知识产权保护与技术创新的双向作用机制

1 知识产权保护与技术创新
技术创新是企业提高经济效益 、增强市场竞争力的内在 源泉 。由于技术创新的高投入性 、不确定性和高风险性的特 征 , 对于以盈利为目的的企业来说 , 如果技术创新在市场上 得不到应有的保护 , 也就是其技术创新的高风险得不到相应 的高回报 , 或者市场特征增加了其创新获利的不确定性 , 造 成创新企业有形资产的巨大损失 , 同时还会严重挫伤企业和 企业经营者创新的积极性 , 则必然导致创新动力的减退 。 知识产权保护是使技术创新活动健康发展的关键环节 。 对于企业外部的科技人员的发明和创造 , 企业必须依照相应 的产权法律 , 按适当的形式给知识提供者以符合法律 、双方 认可的物质与精神补偿 ; 对于企业内部的发明创造 , 企业应 求助于专利制度的法律保护 。对于一些较为直观 、易于复制 的自主创新成果 , 尤其要借助于专利制度获得法律上的保护 。 在竞争较为激烈 , 多个竞争对手同时从事研究开发的情况下 , 还应注意专利申请的及时性 。因为法律并不保护首先获得技 术突破但并未申请专利的创新者 。现实中 , 不少自主创新企 业由于未申请专利或者未及时申请专利保护导致其核心技术 被其他企业仿制或不能合法使用自主研究技术 , 而蒙受损失 。 在技术创新的实施过程中也要时时运用知识产权来保护技术 创新成果 。 因此 , 知识产权保护是保证技术创新成果权利化 、资本 化 、商品化和市场化的基本前提之一 。技术创新成果需要知 识产权的保护 , 知识产权保护的完善反过来又大大激励和推 动了技术创新 , 成为技术创新促进科技进步的关键 。 知识产权保护与技术创新之间的关系如 (图 1) 所示 。
2 知识产权保护对技术创新的作用
知识产权保护作为当今国际通行的维护人类创造特权 , 促进技术创新最有效的一种法律制度 , 它的核心是国家根据 法律保护知识产权所有人一定时期的独占性来鼓励智力创造 活动 。知识产权保护直根于市场经济 , 以知识成果的产权明 确界定和有效保护为主要特征 , 为技术创新提供了一种内在 的动力机制和一个外部的公平竞争法律环境 , 对促进技术创 新具有重要作用 。 211 知识产权保护激励技术创新行为 技术创新是新技术 、新产品 、新工艺从设想 、发明 、生 产到推广应用的过程 , 是一种高级的脑力劳动 , 它具有探索 性 、创造性 、和复杂性等特点 。技术创新的过程是从无到有 的过程 , 也是信息加工的过程 , 它从输入各种信息开始 , 经 过探索性的复杂过程 , 最终生产出智力成果 。技术创新要获 得成功 , 不能按常规走路 , 不能靠强迫命令 , 只能靠激励 、 靠引导 、靠良好的法律环境来调动广大从事技术创新人员的 积极性 , 知识产权的确立是一种直接的创新激励产权 。近二 百多年的科技 、经济发展史和各国的经济表明 , 知识产权制 度正是这样通行的有效的激励机制 , 它利用法律和经济的手 段 , 通过国家法律的形式 , 使发明创造者在一定期限内对其 技术创新成果享有专用权 。他人未经专利人许可 , 不得使用 该发明 , 从而使发明创造者能够通过自己使用或允许他人使 用来回收自己的投入 , 并进一步获得超额价值 , 即对发明创 造者进行市场保护 , 这就给天才之火添加了利益之油 , 为权 利人提供了最经济 、有效和持久的创新激励 , 保护了技术创 新活动在新的高度不断向前发展 。 技术创新在知识经济的冲击下 , 创新成本越来越大 , 风 险不断增加 , 企业被授予相应的知识产权后 , 可凭借技术上 的垄断地位 , 在市场竞争中获取合法的高额垄断利润 , 收回 投资成本 , 既能确保企业技术创新的顺利进行 , 又可促进企 业投入更多的资金进行技术创新 。从而形成一种良性循环 。 并且在知识产权的有效保护期内 , 企业可通过技术转让和使 用许可 , 获取可观的利润 , 从经济上 、技术上激励企业技术 创新 。 212 知识产权保护为技术创新提供法律保护 当今世界各国的竞争 , 与其说是经济的竞争 , 不如说是
图 1 知识产权保护与技术创新的关系
收稿日期 : 2008 - 06 - 26, 修回日期 : 2008 - 10 - 17 基金项目 : 河南省教育厅自然科学研究基金项目 ( 2008A630017)
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盛 辉 : 知识产权保护与技术创新的双向作用机制 关企业进行技术交流 , 或者在公知领域技术成果的基础上推 陈出新 , 以技术的公开和交流为依托 , 实现技术垄断 。
3 技术创新是产生知识产权的源泉
技术创新过程就是始于技术设想 , 终于商业上成功应用 的过程 。这一创新过程围绕着技术 、工艺 、设备等以及管理 等方面展开 , 通过参与这一过程的诸项生产函数的多次重新 组合 , 使某项知识和技术成果转化为商品 , 并获得市场化的 经济利益 。从生产以及生产目的时间发展纬度来看 , 技术创 新过程主要包含以下几个阶段 : 设想 、评估阶段 ; 研究 、开 发阶段 ; 试验 、试产阶段 ; 生产 、销售阶段 ; 新信息传播阶 段 ; 知识资产管理阶段 。在以上技术创新每一个阶段中 , 都 可能产生专利权 、著作权 、商标权及商业秘密权等知识产权 , 从而使技术创新的过程成为知识产权的形成过程 。 311 技术创新设想 、评估阶段中的知识产权 设想 、评估阶段是技术创新的起点 , 指的是创新主体 (企业 ) 受各种创新因素的驱使 , 对有关科学前景 、生产方 法 、技术方案 、工艺流程等进行的初步考虑 、构思和评估 , 进而发现有价值的新技术 、新方法 、新组织 、新市场 , 准备 进行有关创新活动的开始 。在这一阶段由于需要进行大量的 信息搜集 、材料归纳 、市场分析 、价值判断等创造性的智力 活动 , 因此就有大量的知识产权产生 , 如通过信息搜集和整 理形成的某一技术的现状和预测 , 关于市场分析形成的有关 某一产品市场情况的报告 , 通过评估和预测所形成的有关行 业竞争态势 、赢利前景等等都具有很强的商业价值 , 有的可 以形成著作权和商业秘密等知识产权 , 对于创新起始阶段的 企业确定技术目标 、产品方向和竞争战略具有十分重要的价 值和意义 。 312 技术创新研究 、开发阶段中的知识产权 通过研究 、开发可以获得新的产品 、生产新的工艺以及 形成其他技术成果 , 这些成果可以而且应该作为专利进行申 请和保护 , 也可以作为创新主体的商业秘密进行保存 。此外 , 创新主体的所有技术资料和研究开发结果都可以作为著作权 进行保护 。除了创新主体自身研究开发活动之外 , 创新主体 还可以通过与科研机构 、大专院校等进行合作或者委托进行 研究开发活动 , 这些活动与创新主体自身进行研究开发活动 一样 , 都可以产生专利 、版权 、商业秘密等知识产权 , 所不 同的只是需要根据协商和法律规定分享知识产权权益 。所以 在合作开发过程中 , 必须明确创新过程中的知识产权归属 , 根据法律规定签订合作开发合同 , 明确成果的署名权 、所有 权 、申请权 、使用权等权利的归属 , 以避免日后产生知识产 权纠纷 。除合作和委托进行研究开发产生知识产权之外 , 在 技术引进和技术贸易中也有知识产权的产生 。它就不同程度 地获得了该技术或工艺的知识产权 , 这也是现代企业获得知 识产权的一种方式 。 313 技术创新试验 、试产阶段中的知识产权 一项新技术或新工艺的产生及实现商品化需要经过一些 列的试验 , 试验成功之后进行大规模的正式生产之前一般还 要进行试产 , 这是由于技术的成熟过程和生产实现的客观过 程所决定的 。例如 , 一种西药一般要经过从小试到中试等几 十次化学试验 、临床试验及试产 , 平均历时 10 年才能进行正 式生产 。在这一过程中 , 包含着发明及设计专利 、著作权 、 技术秘密等知识产权 , 如通过研究和试验获得的某种产品或 者制造某种产品的方法义以及产品的外观设计可以作为专利 申请 , 处在非公开状态的关键技术 、制造方法 、配方等可以
盛 辉
(河南科技大学 政治与社Biblioteka Baidu学院 , 河南 洛阳 471003 )
摘要 : 知识产权保护既是保护科学技术和文化艺术成果的重要法律制度 , 也是我们国家促进企业技术创新的重要 政策工具 。知识产权保护对促进企业技术创新具有重大作用 。技术创新是产生知识产权的源泉 , 技术创新的各个阶 段 、各个环节 , 都产生 、渗透着知识产权 。技术创新和知识产权保护紧密相关 , 互相促进 , 共同推动企业在未来激 烈的市场竞争中蓬勃发展 。 关键词 : 知识产权保护 ; 技术创新 ; 双向作用 中图分类号 : D92314 文献标识码 : A
2009 年第 4 期
科技管理研究 2009No14 Science and Technology M anagement Research
文章编号 : 1000 - 7695 ( 2009 ) 04 - 0275 - 04
知识产权保护与技术创新的双向作用机制
科技和人才的竞争 , 而科技和人才的竞争最终是知识产权的 竞争 , 谁在某技术领域拥有自主的知识产权 , 谁就能在这一 领域取得控制权 , 知识产权正成为当今世界最重要的一种资 源 。为了促进企业技术创新的发展 , 必须制定一个公平的竞 争规则 , 并营造一个公平竞争的环境 。 知识产权保护的本质是鼓励建立在技术创新基础上的公 平竞争 , 它通过专利法 、商标法 、著作权法 、反不正当竞争 法等建立了公平竞争的规则 。如各国的专利法都对专利的申 请 , 授予专利的条件 , 专利的审查和批准 , 专利的权限 、终 止和无效 , 专利的实施与许可等都作了具体而详细的规定 。 这些规定 , 犹如体育比赛的规则 , 对所有参加竞赛的人都是 公平的 , 也是必须遵守的 , 这就为技术创新营造了一个公平 竞争的法律环境 。与此同时 , 知识产权保护制度通过法律的 形式 , 依法对专利权 、商标权 、著作权实施保护 。对于违反 知识产权法的行为 , 各国政府都通过行政的或司法的方式予 以惩处 , 知识产权保护制度为企业技术创新提供法律保护 。 213 知识产权保护加速技术创新的过程 知识产权保护不仅为技术创新提供了强大的动力和有效 的法律保证 , 同时为合理配置技术创新资源 , 正确选择技术 创新的方向和途径提供了科学的依据 。众所周知 , 技术创新 是在前人成果的基础上进行的一种创造性的智力劳动 。各国 专利法都规定 , 申请专利的发明创造 , 必须将其发明内容用 充分完整的说明书公开 , 并在法定期刊予以公布 。这些最新 的技术情报不仅在国内 , 而且在世界范围内得到广泛传播 , 据权威部门统计 , 世界上每年发明的成果 90 —95%都能在专 利文献中查到 , 专利文献是人类技术创新的历史记载 , 也是 人类智力成果的宝库 。从古至今 , 从中到外 , 发明创造 (专 利 、商标 ) 估计已超过四 、五千万件之多 。这样 , 企业通过 对专利文献检索 , 能够了解和把握国内外最新技术创新的水 平和动向 , 从而选择正确的技术创新的方向和途径 , 有效地 配置技术创新资源 , 能够抬高技术创新的起点和水平 , 避免 人力 、财力 、物力的浪费 , 从而站在 “ 巨人 ”肩膀上发展最 新的技术和水平 。不仅如此 , 还能使企业进一步降低创新成 本 , 缩短技术创新时间 , 提高企业技术创新质量 。据有关资 料统计 , 运用现代的信息技术可以达到减少创新时间 90% , 降低成本 75% , 减少风险 60%的效果 。 同时 , 知识产权法规 (主要是专利法 ) 规定 : 同一项发 明只能授予一项专利 , 实行先申请原则即专利授予最早提出 [3 ] 申请的人 。 这种规定 , 一方面鼓励企业重视知识产权保护 , 另一方面又加剧了企业技术创新的竞争 , 促使企业提高创新 效率 , 激励企业率先创新而获取知识产权保护 , 从而加速整 个社会 (包括企业 ) 的技术创新行为 。 214 知识产权保护促使技术创新成果的公开和交流 知识产权保护赋予权利人一定的垄断权利 , 是以技术的 公开为条件的 , 在充分维护知识产权人的合法权益时 , 又要 促进技术的公开和交流 , 推动社会进步 。比如我国专利法规 定 , 申请发明专利 , 其技术从申请提交之日起 18 个月内予以 公布 , 实行早期公开 , 延迟审查制 , 对于符合条件的授予专 利权 , 技术发明创造者要获得知识产权的保护 , 必须在一定 范围内及时公开其发明创造 。随着高科技的发展以及现代化 的广泛应用 , 企业技术创新更加激烈 , 技术创新产品大幅度 增加 , 而产品的生命周期越来越短暂 , 任何一家企业不可能 长期拥有某项技术的垄断权 , 当知识产权保护期结束 , 或先 进技术取代落后技术时 , 其权利正常终止或提前终止 , 随时 都有丧失技术垄断的危险 。最好的办法就是及时与国内外相