港股通标的证券名单(上海)

上海证券交易所第

上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究承接单位：华东政法大学负责人：陈岱松、张卫东成员：贾希凌邱进前朱晓喆杨海峰魏华文杨席荣华王蕾姜伯韬何单蔡利初卢鹏黄扬杰吴诗婧

上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究课题摘要上市公司是资本市场最重要的主体之一，央企控股上市公司是上市公司中最重要的力量。从整体上看，央企控股上市公司不仅是各行业的排头兵，也是促进我国资本市场健康发展的重要力量。央企控股上市公司的治理结构的优化程度、治理效率的高低，不仅是国资管理体制改革成败与国有资产保值增值重要目标实现程度的重要标尺，还是关乎整个资本市场能否健康发展的一个重要因素。目前，央企控股上市公司治理结构存在如下问题：一是内部治理结构尚需进一步优化。上市公司所有者缺位，国有股投资主体不明确；委托代理机制失灵；公司内部人控制问题明显；高管激励约束机制不合理。二是公司治理的外部环境有待进一步完善。公司控制权市场严重扭曲；对公司治理进行不适当的行政干预；经理人市场较为落后；证券市场中介机构的监督作用发挥不明显。因此，优化央企控股上市公司治理结构，需要在以下方面加以改进：其一，完善央企控股上市公司的内部治理结构。优化股权结构，逐步壮大机构投资者股东；优化董事会结构，严格规范董事会职权；健全高效的激励约束机制，提升央企控股上市公司治理效率；改进央企控股上市公司的内部监督机制。其二，尽快培育良好的公司治理外部环境。摒弃各种形式的行政干预，充分保障公司控制权市场功能的发挥；完善相关配套法律制度，优化公司治理的制度环境；建立健全经理人市场，完善经理人的任免制度。其三，充分发挥证券市场对优化央企控股上市公司治理结构的积极作用。提升证券市场中介机构的监督作用；实行严格的信息披露机制，增强经营的透明度；完善证券市场相关制度，规范各种经营行为。

90只转融券标的股票

90只转融券标的股票沪市50只标的股票浦发银行、包钢股份、华夏银行、民生银行、宝钢股份、中国石化、中信证券、三一重工、招商银行、保利地产、中国联通、上汽集团、国金证券、包钢稀土、兰花科创、广汇能源、广晟有色、维维股份、江西铜业、贤成矿业、金地集团、中金黄金、康美药业、贵州茅台、山东黄金、厦门钨业、海螺水泥、太极实业、天津磁卡、海通证券、博瑞传播、大秦铁路、中国神华、兴业银行、北京银行、农业银行、中国平安、交通银行、兴业证券、工商银行、中国太保、中国人寿、中国建筑、潞安环能、中国南车、光大银行、中国石油、紫金矿业、中国银行、中信银行。深市40只标的股票平安银行、万科A、招商地产、中兴通讯、华侨城A、TCL集团、中联重科、潍柴动力、金融街、东阿阿胶、徐工机械、云南白药、宏源证券、泸州老窖、长安汽车、攀钢钒钛、铜陵有色、格力电器、京东方A、国元证券、广发证券、长江证券、酒鬼酒、五粮液、张裕A、云南铜业、双汇发展、鞍钢股份、冀中能源、锡业股份、中科三环、西山煤电、苏宁电器、金螳螂、宁波银行、荣盛发展、辰州矿业、恒邦股份、歌尔声学、洋河股份。转融券大幕今开启市场虎视眈眈90只标的股转融券大幕今开启投资者担心“做空时代” 市场虎视眈眈90只标的股备受市场关注的转融券试点今天将正式推出。昨天，90只转融券标的股票涨多跌少。尽管如此，不少投资者仍忧心忡忡。“最怕大盘狂泻，还担心做空时代‘黑天鹅’事件倍增。”有投资者表示，散户的信息从来都滞后，可以做空后更是防不胜防！ A股不“跛脚”了从2010年3月正式推出融资融券，到去年8月启动转融资业务，A股市场转融通业务一直处于“跛脚”状态。尤其是去年股市低迷，为避免转融券机制对A 股可能造成冲击，监管部门先推出转融资，而将转融券业务推后实施。但转融券迟早还是要推的。去年12月以来的一轮反弹行情，刚刚给市场带来一丝信心，转融券便迫不及待登场了。分析人士指出，一个成熟的资本市场如果没有做空机制，将无法令整个市场及上市公司的估值趋于合理。从这个角度讲，转融券早晚都要推出，仅仅是时间问题。投资者最怕大盘狂泻

上海证券交易所股票代码及名称

600000 浦发银行600030 中信证券600064 南京高科600087 长航油运 600004 白云机场 600031 三一重工 600066 宇通客车 600088 中视传媒 600005 武钢股份 600033 福建高速 600067 冠城大通 600089 特变电工 600006 东风汽车600035 楚天高速600068 葛洲坝600090 啤酒花 600007 中国国贸 600036 招商银行 600069 银鸽投资 600091 明天科技 600008 首创股份 600037 歌华有线 600070 浙江富润 600093 禾嘉股份 600009 上海机场 600038 哈飞股份 600071 凤凰光学 600095 哈高科 600010 包钢股份 600039 四川路桥 600072 中船股份 600096 云天化 600011 华能国际 600048 保利地产 600073 上海梅林 600097 开创国际 600012 皖通高速 600050 中国联通 600074 中达股份 600098 广州控股 600015 华夏银行 600051 宁波联合 600075 新疆天业 600099 林海股份 600016 民生银行 600052 浙江广厦600076 *ST 华光 600100 同方股份 600017 日照港 600053 中江地产600077 *ST 百科 600101 明星电力 600018 上港集团600054 黄山旅游600078 澄星股份600102 莱钢股份600019 宝钢股份600055 万东医疗600079 人福科技600103 青山纸业 600020 中原高速 600056 中国医药600080 ST 金花 600104 上海汽车 600021 上海电力 600058 五矿发展 600081 东风科技 600105 永鼎股份 600022 济南钢铁 600059 古越龙山 600082 海泰发展 600106 重庆路桥 600026 中海发展 600060 海信电器600083 ST 博信 600107 美尔雅 600027 华电国际 600061 中纺投资600084 *ST 中葡 600108 亚盛集团 600028 中国石化 600062 双鹤药业 600085 同仁堂 600109 国金证券 600029 南方航空600063 皖维高新600086 东方金钰600110 中科英华

上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一

基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考：先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、

上证50股票名单一览表

上证50股票名单一览表上证50指数包含了上海证券交易所中规模大、流动性好、最具代表性的50只股票，成份股是由上证180样本空间内，根据总市值、成交金额对股票进行综合排名所得的前50只股票构成，目前占权重前三的个股分别为中国平安（601318.SH）、招商银行（600036.SH）、民生银行（600016.SH）。上证50指数成份股是沪深300成份股的子集。上证50股票名单一览表：浦发银行(600000) 包钢股份(600010) 华夏银行(600015) 民生银行(600016) 上港集团(600018) 中国石化(600028) 中信证券(600030) 招商银行(600036) 保利地产(600048) 中国联通(600050) 特变电工(600089) 上汽集团(600104) 国金证券(600109) 包钢稀土(600111) 中国船舶(600150) 复星医药(600196) 广汇能源(600256) 白云山(600332) 中航电子(600372) 国电南瑞(600406) 康美药业(600518) 贵州茅台(600519) 海螺水泥(600585) 百视通(600637) 青岛海尔(600690) 三安光电(600703) 东方明珠(600832) 海通证券(600837) 伊利股份(600887) 招商证券(600999) 大秦铁路(601006) 中国神华(601088) 海南橡胶(601118) 兴业银行(601166) 北京银行(601169) 农业银行(601288) 中国北车(601299) 中国平安(601318) 交通银行(601328) 工商银行(601398) 中国太保(601601) 中国人寿(601628) 中国建筑(601668) 华泰证券(601688) 中国南车(601766) 光大银行(601818) 中国石油(601857) 方正证券(601901) 上证50的股本规模分布重心明显偏高，总市值几乎全部高于2000亿元，自由流通股超过500亿元。指数权重在金融板块的集中度高，非银金融和银行权重合计在65%以上，基本上可作为金融板块指数的代表。

融资融券规则

上海证券交易所融资融券交易实施细则第一章总则第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。第三条在本所进行融资融券交易，适用本细则。本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。第二章业务流程第四条本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料：（一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；（四）本所要求提交的其他材料。第五条会员在本所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案。第六条会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。第七条投资者通过会员在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。会员为客户开立信用证券账户时，应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。第八条会员被取消融资融券交易权限的，应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约，并不得发生新的融资融券交易。第九条会员接受客户融资融券交易委托，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。第十条融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。第十一条融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。融券期间，投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守前款规定，但超出融券数量的部分除外。第十二条本所不接受融券卖出的市价申报。第十三条客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照会员与客户之间的约定办理。

融资融券问答

融资融券问答摘自《证券时报》< >年月日、问：深交所对融资融券标的证券的规定是怎样的？是否已经确定名单？答：深交所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前通过深交所网站及交易系统向市场公布。同时，深交所可根据市场情况对标的证券的选择标准和名单进行调整并公布。根据深交所《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可充抵保证金证券范围的通知》，在融资融券试点初期，深市标的证券范围确定为与深证成指成份股范围相同，共只股票，具体名单可到深交所网站查询。证券公司可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，自行确定融资标的和融券标的证券范围，但证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出深交所公布的标的证券范围。、问：深市可充抵保证金证券范围是怎样的？答：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券及深交所认可的其他证券充抵。深交所可充抵保证金的证券种类包括在深交所上市的Ａ股、证券投资基金和债券等，但股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。深交所在每个交易日开市前通过深交所网站及交易系统向市场公布深市可充抵保证金证券的范围及其折算率。证券公司在计算保证金金额时，股票、交易所交易型开放式指数基金（）、封闭式基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算，上市开放式基金（）等其他证券投资基金可以以证券市值或净值为基准计算。、问：可充抵保证金证券的折算成保证金的折算率是怎样的？答：证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的证券确定不同的折算率，但证券公司公布的可充抵保证金证券的折算率不得高于交易所规定的标准。深市可充抵保证金证券及折算率如下：指数成份股％指数成份股％股<> ）％％％％ <> 、问：什么是保证金可用余额？答：根据《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》，保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形

股票行业龙头名单资料

股票行业龙头名单贵州茅台：白酒第一品牌市值亿元年净利润亿五年内没有其它白酒企业可以撼动它的老大地位。恒瑞医药：国内化学制药实力第一这二年进军国际市场未来有机会挑战国际医药巨头的中国制药公司非恒瑞药业莫属了。市值亿元年净利润亿元。伊利股份：国内乳企第一品牌旗下产品吩咐伊利旗下的冰淇淋行业市占率第一。市值亿元年净利润亿元。海天味业：调味料细分领域酱油行业市场占有率第一利润第一巩固酱油市场地位的同时也在向耗油料酒、醋等细分领域进军。市值亿元年净利润亿。中国平安：国内金融全牌照的保险公司金融布局最好的金融公司。市值亿元年净利润亿元。绝味食品：鸭脖行业市占率第一营业额第一多家门店。市值亿年净利润亿长江电力：中国综合实力最优质的电力企业。市值亿元年净利润亿元万科A：中国最佳地产开发商最响亮的品牌。市值亿年净利润亿元。

比亚迪：中国新能源汽车技术综合实力第一市值亿元年净利润亿元。格力电器：中国空调行业第一品牌利润和市占率第一的空调企业。市值亿元年净利润亿元。美的集团：中国家电综合实力排名第一品牌市值亿元年净利润亿元。福耀玻璃：全球汽车玻璃行业市占率第一市值亿元。年净利润亿元。白云山：国产伟哥第一品牌金戈中国第一饮料王老吉老字号第一多得药企。市值亿年净利润亿元。科大讯飞：智能语音、中文语音等产业语音市场绝对老大。市值亿元年净利润亿元。宋城演艺：国内以演艺及观光园为主营的上市龙头。市值亿元年净利润亿元。云南白药：中药第一民族品牌国产牙膏第一品牌。市值亿元年净利润亿元。片仔癀：国家绝密保密配方被誉为国宝名药市值亿元年净利润亿元。马应龙：痔疮第一药市值亿元年净利润亿元。海螺水泥:水泥行业第一市值亿元年净利润亿元。

关于调整融资融券标的证券的公告

关于调整融资融券标的证券的公告 2011年11月28日，光大证券融资融券业务管理委员会审议通过了《关于调整融资融券标的证券的议案》。依据2011年11月25日沪深交易所发布的《关于调整融资融券标的证券范围的通知》和《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》，以及《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（简称《上交所实施细则》）、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（简称《深交所实施细则》）和我公司《融资融券标的证券管理办法》相关规定，现决定对我司融资融券标的证券进行相应调整。调整后，我司的融资融券标的证券名单为： 1、上证180指数成份股并满足《上交所实施细则》第二十四条的180只股票（具体名单见附件1，暂不含光大证券，601788）； 2、经批准的、满足《深交所实施细则》第3.2条规定条件的98只股票（具体名单见附件2）； 3、满足《上交所实施细则》第二十五条的4只交易所交易型开放式指数基金，和满足《深交所实施细则》第3.3条规定条件的3 只交易所交易型开放式指数基金，（具体名单见附件3）。调整后的融资融券标的证券将于2011年12 月5日开始实施。特此公告光大证券股份有限公司 2011年11月28日

附件1：标的证券中的上海证券交易所上市股票名单附件2：标的证券中的深圳证券交易所上市股票名单附件3：标的证券中的交易所交易型开放式指数基金（ETF）名单

附件1：标的证券中的上海证券交易所上市股票名单序号证券代码证券简称 1 600000 浦发银行 2 600005 武钢股份 3 600009 上海机场 4 600010 包钢股份 5 600015 华夏银行 6 600016 民生银行 7 600019 宝钢股份 8 600028 中国石化 9 600029 南方航空 10 600030 中信证券 11 600031 三一重工 12 600036 招商银行 13 600037 歌华有线 14 600048 保利地产 15 600050 中国联通 16 600058 五矿发展 17 600064 南京高科 18 600068 葛洲坝 19 600085 同仁堂

上海证券交易所会议纪要

附件上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法第一章总则 1.1为规范非公开发行公司债券挂牌转让行为，维护市场秩序,防范市场风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。 1.2非公开发行的公司债券在本所挂牌转让，适用本办法。法律、行政法规、规章和本所业务规则另有规定的，从其规定。本办法所称公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限（包含一年以下）还本付息的有价证券。境外注册公司发行的债券的挂牌转让，参照本办法执行。 1.3发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定和债券募集说明书约定的权利。增信机构应当按照相关规定和约定，履行增信义务。 1.4为债券发行、转让提供服务的承销机构、证券经营机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和

监管规则，按规定和约定履行义务。 1.5资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构应当具备相关监管部门认定的业务资格。 1.6发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当及时、公平地履行信息披露义务，所披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.7本所依据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本办法及本所其他规定，对债券发行人、增信机构、专业机构、投资者及其相关人员进行自律监管。 1.8 本所为债券提供挂牌转让服务，不表明对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或者收益等作出判断或保证。债券投资的风险，由投资者自行承担。 1.9债券的登记和结算，由登记结算机构按其业务规则办理。第二章挂牌条件 2.1发行人申请债券挂牌转让，应当符合下列条件：（一）符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定；（二）依法完成发行；（三）申请债券转让时仍符合债券发行条件；（四）债券持有人符合本所投资者适当性管理规定, 且持有人合计不得超过200人；（五）本所规定的其他条件。本所可以根据市场情况，调整债券挂牌转让条件。 2.2债券拟在本所转让的，发行人应当在发行前按照相关规定向本所提交相关申请文件，由本所确认是否符合挂牌条件。

融资融券标的股票扩至500只有利提高A股流动性

融资融券标的股票扩至500只有利提高A股流动性摘自：证券新闻东方早报[微博] 2013-01-27 03:22 ■首现创业板股票利于提高A股流动性 ■深交所将严打“利用融资融券打压股价” 自2013年1月31日起，沪深股市融资融券标的股票数量将由目前的278只增至500只。上海证券交易所和深圳证券交易所1月25日分别发布《关于调整融资融券标的证券范围的通知》和《关于调整融资融券标的股票范围的通知》。上述两份《通知》明确，在融资融券标的股票数量方面，沪市将由目前的180只增至300只，深市将由目前的98只增至200只。在沪市作为融资融券标的的交易型开放式指数基金数量不变，仍为目前的5只——治理ETF、50ETF、180ETF、300ETF、红利ETF。此外，可充抵保证金的证券范围及折算率维持不变，交易型开放式指数基金相关风险控制措施和信息披露要求参照股票执行。 6只创业板股票首次入围目前沪市180只融资融券标的股票均为上证180指数成分股，深市98只融资融券标的股票均为深圳100指数成分股。在此次扩围中，上述278只股票均保留在融资融券标的股票范围内。就此次扩围，沪深证交所的解释是“为满足融资融券业务发展需要”。

值得关注的是，有6只创业板股票首次成为融资融券标的，分别是吉峰农机（300022）、机器人（300024）、华谊兄弟（300027）、碧水源（300070）、燃控科技（300152）、蒙草抗旱（300355）。沪深证交所公告称，上述500只股票，是按照加权评价指标，从大到小排序，并综合考虑个股及市场情况选取出的。加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×（一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股（深市A股）平均流通市值）+（一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股（深市A股）平均成交金额）。据公告，此次深交所扩大标的股票范围，改革了以往与指数成分股挂钩的做法，借鉴了指数成分股选取的标准，重点考虑较大的市值、较活跃的成交、较广泛的板块覆盖和较稳定的市场表现等因素，按照加权评价指标公式计算并排序得出标的股票名单。据深交所统计，经此次调整后，深市融资融券标的股票流通市值和成交金额，将分别占深市全部股票的54.46%和42.26%。另有媒体测算，上述沪市300只股票在2012年第四季度的平均流通市值为337.06亿元，占沪市流通市值的83.4%；日均成交金额为431.53亿元，占沪市A股日均成交金额的74.3%。套利对冲机会更好把握融资融券交易，是指投资者向具有沪深证交所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入在沪深证交所上市的证券，或借入在沪深证交所上市的证券并卖出的行为。据深交所公告，2010年以来，融资融券业务平稳发展。截至2012年12月31日，开展融资融券业务的证券公司已有74家，开立投资者信用证券账户超过50万户。深市融资融券余额达277亿元，累计交易金额约为4433亿元，其中，融资交易额占比近80%，为市场注入了较多增量资金。就上述扩围，有市场人士认为，有助于提高当前A股市场的流动性和资源配置效率。

上海证券交易所新一代交易系统介绍会汇总

上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________

上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知

上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知为保护投资者合法权益，降低市场风险，根据《公司法》、《证券法》、《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》、《关于执行＜亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）＞的补充规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等的有关规定，现就股票存在终止上市风险的公司有关风险警示等问题通知如下：一、存在股票终止上市风险的公司，本所对其股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”（以下简称“退市风险警示”），以充分揭示其股票可能被终止上市的风险。公司在特别处理期间的权利和义务不变。二、有下列情形之一的，为存在股票终止上市风险的公司：（一）最近两年连续亏损的（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；（二）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损的；（三）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令其改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的；（四）在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告（以下简称“定期报告”）的；（五）处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第一个年度报告披露日期间的公司；（六）本所认定的其他情形。三、本通知所称“退市风险警示”是在《上市规则》第九章“特别处理”中增加的一类特别处理，具体措施是在公司股票简称前冠以“*ST”标记，以区别于其它公司股票。在退市风险警示期间，股票报价的日涨跌幅限制为5%. 在股票交易被实施退市风险警示的情形消除之后，上市公司应当向本所申请撤销该特别处理，并应按照本所要求在撤销退市风险警示的前一交易日做出公告，公告日其股票及衍生品种停牌一天，自复牌之日起本所撤销其股票简称中的“*ST”。公司股票交易其他特别处理措施的实行和撤销依据《上市规则》第九章的规定。四、出现本通知第二条第（一）、（二）款情形的，上市公司应当在收到审计报告之日起两个工作日内向本所报告。本所在公司披露该年度报告当日对其股票及其衍生品种停牌一天；披露日为非交易日的，则于披露后的第一个交易日停牌一天。自复牌之日起，对其股票交易实行退市风险警示。上市公司股票被实行退市风险警示后第一个年度报告经审计的净利润为正值，且未出现《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号-非标准无保留审计意见及其涉及事项的

沪股通股票名单

沪股通股票名单集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）

数目股份编号股份名称1600000浦发银行2600004白云机场3600005武钢股份4600007中国国贸5600008首创股份6600009机场7600010包钢股份8600011华能国际9600012皖通高速10600015华夏银行11600016民生银行12600017日照港13600018上港集团14600019宝钢股份15600020中原高速16600021上海17600026中海发展18600027华电国际19600028中国石化20600029南方航空21600030中信22600031三一重工23600033福建高速24600036招商银行25600037歌华有线26600038哈飞股份27600039路桥28600048保利地产29600050中国联通30600054黄山旅游31600056中国32600058五矿发展33600059古越龙山34600060海信电器35600062华润双鹤36600064南京高科37600066宇通客车38600067冠城大通39600068葛洲坝40600070富润

41600073上海默林42600078澄星股份43600079人福医药44600082海泰发展45600085同仁堂46600088中视传媒47600089特变电工48600094大名城49600096云天化50600097开创国际51600098广州发展52600100同方股份53600101明星电力54600104上汽集团55600106路桥56600108亚盛集团57600109国金证券58600110中科英华59600111包钢稀土60600112天成控股61600113浙江东日62600114东睦股份63600115东方航空64600116三峡65600118中国卫星66600120浙江东方67600121郑州煤电68600122宏图高科69600123兰花科创70600125铁龙71600131岷江水电72600132重庆啤酒73600135乐凯胶片74600138中青旅75600139西部资源76600141兴发集团77600143金发科技78600150中国船舶79600153建发股份80600157永泰能源81600158中体

融资融券答案1(93分)

考试卷考试时间：120分钟计时：剩余时间：一、判断题（每题1分，答错不扣分） [ 1 ] 开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 A.对 B.错 [ 2 ] 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 A.对 B.错 [ 3 ] 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请他人代理。 A.对 B.错 [ 4 ] 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 A.对 B.错 [ 5 ] 买券还券是指客户通过信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

A.对 B.错 [ 6 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券。 A.对 B.错 [ 7 ] 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 A.对 B.错 [ 8 ] 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。 A.对 B.错 [ 9 ] 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 A.对 B.错 [ 10 ] 担保证券涉及要约收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 A.对 B.错

[ 11 ] 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 A.对 B.错 [ 12 ] 信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 A.对 B.错 [ 13 ] 客户申请变更融资融券额度的，可直接由证券营业部人员办理。 A.对 B.错 [ 14 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 A.对 B.错 [ 15 ] 客户维持担保比例不得低于150%。 A.对 B.错 [ 16 ] 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 A.对

《上海证券交易所股票上市规则》解读参考答案一

1、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。+－20% 2、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币（）元的，公开发行股份的比例为10%以上。4亿 3、《上海证券交易所股票上市规则》规定：“上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票衍生品种交易价格。”上述规定体现了信息披露的（）。公平性原则 4、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产（）的担保，应当在董事会审议

通过后提交股东大会审议。10% 5、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司发生购买或者出售资产交易，不论交易标的是否相关，若所涉及的资产总额或者成交金额在连续12个月内经累计计算超过公司最近一期经审计总资产的（）的，除应当披露并进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。30% 6、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少（）不再筹划同一事项。3个月内 7、A上市公司为控股子公司贷款提供300万元的担保，占A公司最近一期经审计净资产的0.5%。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司就该担保（）全体董事过半数审议通过，且达到出席会议董事2/3以上并披露 8、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司股票同

【2017年整理】融资融券试题

【2017年整理】融资融券试题以下为融资融券测试参考答案说明:本测试包含40道题，均为单项选择题，在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合题目要求，请将选择的答案按题号顺序填在答题卡中。 1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别, A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。 B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。 C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。 D、以上答案均正确标准答案:D 2、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险, A、技术风险 B、市场风险 C、强制平仓风险 D、违约风险标准答案:C 解答:违约风险在普通交易中也存在，不是融资融券交易特有的。 3、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括()。 A、签订《融资融券交易风险揭示书》 B、签订《融资融券合同》 C、开立信用证券账户和信用资金账户 D、以上都包括

标准答案:D 4、()是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。 A、信用资金账户 B、信用证券账户 C、融券专用证券账户 D、融资专用资金账户标准答案:B 5、()是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。 A、保证金 B、标的证券 C、债券 D、股票标准答案:A 6、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户 A、一级 B、二级 C、三级 D、初级标准答案:B 7、()是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。 A、保证金 B、维持担保比例 C、保证金比例

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知（上证公字〔2010〕60号）各上市公司：为进一步提高上市公司治理水平，加强上市公司独立董事备案及培训工作，提升上市公司质量，本所制定了《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》，现予发布，请遵照执行。特此通知。上海证券交易所二○一○年十月二十八日上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于做好第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司独立董事培训实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》，为加强上市公司独立董事备案及培训工作，制定本工作指引。

第一节独立董事候选人的备案程序第一条上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向本所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件。第二条上市公司董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。第三条本所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本指引的规定，对独立董事候选人的任职资格进行审核。第四条独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答本所问询，按要求及时补充提交有关材料。未按要求及时补充提交有关材料的，本所将根据现有材料在规定时间内进行审核并作出是否对独立董事候选人的任职资格提出异议的决定。第五条本所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后，未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。