EHS审核技巧与现场审核

EHS审核技巧

一、审核发现和审核证据

审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。(2.3)

审核发现：将收集到的审核证据与商定的审

核准则进行比较所得出的评价

结果。审核发现是编写审核报告

的基础。(2.4)

审核发现和审核证据实例

例一：

保证容器正确标识的机制不充分

✧工厂的员工负责标识材料存储的区域。

没有提供有关为什么以及如何标识方

面的培训，在工厂一级没有有关容器标

识的程序安排和职责分工。

✧物资供应部负责确保所有的桶都应明

确标识。该机制是要求所有供应商在他

们将容器运到之前就对容器进行标识，此要求是合同的一部分，但是，仅仅强

调了保证对危险材料的标识，由于没有

严格贯彻该项要求，许多非危险原材料

没有标识。没有一个机制保证废弃的容

器得到标识。

✧工厂范围内确保容器标识不出问题的

机制还没有明确地划分。各级员工不了

解正确和充分标识的重要性和原因，而

这是材料管理的基本要求。

例二：

玻璃厂中控制噪音的机制不充分

✧我们被告知耳塞已分发给员工，也要求

员工佩戴，但是此要求没有被积极执

行。

✧噪音被识别为玻璃厂的重大因素，并且

也已建立了相应的管理方案，但是各级

员工不清楚暴露于噪音下的潜在危害

性(噪音导致的失聪是不可逆转的工业

疾病，结果就是，工人不佩戴所发的劳

保用品，管理者也没有严格彻此规定。

✧玻璃厂内与噪音相关的运行控制程序

也没有有效地执行。

文件预审

一、SHE文件审核：

1.文件内容是否符合行使ISO14001/

OHSAS18001标准的所有要求

2.名词术语是否与ISO14001/

OHSAS18001标准一致

3.文件层次是否清晰

4.文件内容是否有内在的逻辑性和连贯

性

5.文件内容是否具有适用性及可操作性

6.文件是否现行有效，符合文件控制要求

二、文件审核的几条线：

✧方针目标指标方案

✧因素评价识别更新控制

✧法律法规获取评价遵守更新✧组织机构：职、权、活动分配应保持一

致

✧三级监控机制关系和作用

✧文件各层次的接口关系：文件审核通常

以手册、程序为主。文件审核应延续到

现场审核。

三、文件审核的目的：

✧了解现场的重大因素及其控制(目标指

标，运行控制，应急响应，监测方式) ✧掌握相关的法律法规

✧明确相关人员的职责

✧组织机构：职、权、活动分配应保持一

致

✧编写好的检查清单。

审核计划和工作文件

一、开展SHE审核的条件：

✧具备了关于审核主题事项的充分适用

的信息；

✧具备了开展审核活动所需的充足资源；

✧能取得受审核方的充分合作。

二、审核计划：

✧SHE管理者代表编制年度内审计划，

年度内审计划应覆盖全部部门及ISO14001/OHSAS18001的全部要素；

✧按年度计划安排每次内审---时间、审核

范围；

✧ISO14001/OHSAS18001中指出审

核计划应包括“受审核方体系中应予以重点审核的要素和审核这些要素的审核程序”。“要考虑SHE的重要性和上次审核的结果”；

✧审核组长必须参与对主要领导和部门

的审核，以期对体系的总体情况作出评价。

三、审核的发起：

✧最高管理者重视，公司动员

✧SHE管理者代表确保内审实施

✧组建一支合格的内审队伍

✧明确内审组长，落实内审职责

四、审核的准备：

✧管理者代表任命审核组长

✧审核组长制定审核计划、管理者代表批

准

✧审核分组，考虑审核组员交叉回避的原

则

✧组员审阅文件编制审核用的检查单(文

件审阅见前一部分)

✧通知受审核部门，以得到支持和配合五、审核组任务分配和工作文件

✧任务分配：由组长与有关审核员共同商

定

✧工作文件：主要有审核记录(表)和检查

清单

六、体系的有效性

✧体系的目的：提高组织的管理水平，控

制SHE安全健康因素，改善组织的SHE绩效。

✧审核的任务：判断体系是否符合标准的

要求。(收集证据要求不仅收集不符合的证据，而且要收集符合性的证据)。

✧体系的有效性表现为两个方面：

一、体系本身的有效性：1、体系

可保证组织的方针目标指标的

实现；2、对重要因素可以有

效控制；3、通过三级监控机

制形成一套自我发现/纠正/

完善的机制。

二、体系实施的有效性：污染风险

预防，节能降耗，节约资源，

改进产品的SHE性能。

✧内审侧重检查体系的符合性

七、审核工作方法----去检查什么？

✧书面文件及其实施；

✧对机构和职责的了解程度；

✧培训需求分析和员工的能力；

✧监测项目和记录；✧废弃物处置记录；

✧对其他要求的了解；

✧因素和重大因素清单；

✧抱怨

八、检查单的可能内容

✧主题清单；

✧需问的问题；

✧相关的法规和标准；

✧主要的SHE风险

✧需要去的现场和观察的活动；

✧检查实施现状

九、检查单的一般格式(表一：)

表一：

十、编制检查单的方法

1.根据标准的要求和受审核方体系文件

中机构与职责规定的各项内容逐项检

查受审核部门的职责及这些职责的履行情况；

2.阅读体系文件了解体系文件对受审核