私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案案例

私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案

私募基金公司岗位

职责及绩效考核方案

（一）私募基金团队经理

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运营计划

1、任职资格：

金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。

2、工作职责：

1）根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作，以及外部协作工作；

2）协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月度计划并监督执行；

3）分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作4）代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件

5）负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系；

6）负责本部门的日常管理工作及制度建设工作

3、薪酬结构：

薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助

1）基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；

2）绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放；

3）利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作

合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照

占比发放。

4）管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资

发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按

照占比发放；

5）业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三早。

4、具体考核标准：

2

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运营计划

备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元）（二）投资经理

1、任职资格：

1）有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识

2）本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，

有直接参

与1~2个实际投资项目经验及资源；

3）具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成

长中小企

业

2、工作职责：

1）开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标;

2）按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计；3）负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制；

4）负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信息动态

5）建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好

3

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证券投资部薪酬管理办法（草案）

第一条证券投资部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益。

第二条证券投资部暂设，投资总监（兼风控专员，分公司培训岗）1名、操盘手2名。

第三条证券投资部开始启动运作资金大概2500万左右，预计截至2016年12月30日运作资金到6000万左右。以后根据运作资产大小增加操盘手人数。

第四条证券资产管理部部门设置及岗位结构图完整如下:

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第五条投资总监工资构成

工资二基本工资（8000 s 12000 ）+绩效工资（部门因资金管理公司获收益的3%）+公

司年终奖金

第六条投资经理（操盘手）（账户管理）工资构成

工资二基本工资（3500-6500）+绩效工资（管理资金公司所获收益的25%）+公司年终奖金

备注：1:基本工资计算方法，

M=操盘手名下所有账户收益率算术平均值

H=深圳成分指数当月涨跌幅百分比

2:操盘手如果带资金入职分成比例：操盘手80%+公司20% 3:操盘手入职试用期为三个月，基本工资为3500元。

第七条证券投资部风险监控专员工资结构

工资二基本工资（5000 s8000）+绩效工资（管理资金公司所获收益的2%）+公司年终奖金

第八条本证券投资部薪酬管理办法使用时间截至20161230日

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则务总监

離金经理

助理

立中银谷基金市场营销计划及激励方案

为实现公司基金业务人员激励方案完成公司战略目标，本着“以人为本”原则，建立公平、公正、合理的、销售人员薪资管理，充分发挥销售人员的积极性，特制定本规定。

一、激励原则

1•综合绩效原则：各区域的综合绩效来考察基金公司各业务人员的月目标达成率、基金销售额度等内容进行综合考评。

2.公平公开原则：所有执行人员和标准制定、审核人员必须公平、公正、公开。

3•长短相结合的激励原则：每月进行绩效综合考评，即时激励，同时进行年度综合测评，长期激励。

4•总体收入=基本工资（按公司规定）+绩效奖金+津贴补助。

5•实际收入=总收入一扣除项目。

6•绩效奖金=业务提成+超额完成任务奖金。 7. 津贴补助：话费补助、差旅补助等。

8. 扣除项目：个人所得税、及其他应扣款项等。 9.

二.基金计划销售额度：3000万 三：销售方式

1. A 渠道销售：以银行或证券公司通过正常渠道托管代销进行资金募集的 形式。客户对象（与公司签订代销合作协议的金融机构）

2. B 渠道销售：以银行客户经理或第三方理财等其它外在个人兼职渠道进行 资金募集的形式。客户对象（银行、证券或第三方理财等兼职代销人员）

3. 个人直销：以销售人员自有客户资源进行直接个人销售的形式进行销售 销售客户对象（自有资金的个人或机构投资者）

四：基金具体销售分配计划时间表

捉成甘配比例

A 卑道客户

0渠逍客户

个人直吊客户 發司撮成 销售厠度

提成比例

销曹额度

提成比例

销售额度

提成It 例

规模的

0.5%^^

提应分陵 奖

励

x

IS% K<100；j 1.8% X<100 万 1,2%

2.0% lOO^XOOO 2.0% lOO^KOOO 万 1.5% IDOO'-'XOODO/j

2.5% 300

2.5% 3Q0

1.8%

kT 3000 万

3.0%

犬于1000万 3.0%

大于500万

2.0%

1.连续三牛月内个人无任何业绩*公同卩以辞川

毎月拿出月度提成的5%作为业绩考樣，连轼：亍井没和先成月度目标的则从第四个月幵始F 人提城毎月遥 减个点.提成最低限度为1,0个恵t

副总经理 1200 万 40% 40D 万 13.3% 财务总监 1000 力" 33%

350万

11%

堪金经理f 助理

8Q0万

2带

270/7

帀场部人员n 休愉轻细哪

,5份

匕月番

备注

人均销信额度

1000

1000

1000