突发事件公共卫生风险评估方法和技术方案

风险评估（Risk assessment）
风险识别、风险分析、风险评价的全过程。
引自：突发事件公共卫生风险评估技术方案
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基本概念
澳大利亚/新西兰风险管理标准（AS/NZ, 2004）风险分析模型：
R =H×V – AC
R（Risk）—风险
H（Hazard）—危害因素（危险源）
危害H = L×I， L（Likelihood）—风险发生的可能性，I（Impact）—危害的影响程度
广东省 2009年墨西哥猪流感疫情评估
根据当前人感染A/H1N1猪流感疫情的国际流行形势，广东 省不可避免会出现输入性病例，出现输入性病例的具体时间尚 不能确定，并存在因输入病例引起本地暴发和流行的可能性。
主要依据是：
当前广交会正在进行中，从美洲国家来粤参会人员多，分布广， 流动性大。 广东省跨国公司和企业每天都有商务人员直接从广州和深圳等 地出入境，尤其是来自美洲和欧洲国家的人员。 广东省与港澳的人员往来密切，通过港澳入境的有来自疫区国 家的人员。
美国的兰德公司于1964的冷战时期首先使用这种方法
进行技术预测和决策，并为这个决策方法起了一个代号。
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（二）德尔菲法
指按照确定的风险评估逻辑框架，采用专家独立发表
意见的方式
使用统一问卷
进行多轮次专家调查 经过反复征询、归纳和修改 最后汇总成专家基本一致的看法，作为风险评估的结果
• 议题、背景资料、主要目的 • 日常评估： – 议题选择可由各领域专家共同提出 – 相关领域专家协助准备评估背景资料 • 专题评估： – 提前将主要的评估背景资料事先提供给参与评估专家
– 专家可以更有针对性地进行准备，并查阅相关资料
– 使具体讨论和评估更有针对性，也更容易达成理想的结果
具体实施步骤：
V （Vulnerability）—脆弱性
AC（absorptive capacity /adaptive capacity）—风险控制和适应能力
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澳大利亚国家应急管理体系中的风险管理
Source: Emergency Preparedness & Continuity Management Guidance Document
风险是由三种因素构成的:
• • •
潜在的损失 损失的大小 潜在损失发生的不确定性
（风险结构三因素模型Yates 和Stone , 1992 ）
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基本概念
风险（Risk）
事件发生可能性及后果的组合，通常具有不利性、 不确定性和复杂性。有时，也可根据需要将发生可 能性进一步分解为可能性和脆弱性。
– 专家人数不宜过少—避免评估结果的偏性
• 日常评估：参与专家人数不宜少于3人
• 专题评估：参与专家人数一般不应少于10人 – 参与专家要有代表性
• 日常评估：重点在于广
– 专家应能覆盖评估的主要内容或议题，熟悉评估内容和流程，人员应相对 固定
• 专题评估：重点在于全
– 专家应能覆盖评估议题的主要专业领域 – 每个专业或领域的专家数量应当相对平衡
风险分析
后果 A2 A A SA NA3 NA NA SA SA NA SA SA SA SA SA NA NA SA SA A SA SA A SA SA A NA SA NA SA NA 可能性 A A A A NA NA NA NA NA NA SA SA SA SA A SA NA NA SA A SA SA SA SA SA A NA SA SA SA SA 风险等级 A A A A NA NA NA NA NA NA SA SA SA SA A SA NA A A A A A SA SA SA A NA A NA SA NA
主要由参与会商的专家根据评估的内容及相关信 息，结合自身的知识和经验进行充分讨论，提出
风险评估的相关意见和建议
会商组织者根据专家意见进行归纳整理，形成风
险评估报告
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具体实施步骤：
– 组成专家小组：
• 日常评估：相对固定，3-30人 • 专题评估：权威性和代表性，10-30人
– 风险评估内容及相关信息介绍
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（二）德尔菲法
突发急性传染病风险发生概率评分表
风险评价 A A A A NA NA NA SA SA NA SA A A SA A NA NA A SA A NA A A SA SA SA SA SA NA SA SA
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影响风险评估技术选择的因素
问题和所需分析方法的复杂性
进行风险评估的不确定性的性质及程度 所需资源的程度，主要涉及时间、专业知识水平、 数据需求或成本等 方法是否可以提供一个定量结果
帕布斯· 海恩—德国飞机涡轮机发明者
每一起严重事故的背后
必然有29次轻微事故
300起未遂先兆
1000起事故隐患
法则强调
一是事故的发生是量的积累的结果 二是再好的技术，再完美的规章，在实际操作层面，也无法取 代人自身的素质和责任心。
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风险评估方法
风险评估的方法
风险评估过程
广东省 2009年墨西哥猪流感疫情评估
专家们建议尽量采取多种方法防止病例的输入，具体包括：
在当前未出现病例的情况下，建议我省应采取以围堵为主的防控 策略。
建议劝告避免到疫区国家的旅游，发布旅游警告，加强检疫工作。
加强对重点地市流感样病例的监测和报告、暴发的调查处理等工 作，同时与跨国公司或企业建立健康登记和报告制度，加强对来 自疫区人员的主动监测工作。 专家建议根据当前媒体关注的情况，应充分发挥政府正面引导作 用，并有效借助大众传媒做好对公众预防人感染A/H1N1猪流感 知识的宣传教育工作。
——如传染病应考虑流行病专业、临床专业、实验室专业、病媒生物专业等
实施注意事项：
– 会商组织者及其注意事项
• 应根据评估目的，事ห้องสมุดไป่ตู้就需要会商的要点进行梳理，如果讨论过
程中有些要点始终没有讨论到，会商组织者应适当地加以引导； • 要引导大家在自由发言的基础上，就会商到的重点问题能达成一
致性或倾向性的意见和结论；
工具及技术 头脑风暴法 结构化/半结构化访谈 德尔菲法 情景分析 检查表 预先危险分析 失效模式和效应分析（FMEA） 危险与可操作性分析（HAZOP） 危险分析与关键控制点（HACCP） 保护层分析法 结构化假设分析(SWIFT) 风险矩阵 人因可靠性分析 以可靠性为中心的维修 业务影响分析 根原因分析 潜在通路分析 因果分析 风险指数 故障树分析 事件树分析 决策树分析 Bow-tie 法 层次分析法（AHP） 在险值（VaR）法 均值—方差模型 资本资产定价模型 FN曲线 马尔可夫分析法 蒙特卡罗模拟法 贝叶斯分析 1）SA表示非常适用； 2）A 表示适用； 3）NA 表示不适用。 风险识别 SA1 SA SA SA SA SA SA SA SA SA SA SA SA SA A A A A A NA NA NA NA NA NA NA NA A A NA NA
引自：GB/T 23694-2009/ISO/IEC Guide 73:2002 风险管理 术语
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基本概念
突发事件公共卫生的风险评估
通过风险识别、风险分析和风险评价 对突发公共卫生事件风险或其他突发事件的公 共卫生风险进行评估 提出风险管理建议的过程
引自：突发事件公共卫生风险评估管理办法
低
否
德尔菲法
持风险源及影响的识别、可能性与后果分析以及风险评价。需 要独立分析和专家投票。
中
中
中
否
情景分析
在想象和推测的基础上，对可能发生的未来情景加以描述。可 以通过正式或非正式的、定性或定量的手段进行情景分析。 一种简单的风险识别技术，提供了一系列典型的需要考虑的不 确定性因素。使用者可参照以前的风险清单、规定或标准。
中
高
中
否
检查表
低
低
低
否
结构化假设分析 一种激发团队识别风险的技术，通常在引导式研讨班上使用， （SWIFT） 并可用于风险分析及评价。 风险矩阵 决策树分析 风险矩阵（Risk Matrix）是一种将后果分级与风险可能性相 结合的方式。 对于决策问题的细节提供了一种清楚的图解说明。
中
中
任何
否
中
高 中
基本概念
风险准则：评价风险严重性的依据
风险识别：发现、列举和描述风险要素，包括来源（可 能导致一定后果的事项或活动）、危险源、事件 、后果
和概率等利益相关者关注的问题
来源识别：发现、列举和描述风险来源的过程，亦为危 险源识别 风险估计：对风险的概率及后果进行赋值的过程 风险评价：有助于做出接受还是处理某一个风险的决策
专家组成员组成：病原学组、流行病学组和临床组
评估内容：
1.目前猪流感疫情对广东省的威胁程度和应对措施 2.广东省级储备物资（如“达菲”等抗病毒药品数量）是否需要增加 3.当发生猪流感疫情时，如何调用和使用“达菲”等抗病毒药品 4.制定和完善我省应对流感大流行的相关预案和工作方案 5.我省在猪流感病原学和相关快速检测技术能力 6.下一步工作安排
–专家讨论：
• 围绕评估目的，针对评估议题
• 充分讨论相关问题—尽可能达成一致性或倾向性的意见 • 确保专家充分发表自己观点
–撰写并提交会商纪要或评估报告
• 将专家会商达成的一致性或倾向性意见作为评估的结论 • 讨论中出现的重要分歧意见在报告中加以说明，以供领导进 行风险管理决策时参考
实施注意事项：
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风险评估的作用
认识风险及其对目标的潜在影响
为决策者提供信息 有助于认识风险，以便帮助选择应对策略
识别那些造成风险的主要因素，揭示系统和组织的薄弱环节
有助于明确需要优先处理的风险事件 有助于通过事后调查来进行事故预防 有助于风险应对策略的选择 满足监管要求
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例如：航空界关于飞行安全的法则—海恩法则
WHO风险评估过程 （ Risk assessment process）
引自：WHO/HSE/GAR/ARO/2012.1: Rapid Risk Assessment of Acute Public Health Events 5
基本概念
风险（Risk）
某一事件发生的概率和其后果的组合
（GB/T 23694-2009/ISO/IEC Guide 73:2002 风险管理 术语）
中
中 任何
中
中 任何
是
是
层 次 分 析 法 定性与定量分析相结合，适合于多目标、多层次、多因素的复 （AHP） 杂系统的决策。
17 是
风险评估的方法
定量分析、定性分析、定量与定性相结合
专家会商法 德尔菲法 风险矩阵法 分析流程图法
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（一）专家会商法
指通过专家集体讨论的形式进行评估。
• 会商会结束前，会商组织者应就会议主要的意见和结论进行小结， 并得到与会专家的认可
– 提高专家会商会的科学性
• 明确和规范评估的目的、内容、方法、步骤以及产出形式 • 借鉴格式化风险评估方法，逐步形成辅助评估工具或评估框架
广东省 2009年墨西哥猪流感疫情评估
2009年4月28日WHO将流感大流行警戒级别调升到第4级 4月29日上午，广东省卫生厅召开第一次专家研讨会
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风险评估技术的特征
影响因素
风险评估方法及 技术 头脑风暴法及结 构化访谈 说 明 资源与能 力 低 不确定性 的性质与 程度 低 复杂性 能否提 供定量 结果
一种收集各种观点及评价并将其在团队内进行评级的方法。头 脑风暴法可由提示、一对一以及一对多的访谈技术所激发。 一种综合各类专家观点并促其一致的方法，这些观点有利于支
（一）专家会商法
优点：
组织实施相对简单、快速，不同专家可以充分交
换意见，评估时考虑的内容可能更加全面
缺点：
意见和结论容易受到少数“权威”专家的影响， 参与评估的专家不同，得出的结果也可能会有所不同
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（二）德尔菲法
也称专家调查法，是一种预测和决策方法
通过对有关专家的征询，经过多次反馈以避免各种个人干 扰，最后对专家意见进行科学化处理来达到对某一问题的 科学预测和决策。
风险评估方法和技术方案介绍
金连梅
中国疾病预防控制中心
目
的
• 熟悉风险评估的基本概念
• 掌握突发事件公共卫生风险评估常用评估方法
• 掌握突发事件公共卫生风险评估基本流程
背景与基本概念
风险管理流程 ——风险评估对风险管理过程的推动作用
WHO风险管理循环模型 （ Risk management cycle ）