重大投资项目的决策流程

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1.1

投资管理中心投资管理员针对重大投资项目提出投资初步方案和可行性分析报告,投资管理中心负责人汇总并审阅后,递交投资决策委员会;

重大投资项目的范围,参见“重大投资项目决策制度”,即:

存款:单笔存款金额超过XXX

万元或超越授信范围的存款业

务;

债券:

o一级市场债券承销超过XXX 万元;

o二级市场现券交易当日单个券种累计交易额超过XXX万

元或增仓、减仓金额超过原

持仓量的30%;

o二级市场回购交易当日单个品种累计交易额超过XXX万

元;

基金:

o一级市场基金申购超过XXX 万元;

依照“重大投资项目决策制度”规定的审批权限,投资管理中心负责人、公司分管领导及投资决策委员会逐级对上报的投资初步方案和

可行性分析报告进行审批。

重大投资项目的最高审批权限集

中于投资决策委员会,审核程序包括:

投资决策委员会每X月召开会

议,审定公司总体投资计划、

投资目标,对投资的仓位控制、投资组合比例等重大投资原则

进行审议,并形成由所有成员

签名的书面决议;

对于重大投资项目,由投资管

理员提议,由公司分管副总经

理召集,召开临时会议,并形

成由所有成员签名的书面审议

意见;

因突发事件或突发行情引起的

重要投资决策,而无法执行常

规的审批程序的,至少由投资

决策委员会主席和其他至少两

投资管理中心负责人对重大投资项目实施日常监控,并及时向投资业务员和投资管理员了解执行情况,汇总后形成书面报告,反馈给投资决策委员会。

投资决策委员会在审议书面报告,并判断是否需调整投资目标或修改投资方向;若需调整或修改,则与投资管理中心负责人进行沟通并取得一致意见。

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