2018年A股IPO工作时间表(有限责任公司整体变更)
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日期
第一阶段 所需时间[90天]
A股IPO工作时间表（有限责任公司整体变更） 主要工作内容 上市前的可行性研究与上市财务顾问选择 1、上市前IPO知识咨询，包括知识咨询、提供财务报 表供财务顾问评估资格； 2、选择上市财务顾问并签署《企业上市财务顾问协议 》，包括成立IPO工作小组并制定工作规则 3、财务顾问对企业财务预审计，包括二年财务审计、 商业调查、法律调查，全面了解企业 4、财务顾问协助企业编写《企业融资商业计划书》， 确定企业发展规划，明确企业上市的主要目的
具体步骤 选定中介机构,前期尽职调查,股份公司设立筹备阶段 1天 选定中介机构工作结束、中介机构进场 主要中介机构预备会： 1、企业介绍发行上市的基本思路 2、讨论改制框架 1天 3、各方介绍工作职责 4、确定基本时间表 5、提出并讨论疑难问题 第一次中介机构协调会： 1、企业有关负责人介绍企业基本情况及本次发行上市 的基本思路和想法 2、讨论、制定企业改制方案 3、明确各中介机构的分工和责任 4、各中介机构提出自己的文件清单、调查提纲 5、讨论、确定本次发行上市总体时间表
第四阶段[170天]
向登记机关申请变更登记，取得股份公司《企业法人 营业执照》，股份公司成立 具体步骤 股份公司辅导 10天 选定保荐机构作为辅导机构 90天 由辅导机构向当地证监局进行辅导备案登记 1、进行辅导考试 20天 2、报送辅导总结报告 30天 50天 具体步骤 2天 10天 20天 1天 2天 15天 90天 40天 60天 当地证监局进行辅导验收并出具监管报告 发行上市 完成股份公司近三年的审计工作 准备董事会材料，发出召开董事会会议的通知 召开董事会会议，并发出召开股东大会的通知 召开股东大会 完成法律意见书、律师工作报告及鉴证工作 完成全套申请文件的制作，并上保荐机构内核会 上报中国证监会 通过发审会 上市前促销活动，进行路演，确定招股价格，公开招 股并派发招股书，股份在交易所开始挂牌上市
第二阶段 所需时间[90天]
3天 第二阶段 所需时间[90天]
15天
1、完成改制报告，改制报告包括但不限于：（1）股 份公司改制方案：投入股份公司业务的划分、投入股 份公司的资产及负债与其他保留在股份公司的资产及 负债的划分、人员划分、未投入股份公司的业务及资 产与负债的处理、股份公司的机构设置、股份公司与 各发起人的关系（持股关系、相互提供若干服务关系 、知识产权转让/实施许可安排、技术转让/许可协议 、土地及/或生产设备租赁协议等），其他有关问题的 处理；（2）资产和负债的划分及债权债务关系的处理 （基准日的确定、划分原则、有关划分的具体细 第三次中介机构协调会： 1、各中介机构介绍各自工作的进展情况 2、协调解决各自工作中发现的问题 3、进一步排定各自完成工作的时间表 4、重点落实资产评估、审计工作、有关法律文件的完 成时间 5、律师形成发起设立股份公司的章程初稿 6、安排下一阶段的工作任务 确认是否存在土地权属及评估 1、会计师提供审计的初步数据 2、律师完成发起设立股份公司的章程第二稿 会计师完成审计报告 1、对各发起人未履行完毕的重大合同进行全面清理。 其中，应对将来设立的股份公司应履行的重大合同进 行合同主体的变更 2、草拟改制有关协议 4、调查清理关联交易情况并草拟综合服务协议及其他 有关关联交易协议 资产评估机构完成资产评估报告 股份公司初步章程定稿 第四次中介机构协调会： 1、总结前一阶段的工作 2、进一步解决改制中存在的问题 3、讨论修订改制有关协议及各项合同 4、审定股份公司发起设立的章程 5、安排申报发起设立股份公司的内容 1、初步确定股份公司的董事人选、设置数额；监事人 选及主要负责人 2、准备召开创立大会的一系列文件 3、完成发起设立股份公司的法律意见书
5天 10天 3天
3天
Fra Baidu bibliotek
15天 3天
10天
3天
具体步骤 申请登记注册、进行变更登记
第三阶段 所需时间[40天]
第三阶段 所需时间[40天]
10天
召开公司创立大会，并通过如下议案： （1）审议通过发起人关于公司筹办情况的报告 （2）通过公司章程 （3）选举董事会成员 （4）选举应由股东代表出任的监事（由公司职工代表 出任的监事此前应该已经确定） （5）对公司的设立费用进行审核 （6）对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核 同日，召开董事会会议和监事会会议，选举产生董事 长、监事会主席，由董事会聘任总经理、副总经理、 董事会秘书等其他高级管理人员
3天
10天
5天
1、在汇总各中介机构意见的基础上，根据企业提供的 有关材料，修订改制方案建议草案和上市总时间表 2、企业提供第一批资料给各中介机构 3、各中介机构与企业保持联系，在职责范围内开展工 作 4、律师、会计师、评估机构进场正式开展工作 5、企业、保荐人、律师就改制方案和工作时间表进行 电话、传真商谈，初步定稿 第二次中介机构协调会： 1、各中介机构介绍各自工作的进展情况 2、介绍或讨论改制方案的具体内容 3、讨论改制过程中涉及的其他重大问题 4、修订工作时间表 5、明确下一阶段的工作任务
第五阶段[240天]
责任方
企业高层
企业高层及财务顾问
企业及有关中介机构
所有各方
所有各方
所有各方
企业/评估机构
所有各方
企业/土地评估机构 会计师/律师 会计师
企业/律师/会计师
资产评估机构 企业/律师
所有各方
企业/律师 律师
企业/律师
企业 企业 企业/辅导机构 企业/辅导机构 企业/辅导机构 企业/会计师 保荐机构/企业 保荐机构/企业 企业/律师/保荐机构 企业/律师 保荐机构/企业 保荐机构/企业 保荐机构/企业 保荐机构/企业
第一阶段 所需时间[90天]
A股IPO工作时间表（有限责任公司整体变更） 主要工作内容 上市前的可行性研究与上市财务顾问选择 1、上市前IPO知识咨询，包括知识咨询、提供财务报 表供财务顾问评估资格； 2、选择上市财务顾问并签署《企业上市财务顾问协议 》，包括成立IPO工作小组并制定工作规则 3、财务顾问对企业财务预审计，包括二年财务审计、 商业调查、法律调查，全面了解企业 4、财务顾问协助企业编写《企业融资商业计划书》， 确定企业发展规划，明确企业上市的主要目的
具体步骤 选定中介机构,前期尽职调查,股份公司设立筹备阶段 1天 选定中介机构工作结束、中介机构进场 主要中介机构预备会： 1、企业介绍发行上市的基本思路 2、讨论改制框架 1天 3、各方介绍工作职责 4、确定基本时间表 5、提出并讨论疑难问题 第一次中介机构协调会： 1、企业有关负责人介绍企业基本情况及本次发行上市 的基本思路和想法 2、讨论、制定企业改制方案 3、明确各中介机构的分工和责任 4、各中介机构提出自己的文件清单、调查提纲 5、讨论、确定本次发行上市总体时间表
第四阶段[170天]
向登记机关申请变更登记，取得股份公司《企业法人 营业执照》，股份公司成立 具体步骤 股份公司辅导 10天 选定保荐机构作为辅导机构 90天 由辅导机构向当地证监局进行辅导备案登记 1、进行辅导考试 20天 2、报送辅导总结报告 30天 50天 具体步骤 2天 10天 20天 1天 2天 15天 90天 40天 60天 当地证监局进行辅导验收并出具监管报告 发行上市 完成股份公司近三年的审计工作 准备董事会材料，发出召开董事会会议的通知 召开董事会会议，并发出召开股东大会的通知 召开股东大会 完成法律意见书、律师工作报告及鉴证工作 完成全套申请文件的制作，并上保荐机构内核会 上报中国证监会 通过发审会 上市前促销活动，进行路演，确定招股价格，公开招 股并派发招股书，股份在交易所开始挂牌上市
第二阶段 所需时间[90天]
3天 第二阶段 所需时间[90天]
15天
1、完成改制报告，改制报告包括但不限于：（1）股 份公司改制方案：投入股份公司业务的划分、投入股 份公司的资产及负债与其他保留在股份公司的资产及 负债的划分、人员划分、未投入股份公司的业务及资 产与负债的处理、股份公司的机构设置、股份公司与 各发起人的关系（持股关系、相互提供若干服务关系 、知识产权转让/实施许可安排、技术转让/许可协议 、土地及/或生产设备租赁协议等），其他有关问题的 处理；（2）资产和负债的划分及债权债务关系的处理 （基准日的确定、划分原则、有关划分的具体细 第三次中介机构协调会： 1、各中介机构介绍各自工作的进展情况 2、协调解决各自工作中发现的问题 3、进一步排定各自完成工作的时间表 4、重点落实资产评估、审计工作、有关法律文件的完 成时间 5、律师形成发起设立股份公司的章程初稿 6、安排下一阶段的工作任务 确认是否存在土地权属及评估 1、会计师提供审计的初步数据 2、律师完成发起设立股份公司的章程第二稿 会计师完成审计报告 1、对各发起人未履行完毕的重大合同进行全面清理。 其中，应对将来设立的股份公司应履行的重大合同进 行合同主体的变更 2、草拟改制有关协议 4、调查清理关联交易情况并草拟综合服务协议及其他 有关关联交易协议 资产评估机构完成资产评估报告 股份公司初步章程定稿 第四次中介机构协调会： 1、总结前一阶段的工作 2、进一步解决改制中存在的问题 3、讨论修订改制有关协议及各项合同 4、审定股份公司发起设立的章程 5、安排申报发起设立股份公司的内容 1、初步确定股份公司的董事人选、设置数额；监事人 选及主要负责人 2、准备召开创立大会的一系列文件 3、完成发起设立股份公司的法律意见书
5天 10天 3天
3天
Fra Baidu bibliotek
15天 3天
10天
3天
具体步骤 申请登记注册、进行变更登记
第三阶段 所需时间[40天]
第三阶段 所需时间[40天]
10天
召开公司创立大会，并通过如下议案： （1）审议通过发起人关于公司筹办情况的报告 （2）通过公司章程 （3）选举董事会成员 （4）选举应由股东代表出任的监事（由公司职工代表 出任的监事此前应该已经确定） （5）对公司的设立费用进行审核 （6）对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核 同日，召开董事会会议和监事会会议，选举产生董事 长、监事会主席，由董事会聘任总经理、副总经理、 董事会秘书等其他高级管理人员
3天
10天
5天
1、在汇总各中介机构意见的基础上，根据企业提供的 有关材料，修订改制方案建议草案和上市总时间表 2、企业提供第一批资料给各中介机构 3、各中介机构与企业保持联系，在职责范围内开展工 作 4、律师、会计师、评估机构进场正式开展工作 5、企业、保荐人、律师就改制方案和工作时间表进行 电话、传真商谈，初步定稿 第二次中介机构协调会： 1、各中介机构介绍各自工作的进展情况 2、介绍或讨论改制方案的具体内容 3、讨论改制过程中涉及的其他重大问题 4、修订工作时间表 5、明确下一阶段的工作任务
第五阶段[240天]
责任方
企业高层
企业高层及财务顾问
企业及有关中介机构
所有各方
所有各方
所有各方
企业/评估机构
所有各方
企业/土地评估机构 会计师/律师 会计师
企业/律师/会计师
资产评估机构 企业/律师
所有各方
企业/律师 律师
企业/律师
企业 企业 企业/辅导机构 企业/辅导机构 企业/辅导机构 企业/会计师 保荐机构/企业 保荐机构/企业 企业/律师/保荐机构 企业/律师 保荐机构/企业 保荐机构/企业 保荐机构/企业 保荐机构/企业