公司运营中的法律风险防范

风险防范系列之一：

公司运营中的法律风险及防范

集团公司法务部席赤平

企业的生、老、病、死整个生命过程都存在法律风险，我们作为企业的经营者，不仅要知道法律风险，而且要知道其发生的的内部原因和外部原因，更要有针对性地采取有力措施，及时有效地应对风险的发生。

企业运营中的法律风险主要包括类风险：

一、公司治理中的法律风险。

这类风险主要是家族式企业在监督上的不力，规章制度对权力的设立不明确，导致企业成本上升。

二、劳动人事法律风险.

最为常见的是职工工伤，劳资关系处理不当引发风险。还有就是企业为节约成本，缩短培养过程，迅速上项目，常常采用“挖墙脚”引进高级人才，这可能遭遇被挖企业的索赔和专利商标等侵权指控。反过来，企业自身培养的人才无端流失，被挖墙角，企业得不到应有的补偿，这也是一大风险。

三、企业融资中的法律风险。

企业经营中出现资金不足，常见的融资方式有：银行贷款，民间借贷，股东追加投资，吸收新股东增资扩股，引进战略投资者，上市融资发行公司债券股票等。

比如：对于银行贷款，一不小心可能陷入“高利转贷”，“违规发放贷款”“贷款诈骗”等金融诈骗黑洞。

对于民间借贷，可能陷入“非法吸收公众存款”“集资诈骗”等法律风险；

如果股东追加投资或吸收新股东增资扩股，会遇到股权结构及治理结构调整，利益分配的约定等问题。

如果引入战略投资者，对法律风险评估与防范要求更高，否则鸡飞蛋打人财两空，教训是惨重的。

如果发行公司债券和股票，国家有严格的规则和制度，对法律风险的控制要求极高，必须法律、财经等专业人士进行系统的规划和辅导，否则会落入“擅自发行公司股票债券罪”的泥坑。

四、签订履行经济合同中的法律风险，

一般来说，主要是经济合同违约纠纷，大多数经营者只注意到了合同中约定的义务及索赔问题，而忽视了前合同义务及后合同义务，因此导致纠纷的不在少数。

第二，企业家从传统观念上习惯于熟人圈子的交易行为，有的口头上达成所谓的“君子协定”，时间一久，由于个人信用发生变化，或个人对当时的约定细节理解认知不同，从而引发风险。最后，我们特别要注意一个市场准入制度的存在，很多交易行为必须首先审查交易对象的主体合格性，和一个没有交易资格的人去做生意，其结果和风险可想而知。

五、知识产权法律风险

企业无知识产权管理制度，比如从来没有专利检索和商标待查制度，使得企业在面对知识产权侵权指控时处于被动，比如我们的百布优品牌中的儿童版系列版本，封面设计就涉嫌侵犯“喜洋洋与灰太郎”剧本的在先权利，建议我们设计部门要在外观设计上做一些实质性的变动，不能图省事而引发风险。

六、行政管理法律风险。

由于公司内对行政管理重视不够，管理上的漏洞引发违规问题，被有关执法机关（比如：环卫，工商，税务，劳动监察，消防等部门）进行处罚。这种引起风险很划不来。

以上法律风险是企业常见的风险，我们究其原因，主要有如下

内部原因：

. 企业经营者法律意识淡薄，员工法律培训不够；员工脑袋里没有法律风险这根弦，从而在发生风险时根本没有意识。

. 企业内部管理制度不完善。比如无合同管理机构和人员；无司法证据保留和收集制度；无知识产权管理制度（比如从无专利检索和商标待查机制）

. 在重大问题上，老板一人拍板，在投资、担保等问题上，无董事会、股东会集体决策的民主程序。

. 对法律事务投入不足

有很多企业无专门的法务部或常年的顾问律师事务所。

外部原因如下：

一、经济环境的影响

国际金融危机的发生对我国依赖外向型的经济加大了风险。

二、法律政策的影响

比如：《劳动合同法》等新法律的出台与更新，给企业的经营增加了许多新的规定。不签订《劳动合同》，可以索赔双倍工资。

又比如：贷款政策的收紧，很多已经发放的企业贷款，银行在加紧催讨，给企业带来了新的负担。

三、国家机关的影响

比如：行政机关对一些事物踢皮球，乱收费，乱处罚；

司法机关对有关企业的财产保全措施和强制执行措施也影响了企业的正常经营。

四、其他市场主体的侵权和违约

有些企业为了多获利润，偷工减料，以次充好，对合同采取随随便便的态度，发货拖拖拉拉，付款不情不愿。

针对企业出现的法律风险，我们提出如下应对措施：

.强化防范意识，增加风险防范的投入

、有针对性的对员工进行岗位法律培训，培养各个部门员工的法律风险意识，法律风险就是企业的财务成本，财务成本一上升，企业的活动能力就降低，遇到的麻烦事就多起来。

、另一方面，建立法律顾问制度，设置专门的法律事务岗位。

. 建立规范的企业内部管理制度

例如：（）合同有序管理，建立专人专岗，工作内容移交有序；

（）重大决策法律论证制度，在投资、担保等问题上，尽量有董事会、股东会集体决策的民主程序和会签程序；

（）财务规范管理；

（）引入安全管理等制度。

. 建立风险评估和预警机制

在平时经济活动的各个环节，要做到“三及时”：及时发现风险源（点），具体评估，及时向上层汇报，及时采取措施。