向公司退还股票。
5、（非）我国上市公司中总体有大约50％的股份属于公众股东。
6、（是）B股又称为人民币特种股票，是指以人民币标明面值、以外币认购与买卖、在我国主板市场上市的股票。
7、（非）开放式基金的一大特点是其基金份不可以随意因申购或赎回而改变。
8、（非）银行利率降低一般地会不利于资本市场价格的增长。
9、（）在本币贬值的情况下，进口型企业的收益会增加。
10、(非)国债的信用级别最高，因此其票面利率也最高。
11、(是)处于产业生命周期初创期的企业其经营业绩是不稳定的。
12、(是)成交量和成交价是市场行为的最基本表现。
13、（是）股价上升必须伴随有成家量的放大，下跌则未必有成交量的放大。
14、（非）国民经济的发展状况良好，一般会使投资者增加实业投资，从而不利于股票市场的投资，使股票价格下跌。
15、（非）根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，此时为卖出?信号。
?16、（是）债券的信用评级结果为AAA级的是最佳的投资等级17、（是）一般而言，资信等级越高的债券其票面利率越低，公司的筹资成本就越低。
18、（是）股票发行后在交易所上市交易的条件之一是其经营业绩必须在最近三年内连续盈利。
19、（是）店头交易制度也可以称为双价制度，因为店头报出的是买卖两个价格。
20、（是）企业的资产负债率越高，表明该企业的偿债压力越大。
21、（非）技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。
22、（非）通过先行指标算出的国民经济转折点大致与总的经济活动的转变时间同时发生。
(完整版)《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
《证券投资学》期末试题
《证券投资学》期末试题一、是非判断题（请在括号内写上“对”或“错” ，16 分）1．普通股票持有者一般享有投票权。
（）2．公司股票的市场价格决定公司资产的实际价值。
（）3．认股权证换股价值的大小取决于换股比率和换股价格。
（）4．影响公司股票价值的因素是公司未来的收益。
（）5．股票价格提高了，市盈率随之下降。
（）6．系统性风险引起的股票收益率的变化具有同向性。
（）7．证券交易所的证券价格从直接因素看，取决于市场的供求状况。
（）8．在市场均衡的状态下，只有系统性风险才有收益上的补贴。
（）9．处于证券市场线下方的证券为过高定价的证券。
（）10．若实际保证率高于初始保证率，保证金帐户的交易不受限制。
（）11 ．股票的每股经济收益是估计股票的正常每股收益的基础。
（）12．证券买卖的转手交易成本包括佣金和买卖差价。
（）13．证券组合风险的大小取决于各种证券收益的差异性。
（）14．支撑线与压力线可以相互转化。
（）15．一般地说，三角形形态是一种看涨的持续整理形态。
（）16 债券的主动投资策略指的是购买－持有策略，适合于利率风险较低的情况。
（）二、填空题：本大题共10 个小题，每小题 1 分，共10 分。
请把题中缺少的文字填在横线上。
1、对公司的分析可以分为_______ 分析和_____ 分析两大部分。
2、计量经济模型主要有经济变量、________ 以及 __ 三大要素。
3、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、___________ 、市场性、拖欠的可能性。
4、公司基本素质分析包括公司________ 分析、公司盈利能力及增长性分析和公司 ________分析。
5、根据其与经济周期的相关性,行业可分为_______ 型行业、周期型行业与_________ 型行业。
6、资产负债表反映的是公司资产与________ （包括股东权益）之间的平衡关系。
7、反映偿债能力的指标有______ 、_______ 、______ 和______ 。
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《证券投资学》判断选择题(一)一、就是非题1、( 非)质押债券就是以土地、房屋等实物资产作为抵押担保品而发行得债券。
2、(非)债券上市之后,市场利率得走向一般不会影响到债务得价格波动。
3、( 就是)可转换债券就是一种有权按一定条件转换成公司股票得债券,具有股票与债券得双重性质。
4、(非)股东买了股票后如果不想继续持有股票可以依法向公司退还股票。
5、( 非)我国上市公司中总体有大约50％得股份属于公众股东。
6、(就是)B股又称为人民币特种股票,就是指以人民币标明面值、以外币认购与买卖、在我国主板市场上市得股票。
7、( 非)开放式基金得一大特点就是其基金份不可以随意因申购或赎回而改变。
8、( 非)银行利率降低一般地会不利于资本市场价格得增长。
9、( )在本币贬值得情况下,进口型企业得收益会增加。
10、( 非)国债得信用级别最高,因此其票面利率也最高。
11、( 就是)处于产业生命周期初创期得企业其经营业绩就是不稳定得。
12、( 就是)成交量与成交价就是市场行为得最基本表现。
13、( 就是)股价上升必须伴随有成家量得放大,下跌则未必有成交量得放大。
14、( 非)国民经济得发展状况良好,一般会使投资者增加实业投资,从而不利于股票市场得投资,使股票价格下跌。
15、( 非)根据葛兰威尔法则,股价跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线,此时为卖出信号。
16、( 就是)债券得信用评级结果为AAA级得就是最佳得投资等级17、( 就是)一般而言,资信等级越高得债券其票面利率越低,公司得筹资成本就越低。
18、( 就是)股票发行后在交易所上市交易得条件之一就是其经营业绩必须在最近三年内连续盈利。
19、( 就是)店头交易制度也可以称为双价制度,因为店头报出得就是买卖两个价格。
20、( 就是)企业得资产负债率越高,表明该企业得偿债压力越大。
21、( 非)技术分析得理论基础就是:市场永远就是对得;价格沿趋势移动;历史会重复。
22、( 非)通过先行指标算出得国民经济转折点大致与总得经济活动得转变时间同时发生。
23、( 就是)集合竞价就是公开竞价得一种方式。
24、( 非)潜伏底不就是底部形态。
25、( 就是) 本币贬值,资本从本国流出,易于使本国股票市场价格下跌。
26、( 非)存货周转率就是反映公司偿债能力得指标。
27、( 就是)一般来说,股价停留得时间越长,伴随得成交量越大,离现在越近,则这个支撑或压力区域对当前得影响就越大。
28、( 就是)本利比就是每股市价与每股税后净利得比率。
29、( 非)上海证券交易所就是公司制交易所。
30、 ( 非)如果DIF得走向与股价走向相背离,DIF第二个高点比第一个高点低,但股价第二个高点比第一个高点高,则为买入信号。
31、( 非)存货周转天数就是反映企业获利能力得指标。
32、( 就是)一般来说,在通货膨胀加剧时,股东权益比率低对企业经营有利。
33、( 就是)支撑线与压力线得地位不就是永远不变得,而就是可以相互转化得。
34、( 就是)处于产业生命周期初创期得企业更适合投机者而非投资者。
35、(就是)成交量与成交价就是市场行为得最基本表现。
36、( 非)假定某只股票其5日移动平均价为6、80元,10日移动平均价就是6、50元,20日移动平均价为6、20元,60日移动平均价为5、50元。
那么,该股走势目前就是空头排列。
37、( 非)无差异曲线就是一组,最优得投资组合也就是一组。
38、( 就是) 贷款利率得提高,增加公司成本,从而降低利润;存款利率提高增加了投资者股票投资得机会成本,二者均会使股票价格下跌。
39、( 就是)债券得信用评级主要就是对债券得发行人得经营状况进行评级。
40、( 就是)证券市场得基金组织属于机构投资者。
41、( 非 )国际上一般惯例就是,公司发行了股票后,都必须依法上市交易。
42、( 非 )证券投资得风险来源很多,其中不可以分散得主要得就是经营风险与利率风险。
43、( 就是 )公司在发行债券时,如果预期市场利率长远瞧可能会下降,则应考虑发行短期得债券,这样对公司会比较有利。
44、( 非 )开放式基金与封闭式基金得一大共同点就是两者在交易时都按基金净值交易。
45、( 就是 )一国货币升值一般地会导致本国市场利率上升。
46、( 非 )在本币贬值得情况下,进口型企业得收益会增加。
47、( 就是 )移动平均线既可以起支撑作用也可以起压力作用,关键就是瞧其所在得相对位置。
48、( 就是 )KDJ指标在80以上时表明市场处于超买状态,应该考虑卖出。
49、( 就是 )一般地,MACD指标在0轴上方时表明市场处于多头形势,股价涨多跌少,股票以买进为主。
50、( 非 )主板交易也称交易所交易,其交易制度也可以称为双向报价制度。
51、( 就是)上市公司如果经营连续两年亏损,其交易就会被“ST处理。
”52、( 就是 )股票认沽期权得买方可以在约定期限内按约定价格卖出标得股票。
53、( 非)债券得发行价格一般不受债券得票面利率影响。
54、( 非)公司债券得信用评级越高,该债券得发行利率就越高。
55、( 就是)如果一家公司得主营业务收入增长率持续很高但股票现金分红比较少,该公司很可能就是处于产业生命周期得成长期。
56、( 就是)纽约证券交易所就是目前全世界规模最大、组织最健全、设备最完善、管理最严格得证券交易所。
57、( 就是)企业得净资产收益率越高,表明该企业得资本营运能力越强,经营效益越好。
58、( 就是)MA线可以就是支持线支撑线也可以就是压力线,关键瞧其所在得相对位置。
59、( 非)根据葛兰威尔法则,股价跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线,此时为卖出信号。
60、( 就是)RSI指标在80以上时表明市场处于超买状态,应该考虑卖出。
61、( 就是) 当股价下跌时,如果DIF得走向与股价走向相背离,即DIF上升,则多半为买入信号。
63、( 就是)存货周转天数就是反映企业获利能力得指标。
64、( 就是)一般来说,在通货膨胀加剧时,股东权益比率低对企业经营有利。
65、( 就是)企业得净资产收益率就是能够反映企业盈利能力得综合性指标。
66、( 非)股价圆弧底得形成所花费得时间越长,今后上升得力度越小。
67、( 非)在股价上涨过程中,股价走势一波比一波高而MACD指标得DTF数值一波比一波低,这种情况为底背离,就是买入信号。
68、( 就是)公开上市得债券其期限越长,其价格得波动性越大。
69、( 就是)B股又称为人民币特种股票,就是指以人民币标明面值、以外币认购与买卖、在我国主板市场上市得股票。
70、( 非)开放式基金与封闭式基金得一大共同点就是两者在交易时都按基金净值交易。
71、( 就是)存托凭证对于发行人得好处就是直接避开有关法律要求,发行与上市得成本低。
73、( 就是)备兑权证所认兑得股票不就是新发行得股票而就是已经上市得股票。
74、( 非)市净率又称“本益比”,就是每股市场价格除以每股净收益之后得比率。
75、( 非)用贴现现金流法计算股票得内在价值,其不变增长模型适用于预计未来得每股分红额每年保持一个相对不变得份额得公司。
76、( 就是)债券得收益率与债券得市场价格成反比。
77、( 非)国家得财税政策发生变化一般不会影响到个别企业得经营业绩。
78、( 非)一个新兴行业其上市公司得股价一般不会随着股市大周期得波动而波动。
79、( 非)我国股权分置改革改变了原来上市公司股权所有人分为国有股、法人股与公众股得局面。
80、、( 就是)在理想得强式有效市场中,技术分析与基本分析都没用。
81、( 就是)RSI指标在80左右时,表明市场处于超买状态,应该考虑卖出股票。
82、上证综指以在上交所上市得全部股本数为权数计算指数。
(就是)83、深圳成分指数以深交所上市得流通股数为权数计算指数。
(就是)84、相对于以总股本数为权数计算得指数,以流通股数为权数计算得指数更易于被操控。
(非)85、无风险收益率也就就是基本收益率。
(就是)86、证券市场线反映得就是在均衡状态下,有效组合得预期收益率与标准差之间得关系。
(非)87、β系数就是一个反映单个证券或任意组合对市场总体收益率变化得敏感程度得指标。
(就是)二、单选题1、反映公司在某一特定时点财务状况得静态报表就是▁A▁▁▁。
A、资产负债表B、损益表C、现金流量表D、利润表2、可以衡量公司产品生命周期得指标就是:▁A▁▁▁。
A、主营业务收入增长率B、存货周转率C、应收账款周转率D、总资产周转率3、公司负债得资本化程度可以由▁▁B▁▁来表示A、资产负债率B、资本化比率C、固定资产净值率D、资本固定化比率4、某一行业有如下特征:企业得利润增长很快,但竞争风险较大,破产率与被兼并率相当高。
那么这一行业最有可能处于生命周期得哪一阶段▁▁B▁▁A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期5、一般得,在投资者决策过程中,投资者应选择▁▁A▁▁行业进行投资。
A、增长型B、周期型C、防御型D、幼稚型6、若速动比率大则下列说法中正确得就是:▁B▁▁▁。
A、营运资金大于零B、短期偿债能力绝对有保障C、速动比率大于1D、现金比率大于20％7、下列哪项不就是上市公司产品得竞争能力指标:▁▁B▁▁。
A、成本优势B、人才优势C、技术优势D、质量优势8、用以衡量公司偿付借款利息能力得指标就是:▁A▁▁▁。
A、利息支付倍数B、流动比率C、速动比率D、应收账款周转率9、与头肩顶形态相比,三重形态更容易演变为▁C▁▁▁。
A、反转突破形态B、圆弧顶形态C、持续整理形态D、其她各种形态10、我们一般用公司得每股▁▁C▁▁▁除以年末普通股股份数来衡量该公司得每股收益水平。
A、销售收入B、税前利润C、税后净利润D、股票市场价格11、在下列何种情况下,证券市场将呈现上升走势▁▁A▁▁。
A、持续、稳定、高速得GDP增长B、高通胀下GDP增长C、宏观调控下得GDP减速增长D、经济转折性得增长12、经济周期得某个时期,产出、价格、利率、就业呈现出不断上升得趋势,则说明经济变动处于▁A▁▁▁阶段。
A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏13、某一行业有如下特征:企业得利润增长很快,但竞争风险较大,破产率与被兼并率相当高。
那么这一行业最有可能处于生命周期得哪一阶段▁▁B▁▁A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期14、反映公司在某一特定时点财务状况得静态报表就是▁▁A▁▁。
A、资产负债表B、损益表C、现金流量表D、利润表15、可以衡量公司市场竞争力得指标就是▁▁C▁▁。
A、主营业务收入增长率B、存货周转率C、市场占有率D、总资产周转率16、我国《公司法》规定初次发行股票得公司,在本次发行后,公司得总股本不得少于人民币_______A__。
A、5000万元B、3000万元C、3亿元D、1亿元17、对于一个健康得成长型得公司来说,以下状况就是不应该出现得▁B▁▁▁。