某银行关于开展关联交易自查的工作报告

某银行股份有限公司

关于开展关联交易自查的工作报告

中国银行保险监督管理委员会某监管分局：

根据贵局下发的《转发关于加强农村中小银行机构关联交易监管的通知》（某银保监办发[2019]173号）文件精神，某银行股份有限公司（以下简称“我行”）高度重视，并积极参照文件内容对“关联交易”成立自查工作领导小组并开展了自查工作，现将具体工作情况汇报如下：

一、组织实施情况

为强化关联交易管控，有效防范关联交易风险，严厉打击利益输送等违规行为，我行积极成立“关联交易”自查工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实。具体负责本单位“关联交易”自查工作的部署、组织和推动，扎实开展自查工作，确保工作做到业务、流程全覆盖，并取得积极成效。

二、自查内容情况

（一）关联交易管理的基础工作

经自查，我行已根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》以及本行章程的规定建立了《某银行股份有限公司关联交易管理办法》（以

下简称：“管理办法”）。同时我行设立关联交易控制委员会，负责我行管理交易的管理、审查和批准，关联交易控制委员会设置符合相关规定。

（二）关联方范围的界定

经自查，根据管理办法，我行能准确严格界定关联方范围。

（三）全面穿透识别授信类关联交易

经自查，我行目前授信类业务只有单一的贷款业务，暂无开展其他类授信业务，根据管理办法、贷款业务相关制度、关联交易控制委员会审批流程，我行能全面穿透授信类关联交易。

（四）授信集中度管理

经自查，我行目前授信类业务只有单一的贷款业务，暂无开展其他类授信业务，根据管理办法、贷款业务相关制度、关联交易控制委员会审批流程，我行能严格执行授信集中度管理。

（五）利益输送和监管套利情况

经自查，我行暂未发生任何关联交易，未发现任何利益输送和监管套利情况。

（六）关联交易权限审批

经自查，我行目前授信类业务只有单一的贷款业务，暂

无开展其他类授信业务，根据管理办法、贷款业务相关制度、关联交易控制委员会审批流程，我行能切实规范关联交易权限审批。

（七）关联交易决策程序

经自查，我行目前授信类业务只有单一的贷款业务，暂无开展其他类授信业务，根据管理办法、贷款业务相关制度、关联交易控制委员会审批流程，我行能切实规范关联交易权限审批。

（八）审核关联交易事项

经自查，我行目前授信类业务只有单一的贷款业务，暂无开展其他类授信业务，根据管理办法、贷款业务相关制度、关联交易控制委员会审批流程，我行能严格审核关联交易事项。

（九）信息系统“机防”建设情况

经自查，我行暂未建立关联交易信息“机防”系统，目前授信类业务只有单一的贷款业务，暂无开展其他类授信业务，我行已与发起行信息技术管理部门沟通，针对关联交易情况进一步完善我行信贷系统。

（十）内外部审计情况

经自查，我行每年均实施内外部审计检查，截止本报告日，我行未发生任何关联交易，检查未发现关联交易问题。

今后关联交易仍是我行检查的重点。

（十一）内部考核问责

经自查，我行目前授信类业务只有单一的贷款业务，暂无开展其他类授信业务，根据管理办法、贷款业务相关制度、员工考核制度，我行能严格内部考核问责。

三、自查情况总结

我行已建立了《某银行股份有限公司关联交易管理办法》，已设立关联交易控制委员会，配合贷款业务相关制度、员工考核等制度能有效防范我行关联交易风险发生，有效防止利益输送等违规行为发生。

根据我行管理办法，我行将自然人股东、非自然人股东法人及其高管人员录入我行关联交易管理名单，贷款审批时均同时通过工商信息网查询是核对，确认是否关联交易。根据管理办法，我行内部有关工作人员及其他相关名单均录入我行关联交易管理名单，在贷款审批时需查询是否关联交易。

经自查，我行暂未发生任何关联交易情况。

四、下一步工作

（一）加强学习，切实做好关联交易工作

在今后的工作中，对我行加强关联交易工作的培训，提高对自身的要求，建立健全完善长效工作机制，持续做好关联交易管理工作。

（二）加快“机防”系统建设

我行将积极与发起行信息管理部门沟通，加快关联交易嵌套我行信贷管理系统当中，强化我行的关联交易管理，防范人为操控情况发生。

（三）继续加强内外部审计

我行将关联交易列为审计的重点，通过持续的审计工作，能有效及时发现关联交易风险存在。

（四）加快股权集中托管确权步伐

我行股东和持股比例清晰明确，根据文件精神，我行将于2020年6月前完成股权集中托管确权。

特此报告。

某银行股份有限公司

2019年12月**日