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HSE管理体系审核
• • 一种管理手段； • • 系统化、文件化 • • 客观、公正性 • • 规定的准则
审核准则
• 国家标准 • GB/T28001-2019(GB/T28001-2019) • GB/T24001-2019 • 中国石化集团公司HSE管理体系（Q/SHS0001.1-2019）
• • 每份HSE文件（手册、程序文件、作业指导书）是
•
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并
• 满足标准要求；
• • HSE文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
文件审核－文件体系审核
• • HSE文件从整体上能否体现各要素间关系，每个 • 文件与其它文件的接口是否内容协调统一； • • HSE文件在组织管理中是否具备权威性； • • HSE文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； • • 审查HSE运行的重要资料（HSE危害危险清单、不 • 可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方 • 案、内审报告、管理评审报告）
基本定义（5）
• • 认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某 • 一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式 • 承认。 • • 认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机 • 构。 • • 职业健康安全管理体系认证机构：认证机构是具 • 备一定的能力和资格，根据颁布的职业健康安全 • 管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组 • 织的职业健康安全管理体系进行认证的第三方机 • 构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。
基本定义（4）
•
• • HSE管理体系审核：客观地获取审核证 • 据并予以评价，以判断一个组织的HSE • 管理体系是否符合组织所规定的HSE体 • 系审核准则的一个系统化，并形成文件的验 • 证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。
• • HSE管理体系认证：由获得认可资格的 • HSE体系认证机构依据审核准则， • 对受审核方的HSE通过实施审核及认证评定，确认 • 受审核方HSE的符合性及有效性，并颁发证书与标 • 志的过程。
•
– 末次会议
•
• －纠正措施及跟踪
基本定义（1）
• 审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定 的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项 的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文 件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；
• 委托方：委托进行审核的组织； • 受审核方：受审核的组织； • 主题事项：特定的HSE活动、事件、状况、管理
HSE体系内审员培训之 --------审核概论
杨昕波 2019年10月15日
审核概论
－基本定义
•
• 审核准备
•
－明确审核目的
•
－文件审核
•
－确定审核范围
•
－制定审核计划
•
－组成审核组
•
－编制检查表
现场审核
•
•
– 召开首次会议
•
– 现场审核
•
– 确定不符合项和编写
•
不符合报告
•
– 审核结果综合分析
•
–内审员经过培训和资格认可，具有相应的能
•
力;
•
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–应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组;
•
–人数与工作量相匹配;
审核准备－文件审核（1）
• • 文件审核的目的
•
•了解受审核方的HSE文件（主要是手册）能否满
• 足申请认证的HSE标准的要求，即文件的符合性。
• •通过对HSE文件和背景资料的审阅，了解受审核地
信息资料；
• • 具备了开展审核活动所需的充足资源;
• • 能取得受审核方的充分合作；
内部审核程序-1
•
• 审核启动
•
• 审核准备
•
–明确审核目的、范围
•
–组成审核组
•
–文件审核
•
–制定审核计划
•
–制定审核检查表
•
–通知
•
• 现场审核
•
–首次会议
HSE管理体系内部审核程序-2
•
•
–现场收集证据
•
• • 确定体系的充分性、适用性和有效性；
审核准备－确定审核范围
•
• • 内审按照集中式审核还是分散性审核，可确
•
定不同的审核范围
• • 确定审核范围时应考虑以下几个因素：
•
－组织的管理权限
•
－组织的活动区域
•
－组织的现场区域
• • 不包括组织的产品和服务
审核准备－组成审核组
•
• • 内审
•
–由最高管理者授权，赋予内审权威性;
• 2 都是对HSE管理体系进行审核，都要以审核准则作为审核
•
依据
• 3 目的都是检查HSE管理体系与有关标准的符合程度
• 4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行
• 5 都按正规的程序和做法来进行
• 6 审核程序和阶段大致相同
• 7 审核员都应具备的素质基本相同
HSE管理体系审核要求
• • • 具备了关于审核主题事项的充足适用的
体系，和（或）有关上述事项的信息
基本定义（2）
•
• 审核组：受委派承担审核的一组或一名审核 员，其中可包括技术专家和见习审核员；
• HSE审核组长：具备主持与从事HSE审核资格的 人员；
• HSE审核员：具备从事HSE审核资格的人员；
• 技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不 以审核员身份参加工作的人员
• 域的HSE情况，以便进行准备阶段的其它工作。
文件审核－文件体系审核
• • 了解组织HSE文件的层次和结构，判断是否适合于 • 组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；
• • HSE文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全
•
部管理要求，不应回避或遗漏；
• • HSE文件整体上是否能够覆盖审核的范围；
–审核组小结
•
–与相关方沟通
•
–末次会议
•
• 不符合跟踪验证
•
–原因分析
•
–纠正预防措施拟订及实施
•
–评价和验证
•
• 结束
审核准备－明确审核目的
• 典型的审核目的有：
• • 确定受审核方的HSE和HSE审核准则的符合性；
• • 验证受审核方的HSE是否得到正确的实施和保
•
持；
• • 识别受审核方HSE具有潜在改进机会的领域；
• • HSE管理手册、程序文件及其它相关
•
HSE管理体系文件（内部HSE管理法规）
• • 适用于组织的HSE法律、法规和其它要求（ HSE方
•
针对遵守法律、法规作出了承诺）
审核的类型
•
内审 第一方审核
•
审核
•
第二方审核
•
外审
•
第三方审核
内审和外审的相同点
• 1 都属于HSE管理体系审核范畴，都要遵循审核的基本原则
基本定义（3）
• • 审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项 • 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； • • 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈 • 述； • • 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进 • 行比较所得出的评价结果； • • 审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意 • 见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的 • 论证；