备品备件及专用工具管理制度

2 目录

1.目的 (3)

2.适用范围 (3)

3.述语/定义 (3)

4.职责 (3)

5.管理内容与方法 (4)

6.检查与考核 (5)

7.相关记录 (6)

8.附则 (6)

9.附件 (7)

附件1 (8)

附件2 (9)

1 目的

为有效地规范工程建设中业主与EPC单位对备品备件、随机资料及专用工具的管理，特制订本程序文件。

2 适用范围

本程序适用于中天合创鄂尔多斯煤炭深加工示范项目合同约定的EPC（E+P+C）承包商所采购的设备、材料等。

3 术语/定义

3.1两年备件：是指设备在生产过程中易损件而准备的备用配件，以防止因为易损件损坏、失效等原因使得生产停顿。

3.2随机备件：是指项目建设中供应商为试车而准备的备件，也称开车备件。

3.3随机资料：是指业主出资采购的被安装设备随机配发的技术说明书、安装图纸等资料。

3.4专用工具：是指业主出资采购的被安装设备随机配发的工器具，长期用于该设备的组装、拆卸、维护、检修。

4 职责

4.1 采购管理部

4.1.1根据设备技术协议组织设备采购工作，负责备品备件采购管理；根据询价书明确要求供应商将备品备件和设备主体分开报价。设备合同签订时，需在合同条款中明确附上备品备件详细清单：包括机组位号、规格、型号、材质、数量等参数。

4.1.2参加EPC单位开箱检验。

4.1.3负责两年备件的管理。

4.1.4负责随机备品备件、两年备件、随机资料及专用工具的移交组织工作。

4.2 设计技术部

4.2.1负责组织设备技术协议的谈判与签订工作，在组织设备技术交流中，要求详

3

细列出备件的规格、型号、数量等参数，负责在技术协议签订时明确随机资料份数（套数），并在签字版技术协议中明确提出要求。

4.2.2负责对设备技术协议中涉及的备品备件品牌(供应商)及专用工具数量的确认。

4.2.3负责备品备件的技术工作。

4.2.4参加设备开箱验收。

4.3 项目分部

4.3.1参加设备技术协议有关备件及专用工具的洽谈与签订。

4.3.2参加设备开箱检验。

4.3.3负责建设工程中交后随机备品备件、两年备件、随机资料及专用工具的移交。

4.4 EPC承包商

4.4.1负责设备开箱检验。

4.4.2负责设备随机备件的日常管理，项目建设中交前负责备品备件、随机资料及专用工具的接收、储存、借用、归还等管理。

4.4.3负责提交随机备件的消耗清单。

4.5 监理单位

4.5.1参加设备开箱检验，备品备件的验收。备品备件到货后，按合同、技术协议附件、装箱清单，逐件清点；按《物资检验大纲》进行质量检验并签字确认。

4.5.2负责随机备件的消耗确认。

4.5.3参与随机备件、随机资料及专用工具的移交工作。

5 管理内容与方法

5.1 备品备件、随机资料及专用工具清单的确认

5.1.1设计技术部在下发签字版技术协议书时，要一并提供开车备件（易损件）、两年备件及专用工具的详细的规格、数量。

5.1.2采购管理部在签订合同时，应按签字版技术协议、图纸、数量、技术质量、4

交货日期等要求进行订货。

5.2 备品备件及专用工具的标识

凡属于备品备件及专用工具，均需进行标识。标识由各EPC单位办理。

5.3 备品备件、随机资料及专用工具的接收检验

5.3.1 所有备品备件、随机资料及专用工具均应进行接收检验。接收检验工作由EPC承包商组织，并及时通知设计技术部、采购管理部、项目分部、监理单位及供应商等有关责任单位。

5.3.2 接收检验的依据

5.3.2.1 合同及其附件。

5.3.2.2 有关设计文件、图纸及设备、材料清册。

5.3.2.3 监造的相关信息。

5.3.2.4 国家、行业有关产品的验收规范。

5.3.3 接收检验的内容

5.3.3.1 备品备件及专用工具的名称、标识、品种、规格和数量（包括批号、批次）等是否与合同、产品说明书、装箱单等相一致，是否有铭牌等产品标识、出厂监控和测量状态标识。

5.3.3.2 随行的说明书、合格证、安全认证、质保书、规范、图纸等文件是否符合要求。

5.3.3.3 检查外观是否有腐蚀、污染、损坏和不适用情况，并做出监控和测量状态标识。

5.3.3.4 有怀疑时，应验证备品、备件及专用工具质量特性是否满足设计图纸、文件、现行技术规程规范的要求。

5.3.4 存在问题的处置

发现有丢失、缺少、损坏或不适用时，EPC单位组织确定处理办法，报监理单位同意。

5

6 5.4 备品备件、随机资料的使用及专用工具的借用与归还

5.4.1 EPC单位指定专人负责备品、备件、随机资料及专用工具的管理，应就备件

的使用消耗进行登记。就专用工具、随机资料的借用归还、损坏赔偿等事项制定管理细则。

5.4.2 备品备件领用消耗及专用工具、随机资料的借用由监理单位进行审核，并记录在案。

5.4.3 原则上，备品备件领用消耗及专用工具、随机资料的借用应与主设备安装有关。

5.5 备品备件、随机资料及专用工具的损坏赔偿

5.5.1备品备件、随机资料及专用工具自接收检验起到移交业主为止，无论因保管不善、还是使用不当造成损坏的，均应由相关人员进行鉴定，责任人/单位应按修复价/重置价承担损坏赔偿责任。

5.5.2 安装/试运过程中消耗的易损、易耗备件，应做好记录并取得监理单位的签字认可。

5.6 备品备件、随机资料及专用工具的移交

5.6.1在建设项目中交后，EPC负责组织在规定时限内向业主移交专用工具、随机资料及剩余备件。

5.6.2 移交流程：

5.6.2.1 根据合同、装箱清单、消耗记录清单，经业主审查后，确定为初步清单。

5.6.2.2 按初步清单逐项点交，业主应对移交备件及专用工具实施验证，并在清单上签收。

5.6.2.3 不能当时验证的备件或工具，双方应约定验证方式和期限（物资留置，由双方在清单上确认，按“已移交”考核）。

5.6.2.4 初步清单后半个月内，业主可提出二次清单，补充索要；EPC应调查落实，补充移交或做出澄清。