安全标准化基础资料清单

+安全标准化基础资料清单

5.1负责人与责任

5.1.1 负责人

1.企业主要负责人安全职责(授权委托书)

2.主要负责人安全生产履职情况定期报告制度（文本）

3.企业主要负责人组织开展、实施安全标准化工作文件（企业发文、有公章），

建设企业安全文化相关资料。

4.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录（有时间和参与人员签名）

5.企业主要负责人安全承诺书（须有主要负责人亲笔签名和公章）

6.安全生产会议管理制度，安全生产委员会（或领导小组）会议纪要

（须提供安委会或小组例会、安全部门例会、生产经营调度会及会议参会人员签到表）

5.1.2 方针目标

7.企业安全生产方针、目标文件（有文本）

8.企业签订的各级组织安全目标责任书（有文本）；年度安全工作目标（有量

化指标）；年度安全目标责任考核表、安全目标完成的考核记录；企业各级组织制定的年度安全工作计划和总结（公司级/部门级/车间级/班组级，须有文本；内容有针对性，不能千篇一律）

5.1.3 机构设置

9.企业设置安委会或领导小组及安全生产管理部门或配备专职安全生产管理

人员文件（企业发布发文、有公章）；配备注册安全工程师资料（安全管理人员为注册安全工程师并注册于本企业）。

10.企业管理部门（机构）设置文件或者组织构架图（文本）

11.企业三级安全生产管理网络图（文本），对于大型企业要求有分厂、车间三

级安全生产管理网络图（文件）

5.1.4 职责

12.企业安委会（领导小组）、各职能部门、各级人员的安全职责文件（有文本，

参见企业组织构架和人力资源岗位设置资料核查）；安全责任考核制度文本（应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）；安全生产奖惩管理制度和台帐（厂级、部门/车间级）；有关安全责任定期考核记录（安全奖惩原始记录）

5.1.5 安全生产投入及工伤保险

13.安全生产费用（投入）管理制度（提取和使用）

14.安全生产费用（投入）台帐（安全生产费用包括：完善、改造和维护安全

防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）

15.企业安全费用提取、使用、结余表

16.从业人员工伤保险缴费凭证（按企业人力资源部门提供花名册，核实近两个

月的社保等机构出具的缴费凭证）

5.2 风险管理

5.2.1范围与评价方法

1.风险评价管理制度（含风险评价程序）（文本）

2.成立风险评价小组的通知（企业发文）

3.风险评价指导书

4.企业各项作业活动清单

5.2.2 风险评价

5.企业生产经营活动危险、有害因素辨识及风险评价记录清单或报告（有企业

各级人员参与）

6.设备风险评价表

7.各岗位安全检查表（SCL）及风险评价表（记录）

8.工作危害分析（JHA）及风险评价表（记录）

9.各岗位预先危险性分析（PHA）记录表

5.2.3 风险控制

10.风险评价报告或重大风险及控制措施清单（文本）

11.有关风险评价的结果及所采取的控制措施相关培训记录或安全活动记录

（建议：以班组为单位组织，可纳入班组活动记录中）

12.重大风险及控制措施清单

13.各岗位风险及控制措施清单（PHA）

14.各岗位学习风险分析资料

5.2.4 隐患治理

15.隐患治理管理制度

16.安全隐患治理方案（文本）；隐患整改通知单（落实“四定”）

17.隐患项目档案或隐患台帐（文本），重大隐患档案（包括重大隐患评价报告

与技术结论、评审意见、隐患治理方案（“五定”）、竣工验收报告）

5.2.5 重大危险源

18.重大危险源管理制度

19.重大危险源档案或台帐（包括：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人

员等）

20.重大危险源安全监控报警系统、安全评估、定期检查、检测记录资料

21.重大危险源应急预案和演练记录（每年至少1次）

22.重大危险源在安监部门备案证明

5.2.6风险信息更新

23.企业适时组织风险评价及定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果记录

等资料。

24.涉及法律法规变更、操作条件变化或工艺改变、技改项目、组织机构调整的

风险评价资料

5.3法律法规与安全管理制度

5.3.1 法律法规

1.识别和获取适用安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度（文本）

2.企业适用的安全生产法律法规、标准及其他要求清单及更新记录文本）

3.各部门对从业人员宣传和培训适用的安全生产法律、法规、标准和其他要求

的活动记录

4.企业将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求传达给相关方记录（培

训、宣传记录，或法规清单、企业安全规章发放记录

5.安全标准化工作手册（程序文件）

5.3.2 符合性评价

6.符合性评价制度或者规定（至少每年1次对适用的安全生产法律、法规、标

准及其他要求的执行情况评价）；符合性评价报告或记录（文本）

5.3.3安全生产规章制度

7.企业安全生产规章制度（文本），至少包括以下32项内容：

1）安全生产职责；2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；3）安全生产会议管理；4）安全生产费用；5）安全生产奖惩管理；6）管理制度评审和修订；7）安全培训教育；8）特种作业人员管理；9）管理部门、基层班组安全活动管理；10）风险评价；11）隐患治理；12）重大危险源管理；13）变更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；16）消防管理；17）仓库、罐区安全管理；18）关键装置、重点部位安全管理；19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；20）监视和测量设备管理；21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；22）危险化学品安全管理，包括剧毒、易制毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；23）检维修管理；24）生产设施拆除和报废管理；25）承包商管理；26）供应商管理；27) 职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；28）劳动防护用品（具）和保健品管理；29）作业场所职业危害因素检测管理；30）应急救援管理；31）安全检查管理；32）自评等。

增加：①专家安全检查制度②主要负责人安全生产履职情况定期报告制度③安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）④建设项目安全设施“三同时”管理制度⑤电气安全管理制度⑥建（构）物安全管理制度

8.规章制度发放到相关的工作岗位记录（文件发放记录/需现场核实）

5.3.4 操作规程