农商行资金业务自查自纠报告

农村商业银行关于开展资金业务合规和操作风险管控

自查自纠的报告

银监局：

为进一步规范我行资金业务，切实加强合规风险

和操作风险防控，根据《中国银监会办公厅关于加强

农村合作金融机构资金业务监管的通知》及《关于开

展自查自纠加强农村合作金融机构资金业务合规和操

作风险管控的通知》（征求意见稿）的要求，我行开

展了资金业务合规和操作风险管控自查自纠，现将自

查情况汇报如下：

（一）业务操作流程不断规范

我行已于2013年12月份成立资金运营部，专职

负责全行同业业务，分支机构无权经营同业业务。各

部门之间按照前中后台分设原则，由资金运营部负责

前台市场交易；财务管理部负责资金头寸管理；清算

中心负责资金清算，实现各部门职责相互分离，相互

制约。