HSE管理体系审核知识分析
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注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所 覆盖的时期的描述。
审核范围概念的组成要素 1、实际位置
所有相关活动和过程的实际发生地点；
由于地理位置和场所的变化，将会引起危害因素和适用法规及其他 应遵守的要求的变化，因此在描述审核范围时应写明地理位置和场 所; 实际位置可能是固定场所、多场所、临时场所以及不确定场所。
– 相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等；
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审核范围概念的组成要素 4、审核覆盖的时期
该次审核所要检查的时间段，如在初次审核中覆盖时期一般 是指本体系文件发布实施到现场审核的时间段，在例行审核 中指前一次审核至本次现场审核的时间段。
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目 录
• 术语和定义
• 审核的步骤
• 现场审核的方法与技巧
术语和定义
2. 审核准则 一组方针、程序或要求。
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
3. 审核证据
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述
或其他信息。
注1：审核证据可以是定性的或定量的。
注2：只有可证实的信息方可作为审核证据。
注3：传闻、陪同人员或与被审核的HSE管理体系活动无关人员的谈话 不能作为客观证据。
1.1 成立审核组
审核员的职责 • 支持审核组长开展工作； • 编制分工范围内的工作文件；
• 独立完成分工范围内的现场审核任务；
• 保管好与审核有关的文件；
• 验证不符合纠正措施的有效性。
1.2 制定审核计划
（1）编制前的准备 明确审核的目的来自百度文库范围和准则
了解体系文件的要求和规定
确定审核的重点
确定审核的路线
1.2 制定审核计划
（2）确定审核方式 按部门审核 按要素审核 顺向追踪审核
逆向追踪审核
以危害因素为主线审核
审核方式分类及释义 按部门或要素审核
1）按部门审核 一个部门要涉及多个要素，负责要素必查，配合要素选查 一个部门如涉及若干职能，主要职能重点审核，不能遗漏， 相关职能可以依据其相关相关程度进行抽样 2）按要素审核 以要素为中心来开展审核 一个要素往往涉及多个部门，负责部门必查，配合部 门选查
按部门审核的路线
实施情况 相关文件 相关活动 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 记录 记录 记录 记录
相关文件
相关文件 相关文件
部门职责
相关活动 相关活动
记录
记录 记录
相关文件
记录
审核方式分类及释义 顺向和逆向审核
3）顺向追踪审核 从文件查到实施 从原料跟踪到成品 从危害因素的产生查到危害和影响的结果 从污染源、危险源查到污染物处理和风险控制
特定时间段和特定审核目的
术语和定义
13. 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。
审核计划和审核方案是两个不同的概念；
审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定 时间段的一组审核；
审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程 度，具有充分的灵活性。
术语和定义
14. 审核范围 审核的内容和界限。
4）逆向追踪审核
HSE管理体系审核知识
介绍
欢迎 自我介绍 紧急警报和逃生出口 安全提示
行包靠墙放 坐时5点着地
课堂基本要求
手机静音 守时（团队） 参与，关注课程、积极发言
目 录
• 术语和定义 • 审核的步骤 • 现场审核的方法与技巧
术语和定义
1. 审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满
术语和定义
4. 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。
5. 审核结论
审核组考虑审核目的和所有审核发现后得出的审核
结果。
术语和定义
6. 审核委托方
要求审核的组织或人员。
注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求
足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。
注1：审核四个特性：客观性、系统性、独立性和文件化 注2：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，
用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
注3：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关 方（如顾客）进行，第三方审核由外部独立的审核机构进行。
审核的步骤 1、审核准备 2、审核实施
3、跟踪验证 4、审核后
1、审核准备 1.1 成立审核组 1.2 制定审核计划 1.3 编制检查表
1.1 成立审核组
审核组长的职责
• 制定审核计划，分配审核任务；
• 组织和指导审核组成员工作； • 主持和有效控制现场审核； • 领导审核组得出审核结论； • 组织编写和提交审核报告。
2、组织单元
承担相应职能的部门、岗位、人员 承担特定活动的临时组织 在审核范围中，应说明该次审核中需审核的部门、岗位和人员
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审核范围概念的组成要素 3、活动和过程
审核范围中应明确审核的活动与过程，指与组织重要危害因素
的产生、运行控制有关的活动与过程。
与产品实现过程直接有关的过程，设计、采购、加工、制造、 检验、销售、维修。 与产品实现过程间接有关的过程，包括： – 能源和动力提供等生产辅助活动和过程； – 三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作； – 后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等；
审核的任何其他组织。
7. 受审核方 被审核的组织。
术语和定义
8. 审核员：有能力实施审核的人员。
9. 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能
的本领。 10. 审核组 实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。
注：指定审核组中一名审核员为审核组长。
11. 技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员。
注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或 文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。
术语和定义
12. 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核所进行的策划实施活动安排。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
一组审核，包括类型和数量 与一组审核有关的所有活动
审核范围概念的组成要素 1、实际位置
所有相关活动和过程的实际发生地点；
由于地理位置和场所的变化，将会引起危害因素和适用法规及其他 应遵守的要求的变化，因此在描述审核范围时应写明地理位置和场 所; 实际位置可能是固定场所、多场所、临时场所以及不确定场所。
– 相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等；
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审核范围概念的组成要素 4、审核覆盖的时期
该次审核所要检查的时间段，如在初次审核中覆盖时期一般 是指本体系文件发布实施到现场审核的时间段，在例行审核 中指前一次审核至本次现场审核的时间段。
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目 录
• 术语和定义
• 审核的步骤
• 现场审核的方法与技巧
术语和定义
2. 审核准则 一组方针、程序或要求。
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
3. 审核证据
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述
或其他信息。
注1：审核证据可以是定性的或定量的。
注2：只有可证实的信息方可作为审核证据。
注3：传闻、陪同人员或与被审核的HSE管理体系活动无关人员的谈话 不能作为客观证据。
1.1 成立审核组
审核员的职责 • 支持审核组长开展工作； • 编制分工范围内的工作文件；
• 独立完成分工范围内的现场审核任务；
• 保管好与审核有关的文件；
• 验证不符合纠正措施的有效性。
1.2 制定审核计划
（1）编制前的准备 明确审核的目的来自百度文库范围和准则
了解体系文件的要求和规定
确定审核的重点
确定审核的路线
1.2 制定审核计划
（2）确定审核方式 按部门审核 按要素审核 顺向追踪审核
逆向追踪审核
以危害因素为主线审核
审核方式分类及释义 按部门或要素审核
1）按部门审核 一个部门要涉及多个要素，负责要素必查，配合要素选查 一个部门如涉及若干职能，主要职能重点审核，不能遗漏， 相关职能可以依据其相关相关程度进行抽样 2）按要素审核 以要素为中心来开展审核 一个要素往往涉及多个部门，负责部门必查，配合部 门选查
按部门审核的路线
实施情况 相关文件 相关活动 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 记录 记录 记录 记录
相关文件
相关文件 相关文件
部门职责
相关活动 相关活动
记录
记录 记录
相关文件
记录
审核方式分类及释义 顺向和逆向审核
3）顺向追踪审核 从文件查到实施 从原料跟踪到成品 从危害因素的产生查到危害和影响的结果 从污染源、危险源查到污染物处理和风险控制
特定时间段和特定审核目的
术语和定义
13. 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。
审核计划和审核方案是两个不同的概念；
审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定 时间段的一组审核；
审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程 度，具有充分的灵活性。
术语和定义
14. 审核范围 审核的内容和界限。
4）逆向追踪审核
HSE管理体系审核知识
介绍
欢迎 自我介绍 紧急警报和逃生出口 安全提示
行包靠墙放 坐时5点着地
课堂基本要求
手机静音 守时（团队） 参与，关注课程、积极发言
目 录
• 术语和定义 • 审核的步骤 • 现场审核的方法与技巧
术语和定义
1. 审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满
术语和定义
4. 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。
5. 审核结论
审核组考虑审核目的和所有审核发现后得出的审核
结果。
术语和定义
6. 审核委托方
要求审核的组织或人员。
注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求
足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。
注1：审核四个特性：客观性、系统性、独立性和文件化 注2：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，
用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
注3：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关 方（如顾客）进行，第三方审核由外部独立的审核机构进行。
审核的步骤 1、审核准备 2、审核实施
3、跟踪验证 4、审核后
1、审核准备 1.1 成立审核组 1.2 制定审核计划 1.3 编制检查表
1.1 成立审核组
审核组长的职责
• 制定审核计划，分配审核任务；
• 组织和指导审核组成员工作； • 主持和有效控制现场审核； • 领导审核组得出审核结论； • 组织编写和提交审核报告。
2、组织单元
承担相应职能的部门、岗位、人员 承担特定活动的临时组织 在审核范围中，应说明该次审核中需审核的部门、岗位和人员
12
审核范围概念的组成要素 3、活动和过程
审核范围中应明确审核的活动与过程，指与组织重要危害因素
的产生、运行控制有关的活动与过程。
与产品实现过程直接有关的过程，设计、采购、加工、制造、 检验、销售、维修。 与产品实现过程间接有关的过程，包括： – 能源和动力提供等生产辅助活动和过程； – 三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作； – 后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等；
审核的任何其他组织。
7. 受审核方 被审核的组织。
术语和定义
8. 审核员：有能力实施审核的人员。
9. 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能
的本领。 10. 审核组 实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。
注：指定审核组中一名审核员为审核组长。
11. 技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员。
注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或 文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。
术语和定义
12. 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核所进行的策划实施活动安排。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
一组审核，包括类型和数量 与一组审核有关的所有活动