2017年度内部审核计划和现场审核计划

内部审核实施计划2017.6.5(最新版)

运行8.1/8.2
监视、测量、分析和评价9.1
S:
危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.1
目标和方案4.3.3
能力、培训和意识4.4.2
文件控制4.4.5
运行控制4.4.6
应急准备和响应4.4.7
绩效测量和监视4.5.1
综合管理部
2017.7.17
9:30-11.30
C组
E:
组织的角色、职责和权限5.3
文件化信息7.5.1/7.5.2/7.5.3
运行8.1/8.2
监视、测量、分析和评价9.1
S:
危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.1
目标和方案4.3.3
能力、培训和意识4.4.2
文件控制4.4.5
运行控制4.4.6
应急准备和响应4.4.7
绩效测量和监视4.5.1
产品研发部
2017.7.17
14:00-17.30
S:
危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.1
目标和方案4.3.3
能力、培训和意识4.4.2
文件控制4.4.5
运行控制4.4.6
应急准备和响应4.4.7
绩效测量和监视4.5.1
生产物料部
2017.7.17
14:00-17.30
A组
E:
组织的角色、职责和权限5.3
环境因素6.1.2
环境目标及其实现的策划6.2.1/6.2.2
内审，管审9.2，9.3
改进10.1~10.3
管理层S：
总要求4.1
职业健康安全方针4.2
目标和方案4.3.3
资源、作用、职责、责任和权限4.4.1
沟通、参与和协商4.4.3
文件控制4.4.5

2017内部审核实施计划

ZLJL-20-01-2017 C/0 监测机构名称：东丰县环境监测站2017年度内部审核计划1、内部审核的目的根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。

2、性质新建实验室质量体系文件的第5次内审。

3、内部审核的范围质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。

4、内部审核的主要依据质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。

5、受审部门综合质控室、办公室、大气监测室、水质监测室6、审核组组长5.1 组长：张瑞5.2 内部审核组成员第一组组长：吴涛组员：郑翠第二组组长：朴国辉组员：提延朋7.审核时间2017年10月12日至10月13日编制：日期：年月日审核：日期：年月日批准：日期：年月日2017年度内部审核实施计划1、内部审核的目的根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。

2、性质新建实验室质量体系文件的第5次内审。

3、内部审核的范围质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。

4、内部审核的主要依据质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。

5、审核组组长5.1 组长：张瑞5.2 内部审核组成员第一组组长：吴涛组员：郑翠第二组组长：朴国辉组员：提延朋6、审核准备6.1 主要准备的文件6.2 各部门安排好/校准工作，做好内审准备，提高检查效率。

2017年度内部审核报告【范本模板】

2017年度内部审核报告编写_____________审核_____________批准_____________2017年12 月26 日2017年度内部审核报告根据公司生产经营工作需要,2017年12月12日至2017年12月23日,进行了2016年度QHSE内部审核检查.通过内部审核检查发现：HACCP管理提醒在公司得到有效运行，符合法律法规要求，较好地满足了业主方和相关方对质量、安全.职业健康和环境保护的需要，提高了公司的科学管理水平，为公司的生产经营活动提供了持续发展的动力；但运行中也存在很多不足,需全体员工共同努力,持续改进。

一、制定内部审核计划，安排审核日程12月7日,公司召开了班子会议,确定开展内部审核和年度考核工作，根据会议精神，公司书记、HACCP管理体系管理者代表任内审组组长，公司副总工、生产运营部(HACCP管理部)主任、内审员为组员，组织开阵此次内部审核检查活动.12月8日，检查组制定了（内部审核计划)，审核通过后立即向机关各部门。

各项目部下发内部审核通知,确定审核日程安排。

二、编制《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》根据ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理体系《内部审核管理程序》要求,编制了《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》。

12月11日，召开了内审组检察人员会议，检查组人员进行了分工，组长负责于各部门、项目部负责人进行谈话交流,副总工和内审员负责检查工程技术、培训教育和工程资料方面内容，HSE管理部主任和内审员负责检查安全、职业健康和环境保护、物资设备方面内容。

三、开展内部审核工作在各项目部、机关检查期间，召开了首次会议，按《内部审核实施方案》进行了内审检查。

通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调差验证等方式，收集了符合与不符合的客观证据,根据检查发现的问题,检查进行了汇总分析，开具了《内部审核不符合通知单》,召开会议与被检查防负责人、责任人进行了沟通并签字确认。

2017年Sedex内审计划和内审报告

2017年Sedex内审计划和内审报告SEDEX实施计划目的：本实施计划旨在通过内审，验证公司活动和其结果是否符合SEDEX体系要求，及时发现问题并督促纠正，以确保体系的有效性。

范围：所有部门。

依据：SEDEX程序文件和法律法规。

审核组：组长：XX，成员：XX、XX、XX、XX。

审核时间：2017年6月23日。

内审日程安排：时间第一组：XX\XX\XX 第二组：XX\XXX9:00-9:30 行政/人事生产计划9:30-12:30 生产部首次会议13:30-15:00 品质采购、仓库15:00-16:00 工程审核组内部会议16:00-16:30 末次会议16:30-17:00说明：1.各部门审核条款见附件。

2.请各部门提前安排好工作，确保审核按计划进行。

XXX2017年度SEDEX内审报告一、内审日期：2017年6月23日二、内审过程描述：1.本次审核是本公司执行SEDEX管理体系的第一次内审。

依据SEDEX内容标准编制了审核计划，由管理者代表担任组长，共有5位审核员对公司的各相关部门和车间进行了为期一天（8小时）的审核。

2.审核按照内审检查表内容逐项进行，审核证据通过面谈、查阅文件记录、现场观察等方式获得。

3.本次内审得到了总经理和各部门、车间主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了审核内容。

4.经确认检查，所有内审过程中不符合项于6月30日前已全部整改完毕。

三、审核发现问题与分析：1.本次审核共发现3个问题点：所有部门工时超过60小时/周，最高达到66小时。

装配部灭火器防堵区（红线区内）内堆积各种物品。

保险不足100%。

2.原因分析及改善措施：2.1 内审过程比较仔细，严格按照内审条款执行，在装配车间发现消防通道被货物堵塞现象，属于严重违反消防安全问题。

说明车间管理人员及部分员工消防安全意识淡薄，需要加强培训，同时监督措施不到位，造成相关管理人员在忙于生产的同时没有顾及消防安全的重要性。

2017年度内部质量审核报告

2017年度内部质量审核报告二○一七年十一月内部审核报告JPD/CX11-1 编号：012017年度内审计划JPD/CX11-2 编号：01编制：日期：批准：日期：本次内部审核计划实施审核组长：组员：注意：审核过程中不能审自己和本部门的工作，审核时间有冲突，主动协调日期：共页，第页1、审核目的：按规定，检查验证公司各职能部门在质量管理体系运行中是否正常运行和工作改进，并最终实现目标。

2、审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件3、审核覆盖：本公司产品加工、生产和服务的质量管理。

4、审核时间：2017年11月18日至11月19日首次会议时间：11月18日上午8:30末次会议时间：11月19日下午15:305、现场审核：审核期间请被审核有关人员参加下列活动：首/末次会议：最高管理者和其它部门负责人及与审核有关的管理人员参加，审核活动按审核日程安排，被审核方有关人员要求安排好本岗位的工作。

首次内审工作会议会议时间：2017年11月18日上午8:30会议地点：公司会议室会议主持：会议记录：会议内容：1.首先由总经理就各部门负责人在公司首次内部审核中提供要求。

2.由管理者代表作今天内审工作计划和内审要求的动员。

总经理：同志好！公司今天将进行一次全面的内审，这次审核以新标准GB/T19001-2016/ISO9001：2015版质量体系要求进行，以改版后的质量手册和程序文件为依据，全面审核体系活动运行过程和结果是否符合体系规范，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供依据，同时是评价体系的符合性、有效性的一项重要举措。

所以我们今天举行换版后第一次内审首次会议，希望各部门负责人，以及有关职能人员认真配合内审组，做好这次换版内审工作，发现问题要做好记录，及时制定并实施纠正和预防措施，使公司的质量管理体系得到持续改进，并使之更加充分、有效。

2017年内部审计工作计划3篇

2017年内部审计工作计划3篇一、继续深入开展预算执行审计坚持揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效的审计思路，进一步落实《北京市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法(试行)》，深入开展预算执行审计。

今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。

积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。

二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。

加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。

根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。

三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。

四、继续搞好专项审计和审计调查按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反收支两条线政策和私设小金库等违法违纪行为。

2017年度内审计划模板

2017年度内审计划模板领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。

加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。

根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。

三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。

四、继续搞好专项审计和审计调查按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为。

五、加强审计结果利用和审计整改按照市教委《关于进一步加强教育系统内部审计结果利用工作的意见》的要求，切实抓好审计结果的利用和审计整改工作。

制定审计结果利用工作制度，明确各部门的职责，建立部门联动机制，对内部审计发现的各类财务违规问题要认真进行整改，对严重违法违纪的行为要及时向有关领导和纪检、检查部门汇报，并建议进行责任追究，同时把内部审计结果作为内部相关考核评价的重要依据，以加强审计整改，遏制“屡审屡犯”现象，进一步增强审计在促进各部门加强和改进内部管理中的作用。

2017年内部审计工作计划3篇

2017年内部审计工作计划3篇本文目录2017年内部审计作业方案内部审计作业方案内部审计作业方案为施行《北京市教育委员会关于做好xx 年教育审计作业的定见》的文件精力和我院xx年作业的整体要求，高质量完结国家示范性高职学院建造使命，进一步建立健全内部审计原则，强化内部审计功用，发挥内部审计的“免疫系统”功用，完结“为标准财政会计作业效劳、为进步教育资金运用效益效劳、为教育变革与展开效劳”的内部审计作业方针，特拟定xx年审计。

详细内容如下：一、持续深入展开预算施行审计坚持“揭穿问题、标准办理、促进变革、进步绩效”的审计思路，进一步施行《北京市属高等学校预算施行和决算内部审计施行办法(试行)》，深入展开预算施行审计。

本年要点对各个项目的经费预算施行状况施行全进程审计，加强对项目资金运用效益、效果剖析和审计，尽力完结预算施行审计与绩效审计的有机结合。

活跃发挥内部审计的监督效果，促进各部分进一步加强财政预算办理，严格施行各项财政原则，进步预算资金运用效益和效果，保证学院各项事业使命和作业方针的完结。

二、进一步加强领导干部经济职责审计审计处活跃与安排、纪检、监察部分合作，做好干部任期经济职责审计，进一步深化经济职责审计的内容，坚持以领导干部施行经济职责为主线，要点重视领导干部任职期间遵循施行法令法规、方针布置，严峻经济决议方案拟定和施行，以及恪守廉政规则等状况，促进领导干部建立正确政绩观和科学展开观，进步领导干部的经济职责意识。

加大对领导干部任期内经济决议方案及效果、内部操控原则的健全及施行状况等方面的审计力度，促进领导干部行使权力与施行经济职责严密联接，进一步发挥经济职责审计在促进科学决议方案，推动依法治教，完善监督机制，防备廉政危险等方面的重要效果。

依据学院安排部的托付，本年将对6名副处级领导干部进行任期经济职责审计。

三、持续做好基建补葺工程项目审计结合我院实践和办理要求，持续做好基建补葺工程项目审计，活跃施行教育部《关于加强和标准建造工程项目全进程审计的定见》的精力，持续加强对基建补葺工程项目办理进程与工程项目造价的内部审计，不断改善和加强对各类工程项目的立项、勘测、规划、投标、施工、竣工以及相关工程设备资料收购、改变恰谈、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济办理活动的审计监督，促进各类工程项方针准办理，节省工程本钱，标准工程办理，防备基建补葺出资办理危险，保护合法利益，保证工程建造的顺畅施行，进步资金运用效益。

内审计划2017年(1)季度

2017年度内审计划JL-8.2.2.-01-2017审核目的：检查质量管理体系运行的符合性、有效性、确定满足审核准则的程度。

审核范围：质量手册覆盖的所有部门及过程；审核准则：依据ISO9001质量管理体系要求标准、质量手册、程序文件、相关适用的法律、法规、国家标准等；审核频次：2017年5月第一次内审（总第二次）；审核方法：集中式按部门进行；内审员：由综合部提名内审员和审核组长，管理者代表批准。

受审核部门审核内容总经理管理者代表4.1、4.2.1、4.2.25.1、5.2、5.3、5.45.5、5.6、6.1、7.1、8.1、8.5.1综合部 4.2.3、4.2.4、6.2、6.3、6.4、8.2.2、8.2.3、8.4、8.5.2、8.5.3.生产部7.5、8.3销售部7.2、8.2.1采购部7.4技术部7.6、8.2.4、8.3编制：审批：日期：2017.4.5 日期：2017.4.5JL-8.2.2-02-2017 首次会议时间：2017年5月29日8:00—8:30关键词：内部审核签到姓名部门职务签到备注陈传洪总经理总经理李群峰管理者代表管理者代表钟宣阳厂长厂长袁宏副厂长副厂长李群峰综合部主任张亿兵销售部经理黄仁宝售后部经理莫乾淑采购部经理李正德技术部副主任殷仁义生产部主任JL-8.2.2-03-2017 末次会议时间：2016年10月10日17:30—18:00关键词：内部审核签到姓名部门职务签到备注陈传洪总经理总经理李群峰管理者代表管理者代表钟宣阳厂长厂长袁宏副厂长副厂长李群峰综合部主任张亿兵销售部经理黄仁宝售后部经理莫乾淑采购部经理李正德技术部副主任殷仁义生产部主任审核实施计划编号：JL-8.2.2-02-2017审核组组长：黄光荣（A）组员：李正德（B）1、审核目的：验证本公司管理体系的符合性,有效性及寻求改进的机会。

2、审核依据：1. GB/T19001—2008要求 2.质量手册、程序文件3.相关法律、法规4.管理制度、法规标准3、审核范围：公路护栏钻孔机的生产和服务4、审核时间：2017年5月29日5、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。

2017年内部审计计划

2017年内部审计计划一、集团公司内部审计工作思路以财务收支审计为基础,以经营业绩审计为中心,同时开展经济效益审计、经济责任审计、基建工程审计,保障集团制度贯彻与落实,充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益的作用。

二、2017年度集团公司内部审计工作计划如下1、以财务收支与预算审计为基础,促进内控制度的健全与完善⑴以财务收支审计为基础,延伸到内部控制、风险管理审计。

通过内部审计加强公司内部监督,保护公司资产安全和完整,同时延伸到内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果的评价。

⑵通过预算审计促进预算执行,保障预算编制符合集团发展方向,预算执行围绕集团经营目标展开。

⑶完善集团公司内审制度,做到审计工作有据可依,根据实际工作情况,进一步完善《集团公司预算执行情况审计办法》等内审制度。

2、以经营业绩审计为中心,结合经济责任审计。

内部审计以公司经营业绩审计为中心,围绕二级单位的经营业绩考核,通过经营业绩审计不仅要查错防弊,及时发现问题并予以纠正,逐步实现由发现型向预防型的转变,更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素,分析原因,抓住关键,提出建议和意见,进而促进二级单位加强经营管理,提高经济效益。

在开展经营业绩审计时,经营业绩审计与经济责任审计以及其他专项审计相结合,不仅要加强离任审计,还应搞好任中审计,注重对二级单位领导干部任中经营绩效的评价。

⑴对下级单位经营业绩审计:通过对二级单位2011年度经营业绩审计,出具审计报告,提交集团公司考核小组,作为对各二级单位考核的依据。

⑵针对性地开展专项审计根据集团经营管理特点,就预算、内控管理、经济责任考核等有针对性开展专项攻坚审计,重点问题重点突破。

⑶工程项目的竣工结算审计近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算,工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计,因此,主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、结算付款,做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。

内部质量体系审核计划 20170804

内部质量体系审核计划
审核类型：□年度例行审核□追加审核■模拟审核
一、审核目的
1.评价质量管理体系运行是否符合IATF16949：2016标准规定的要求。

2.评价质量管理体系是否满足法律法规及顾客特殊要求。

3.评价质量管理体系是否符合公司相关文件规定的要求。

4.模拟外部审核，识别风险，为质量体系改进提供机会。

二、审核范围
1.镁铝合金铸件的制造；
2.方向盘总成和汽车安全气囊的设计和制造；
三、审核日期:
2017年7月24-25日
四、审核准则：
1.ISO9001：2015；IATF16949：2016；
2.质量手册（C/0）和相关文件；
3.适用的法律法规；
4.顾客的特殊要求；
5.合同。

五、审核方式
集中审核
六、审核组：
组长：A组王巍
组员：B组王爱珍
七、审核日程安排
说明：1.审核时间结合企业的作息时间可作适当调整。

编制：审核：。

机动车辆检测2017年度第1次内审计划、方案

内审报告xxxxxxx有限公司二０一七年三月五日2017年度第1次内审计划、方案一、审核计划的实施：按《质量手册》《程序文件》规定的职责及规定的程序过程检查，按检查表进行检查。

二、审核注意事项：1、现场审核由受审部门陪同，审核结果由陪同人员对检查记录签字。

2、按检查表如实记录不符合项事实并收集证据。

3、审核员不能审核本人的工作。

三、审核报告1、不符合项报告应于现场审核结果后第二天交受审部门，重大问题应立即报告质量主管。

2、审核报告应在全部审核工作结束3日内交质量主管或最高管理者审批。

四、纠正措施的跟踪验证：1、受审部门在接到不符合项报告后立即进行整改，重大不符合项的整改需最高管理者审批，并在5日内将整改纠正情况书面报告交质量管理职能部门。

2、质量管理职能部门在收到纠正情况书面报告应立即安排内审员进行跟踪检查，检查纠正结果的有效性。

3、跟踪验证结果于2日内提交书面报告。

计划编制人：批准人：日期：日期：内部质量体系审核报告根据《检验检测机构资质认定评审准则》的要求，我公司组织人员于2017年3月3-5日，对公司内部质量体系全要素进行了认真审核，现报告如下：一、审核的目的和范围1、审核的目的为确定本公司质量体系及其各要素的活动和其有关结果是否符合质量体系文件要求，并及时纠正质量体系运行中出现的不符合性问题，保证本公司各项质量活动按照所建立的质量体系有效运行。

2、审核的范围此次审核适用于本公司内部质量体系全要素的所有组成部分，涉及到公司及各个工作环节及所有部门。

二、审核依据的标准和文件1、《检验检测机构资质认定评审准则》；2、本公司发布的质量手册、程序文件和作业指导书等质量体系文件；3、《机动车技术性能检验机构资质认定评审补充要求评审表》。

三、审核组成员为确保此次审核顺利开展，按照《检验检测机构资质认定评审准则》的要求，根据公司办公会议意见，成立了专门的审核小组：组长(质量负责人)：XXXX成员(内审员)：XXXX四、审核计划及实施情况在本公司领导的大力支持下，成立了审核小组，按照《检验检测机构资质认定评审准则》的要求，编制了内部审核计划，于2017年3月3日-5日进行了内部审核工作。

EHS内审报告

2）现场审核计划的执行情况（审核时间、审核气氛、审核程序的执行）
由于公司领导及各相关部门主管的重视和大力支持，使审核工作得以顺利进行。本次审核的首、末次会议分别于8月23日上午8:30和8月25日下午4:30准时召开。管理代表、各部门负责人、内审员、陪审员均参加了首、末次会议。
在本次内部审核活动中，审核人员能本着实事求是、公正客观的原则，发扬高度负责的精神，依据环境管理体系、职业健康安全管理体系系统要求及据此编制的环安卫手册、程序文件、作业指导书及相关记录等，就涉及到的所有要素对相关职能部门一年来的运行情况进行了耐心、全面、细致的检查审核，为了取得公司EHS体系持续有效运行证据，公司各部门给予了积极的支持和配合。
XXXXXX有限公司
EHS 2017年度内部审核报告
批准：
拟制：
时间：2017/08/30
时间：2017/08/30
审核报告
审核日期:2017年8月30日
受审核部门:
仓库、喷涂、注塑、采购
品保、业务、人事、 EHS
人事
内部审核组:
审核目的:
检查本公司环境管理体系及职业健康安全管理体系是否符合ISO14001：2015版标准及OHSAS18001：2007标准的要求，是否得到有效的实施和保持，为9月份管审及换证审核做准备。
3）审核发现及存在的问题和原因分析：（不合格报告统计分析）
本次审核发现体系文件基本满足标准规定的要求，具有可操作性，各部门能够基本按体系文件要求实施，公司已具备实现环安卫目标要求的能力。
本次审核也发现了公司存在运行控制和现场的一些问题，共形成审核发现四项，共开具不符合报告4项。不合格事项如下：
部门
序号
由于本次审核是采用抽样的方法，发现的问题是客观存在的，但在审核中未查出问题的部门不代表不存在问题，要求未被检查出不符合项的部门，应对本部门工作进行自查，确保整个质量管理体系有效运行。

ISO17025：2017内部审核程序

内部审核程序ZLJC-2021-CX-028 版本：1/0 1.目的规范内部审核活动，验证检测中心质量管理体系运行的符合性，是否满足CNAS标准或其他相关准则文件的要求；验证质量管理体系运行持续符合管理体系的要求；检查组织的质量手册及相关文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻；将审核中发现的不符合项可以作为管理评审的输入，为组织管理体系的改进提供有价值的信息。

2.适用范围适用于本中心内部管理体系审核活动的全过程。

3.职责3.1中心主任批准《年度审核计划》；3.2质量负责人负责组织内审工作，制定《年度审核计划》，并负责建立内审组、委派内审组组长、批准内审具体实施计划、内审活动中的纠正措施和内审报告；3.3审核组长负责制订具体《内审实施计划》和《内审报告》，由质量负责人批准实施；负责对纠正措施跟踪验证；3.4内审员负责编制内审检查表，实施内部审核活动，填写内审用的各种记录；3.5综合科负责内部管理体系审核活动的资料保存、归档。

4.程序内容4.1审核人员要求（1）内部审核人员应经过CNAS-CL01:2018《检测和检测实验室能力认可准则》的培训，取得内审员证书；（2）获得本中心正式聘用内审员资格；（3）熟悉本中心管理体系文件及审核工作程序，熟悉检测业务；（4）能独立于被审核的工作；（5）善于观察和发现问题，正直、正派，有较强的判断能力和口头、书面的沟通能力。

4.2审核计划的编制4.2.1质量负责人于每年年初制订《年度审核计划》，正常情况下本中心内部审核每年不少于一次，以确保管理体系的每一个要素至少12个月被检查一次。

当本中心机构人员发生重大调整、客户抱怨涉及本中心管理体系、当发生偏离和不符合的性质较严重时，有必要进行附加审核；4.2.2年度审核方案应包括管理体系的全部内容和覆盖质量职能分配表中所有部门及本中心开展的所有检测工作；4.2.3质量负责人按《年度审核计划》或附加审核要求，在具体实施前的一周内成立审核组和确定审核组长；4.2.4《年度审核计划》编制完毕报中心主任批准；4.2.5由审核组长编制完成每次具体的《内审实施计划》，计划应包括以下内容：（1）审核目的和审核依据；（2）审核范围（审核的内容和部门）；（3）审核组成员分工；（4）审核日程安排；（5）审核的其它事项，如各部门对审核的配合要求、纠正措施制定、实施和验证等。

年度内部审计计划

年度内部审计计划年度内部审计计划篇一：2017年度内审计划一、审核目的1、评价公司质量环境、职业健康安全管理体系是否持续符合GB/T19001-200 8、 GB/T 24001-2004、GB/T28001—2017标准的要求；2、对各单位存在的质量、环境、安全隐患没有得到有效控制的点进行查找，分析原因，制定对策,落实整改；3、配合公司开展的质量、安全活动，暴露问题、解决问题。

二、审核时间时间安排在2月-4月：2-3月份，由培训老师亲自内审，内审员观模,对部分单位部门进行内审；4月份，由内审员主导，培训老师现场指导进行内审。

三、审核依据 GB/T 19001—2008、GB/T 24001—200—2017；公司管理手册及相关文件. 4、GB/T28001四、审核范围1、以下技术服务所涉及的公司内的各部门、场所和过程：党政办；经营管理部;技术质量监督中心；人力资源部；地质工艺中心；综合大队;生产管理部及各管理区.2、GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T28001—2017所规定的要求。

3、公司所有与职业健康安全、环境有关的生产现场、部门、人员及资料。

五、审核组审核组长：王刚(A）三体系内审员：李庆安(B) 于妍(C）张楠（D）李鹦阳（E)李艳（F)刘胜利（G) 六、审核要点生产单位具体安排七、审核要求1、审核前，审核小组长负责按照审核方案及要求，制定具体的审核实施计划及分工,切实起到监督、指导的作用，以便有计划、按步骤地进行，避免盲目性、随意性;2、每一位内审员在审核过程中，必须认真、细致，审核前做好充分准备,必须认真填写审核思路,审核中依照追溯的原则认真、细致的查找；3、审核员不得审核自己的工作，对审核出来的不合格项必须追踪验证，确保措施落实到位，达到预期的目标。

4、审核员必须认真填写《内部审核检查表》，以便审核过程的可追溯性。

5、审核员审核时，必须认真填写不符合项报告，重点必须要突出，覆盖面要广,不符合项一定要有深度、广度.6、审核抽样必须具有代表性、全面性，以减小审核抽样的风险；7、内审中要对上一次内审发现的不合格项的整改进行验证；8、各被审单位必须积极配合,各单位一把手必须参加单位审核首、末次会议，并督促本单位不合格项及时、彻底整改。

2017年第二次HSE体系审核计划

HSE管理体系内部审核计划批准：审核：编制：玉门油田分公司炼油化工总厂2017年7月6日2017年第二次HSE体系内部审核计划一、审核目的为持续推进总厂HSE管理体系有效运行，掌握HSE管理体系运行现状，识别HSE管理现状与差距，提出改进建议，不断提高总厂整体的HSE 管理水平。

二、审核依据1.Q/SY1002.1-2013标准；2.有关法律、法规及其他要求；3.《集团公司炼化专业HSE管理体系量化审核标准》；4.总厂的HSE管理体系文件。

三、审核时间1.首次会议及培训时间：7月11日地点：安全教育室2.现场审核时间：7月11日至7月28日3.末次会议视具体情况另行通知。

四、审核范围1.审核内容包含《集团公司炼化专业HSE管理体系量化审核标准》中的所有审核主题。

2.审核单位炼油化工总厂5个机关科室：综合办公室、生产计划科、技术科、机动科、质量安全环保科。

25个基层单位：常减压车间、催化车间、重整车间、加氢车间、聚丙烯车间、气分MTBE车间、焦化车间、储运车间、油品车间、液压油车间、空分车间、水处理车间、液态烃车间、化验分析监测中心、动力车间、配电车间、机修车间、仪表车间、计量中心、酸性水车间、销售公司、工程项目管理部、物资管理站、综合事务站、经警队。

五、审核分组1.审核人员组成2.审核主题分配六、审核重点内容：1.炼化板块历次HSE体系审核各单位存在问题整改落实情况；2.上半年总厂HSE体系内部审核各单位存在问题整改落实情况；3.结合审核问题整改落实过程发现新问题；4.其它专项管理：（1）风险分级防控及隐患排查治理情况；（2）工艺纪律管理，操作规程和操作卡的制定和修订，开展工艺纪律检查情况；（3）工艺、设备变更管理，包括工艺、设备变更的方案选择、风险分析评估、变更项目施工管理、投用前的安全检查；操作规程、操作卡、应急预案、仪表连锁及其他相关工艺、设备资料的更新等。

（4）环保管理，污染物达标排放及危废排查情况；（5）危险化学品管理，危险化学品普查及平台应用情况；（6）承包商管理，承包商资质审查、日常监督、业绩评价等；（7）危险作业管理，包括节假日等特殊时段和敏感时期，对危险作业升级审批和监护情况。

2017内审实施计划

施工机具管理（包括设备租赁）
Q7.1.3/,J6.1/6.2/6.3
采购和分包管理Q8.4，J8.1-2/9.1-3
监视和测量资源管理Q7.1.5，J11.5
13:30~17:30
工程部（项目部）
项目环境、相关方及其要求分析，应对风险和机遇措施及实施情况；Q4.1/4.2/5.1/6.1/9.1.1
总经理
（管代）
资源保障情况，包括人力资源、内外部沟通、文件化信息、知识管理等Q7.1-7.5,J3.5/5.1
顾客满意信息的获取、检测和评审，顾客及相关方投诉处理情况Q9.1.2,J12.2.6
管理评审Q9.3，J13.2.4
资质证照有效行，变更情况说明
证书、标识和审核报告使用
质量安全事故及处理Q8.7/10.2，J11.4
2017年审核实施计划
编制人：QP16-02
1、目的：
检查本公司质量管理体系是否符合T50430；ISO9001：2015标准的要求，是否具备申请第三方认证审核的条件；
2、性质：
内部质量体系审核；
3、范围：
GB/T50430（除施工设计10.3/ISO9001：2015(除8.3条款外)覆盖的所有部门和条款要求
首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的部门主管参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员应在本岗位。
7、审核方法：
按部门进行审核。
8、审核组：
组长：
组员：
9审核日程安排：
日期和时间
审核员
被审核部门
审核涉及的标准条款和要求
2017/3/12
8:30~9:00
全体
全体
首次会议
9:00~12:00

2017年内部审核实施计划

xxxxxx有限公司
2017 年度内部审核计划
编制人：上报时间：年月日批准人：批准时间：年月日
内部审核实施计划
记录-19-02 第 1 页共2 页
内部审核实施计划
记录-19-02 第2 页共2 页
签到表
时间：地点：记录-02-04
内部审核检查表
记录-19-03
受审核部门：办公室内审员：审核日期：2017 年12月15日
内部审核检查表
记录-19-03
受审核部门：检测室
内审员：审核日期： 2017 年01月11日
内部审核检查表
记录-19-03
受审核部门：管理层内审员：审核日期：2017 年01月12日
不合格(不符合)工作报告记录/19/04
不合格(不符合)工作报告记录/19/04
不合格(不符合)工作报告记录-19-04
内部审核报告
记录/19/05
编号：2017-0120 第1页共5页
内部审核报告记录/19/05
内部审核报告记录/19/05
内部审核报告记录/19/05
内部审核报告记录/19/05。