风险点名册填写指南

附件：
生产经营单位安全生产风险点名册
单位名称（盖章）：
法定代表人（签字）：
年月日
生产经营单位基本信息
填表人：___ _________联系电话：_____ ______填表日期：___ __________
生产经营单位安全生产风险点登记表
填表说明
该“名册”的填写过程实质是企业对风险点管控措施确认和整改完善的过程，是有效防范事故发生的最基本要求，也是政府要把遏制重特大事故作为安全生产整体工作的“牛鼻子”来抓的的关键发力点。

各企业应高度重视该项工作，要通过此次名册的建立与上报契机作为对企业风险点的一次专业普查与管控措施确认，对确认过程中发现的隐患和问题应制定专项整改方案，按照隐患治理的“五定”要求，积极进行整改，防止事故发生。

为确保该“名册”填写质量，请各企业在认真阅读本说明的基础上，积极组织专业力量，对风险点进行系统深入排查，并填写本“名册”。

表一：“生产经营单位基本信息”填写说明
（1）“行业类别”。

按照《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）要求，“石油加工、炼焦和核燃料加工业”、“化学原料和化学制品制造业”、“医药制造业”、“化学纤维制造业”、“橡胶和塑料制品业”。

（2）“生产经营活动类型”。

按照“生产”或“生产储存”或“仓储经营”三种类型之一选择填写。

（3）“主要产品”和“主要原料”。

填写主要产品和主要原料的化学名称，有产品和原料代号或简称的，可在化学名称和主要原料后面加括号注明。

表二：“生产经营单位安全生产风险点登记表”填写说明
（1）“风险点编号”。

是指企业为管理方便自行编制的风险点顺序号。

如由公司“简称代码+顺序号”组成，或包含风险点所在位置等信息的、更为丰富的顺序号。

如LCSH-001，即岚桥石化1号风险点；LCSH-01-001，即岚桥石化一车间1号风险点。

（2）“风险点名称”。

风险点是指风险点是指伴随风险的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。

如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器等。

但对生产工艺复杂、流程相对较长的生产装置应当按照生产工序、工艺进行划分。

以焦化厂为例：如果按照炼焦车间、化产车间笼统划分则过于粗放，应当按照每个工
序的独立功能划分则更易于管理和分工，比如按照：备煤车间、炼焦/熄焦、筛焦、冷鼓、脱硫、蒸氨、脱苯等工艺或工序划分较为合理。

（3）“风险点详细位置”。

应当具体表述风险点所在的位置。

如PTA生产企业，把“PX原料储罐区”作为风险点，位置描述：厂区东北角区域（北侧为厂区围墙、东侧为装卸栈桥、南侧为精对苯二甲酸装置、西侧为维修车间）。

（4）“诱发事故类型”。

诱发事故类型应当包括两个部分：一是典型事故类型，如罐区的典型事故类型为火灾、爆炸、中毒窒息；二是一般事故类型，如罐区检维修过程的触电事故、高处坠落事故、物体打击事故、淹溺事故等。

为确保该栏信息的完整性，应对可能发生的事故类型识别充分。

（5）“伤亡/财产损失预测”。

按照风险管理的“保守决策”和“事故不可能性定律”，预测风险损失时应当本着“就高不就低”的原则确定。

填写本栏信息时，应当力求客观。

（6）“风险等级”。

考虑到普遍适用性，风险等级按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）规定的事故等级划分确定相应的风险等级。

“一般事故”对应四级风险、“特别重大事故”对应一级风险。

（7）“风险管控责任部门”。

按照风险分级管控的原则要求，管控层级分为：公司、车间、班组、岗位四个等级，“责任部门”是指对应的公司级职能部门或××车间或××班组或××岗位。

（8）“责任人/手机号码”。

为确保取得联系的可靠性，该栏信息增加责任人的座机电话联系方式。

（9）“采取管控措施情况”。

该栏的填写要体现“措施系统、完整、可靠”。

管控措施的填写要充分依据《首批重点监管的危险化工工艺目录》（安监总管三〔2009〕116号）、《第二批重点监管危险化工工艺目录》（安监总管三〔2013〕3号）要求的基础上，按照工程技术措施（如自动控制、监测监控、工艺联锁、紧急切断等）、安全管理措施（如制度、规程、许可要求等）、个体防护措施以及应急处置措施的顺序要求逐一填写。

（10）“存在隐患情况”。

该栏的填写按照“人的不安全因素”（安全资格、安全意识、安全理念、安全知识、安全经验等）、“物的不安全条件”（硬件缺陷、联锁缺失、监测监控等等）、“作业环境的不安全状态”（高温、高湿、噪音、粉尘、有毒有害气体、振动、光照度等等）和“管理缺陷”（制度、许可、监护、培训等等）四个层面逐一排查。

（11）“应急处置主要措施”。

应急处置主要措施针对的是异常紧急情况或事故状态，该处填写的主要内容是“现场应急处置方案”中的措施内容。

应当针对该风险点涉及的潜在异常紧急情况或事故状态逐一填写。

（11）“属地监管政府”。

该栏填写是针对安全监管“属地为主”的原则要求，可以明确到××县、××镇，如岚山区虎山镇。

（12）“主管部门”。

按照“三个必须”的原则，根据政府分工及安委会分工相关要求，结合《山东省安全生产行政责任制规定》（省政府令第293号）要求对应填写。

（13）“专业监管部门”。

按照“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的要求以及安全生产监督管理部门综合监管、行业管理部门直接监管的原则填写。

如涉及压力容器的归口质监局、涉及建构筑物的归口住建部门、涉及消防的归口消防部门等等。