关于对公司审计部内控状况的审计报告的回复

关于对公司审计部内控状况的审计报告的

回复

首先感谢贵小组对审计部内控状况的审计,针对审计报告中提到的几个问题,我部回复意见如下:

1.审计计划性差

关于审计计划问题,临时性审计计划均为管理层和总经理安排,非审计部所能控制.我们的解决办法是根据实际审计情况及时对计划进行调整.

2.人员流动频繁

针对人员问题,我部已全部同离职人员进行了离职调查,主要原因一是压力大,二是待遇低,三是不受重视,此问题已上报公司管理层和人力资源部门.

3.内控制度不健全

鉴于内部审计工作的工作特性,在复核、现场管理、底稿、档案管理、内部考评等方面确实还有一些不足,以后将加强内部审计作业管理,尽量作到能标准化的标准化.

4.审计工作底稿不完善

针对审计工作底稿问题，请详细列明相关具体审计项目.

5.审计工作缺少复核

目前我部采取主管复核制,审计报告经签批发出后即视

为已对审计工作进行了复核.下一步我部将规范审计工作复核流程,完善签字复核手续.

6.培训欠缺

公司无此方面的预算.

请贵小组考虑我部意见，发表客观的审计结论和建议,并恳请贵小组将审计部现状提交公司最高管理层,以期引起对审计工作的关注.

审计部

XX年4月19日