2020年证券从业资格统考与预约式的区别

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2021证券业从业人员资格预约式考试规则

2021证券业从业人员资格预约式考试规则证券业从业人员资格预约式考试规则(2021年12月26日修订)一、报名条件(一)报名截止日年满18周岁;(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化水准;(三)具有完全民事行为水平。

二、考区确定原则(一)考区已成立地方证券业协会;(二)委托考务机构已有自建考点;(三)报考人数较多的城市。

三、考试科目及考试时间安排(一)考试科目：证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析及证券发行与承销五个科目，以及协会根据需要设置的其他科目。

(二)考试形式：考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。

(三)考试时间：具体日期和时间以考试公告为准。

每科考试时间为120 分钟(含前10分钟拍照时间)。

四、试题类型及分值单选题;多选题;判断题，试卷总分100分，考试合格线为60分。

五、预约式考试报名原则及缴费标准(一)报名原则：报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

1、每位考生每个考试日限报二个科目。

2、同一考试日只能选择一个考点报考。

3、同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一科。

4、考生自报名成功之时起至该次预约式考试报名截止日一周前(具体日期详见考试预约窗口)可选择退考，退考流程见本规则第六部分。

退考的考生须间隔一次预约式考试之后才能够再次预约同科目考试，但考生已报名成功的其他科目考试以及报考全国统考不受影响。

5、单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名，接受考生报名。

6、已参加预约式考试的考生，须间隔一次预约式考试之后才能够再次预约同科目考试，但不影响报考全国统考。

(二)缴费标准1、每科考试报名费为70元，并通过网上银行缴费。

2、考生选择报考科目后须在30分钟内完成缴费，缴费成功即完成预约报名;如报考后30分钟仍未缴费，该科目报考自动失效，需重新报考。

3、报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

证券从业资格考试统考和约考的区别

证券从业资格考试统考和约考的区别证券从业资格考试全国统考和预约式考试区别，证券从业资格考试分为全国统考和预约考试，下面帮助广大考生分析其中的区别，帮助大家正确选择报考方式。

1、报名时间和考试时间不同。

全国统考考试时间为每年的3月、6月、9月、11月份;报名结束到考试一般有两个月的时间，复习时间充分;预约考试时间为除统考外的几个月，每月都有一次考试，预约考试一般在报名截止后十天开始笔试，复习时间较为紧张。

2、报名人数全国统考报名人数较多，没有人数限制，报名缴费即可考试。

预约式考试报名座位有限，座位报满后截止，所以需要提前报名抢座。

按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

3、考试地点统考考试地点较多，预约报名考点较少。

预约式报名考点为：北京、上海、广州、深圳、南京、杭州、成都、武汉、天津、济南、郑州、合肥、长沙、西安、重庆、长春共16个城市。

统考地址一般为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。

4、考试科目全国统考报考科目不限;预约式报名每位考生每个考试日限报二个科目;同一考试日只能选择一个考点报考;同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目;同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目;注意：无论是在全国统考，或者预约考试报名，成绩和证书效力都是一样的。

只要考试通过的考试科目，成绩长期有效;过了证券基础知识和任意一科专业科目，即可获得从业资格。

延伸阅读：证券从业考试每个人的考题都一样吗证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的`必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格证统一考试考试科目

证券从业资格证统一考试考试科目
证券从业资格证统一考试考试科目分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别，其中一般从业资格考试的考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科，专项业务类资格考试科目包括证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人三种考试，分别对应的是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》三个科目。

管理类资格考试科目包括《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》三科。

考生可以根据自己的工作方向选择相应的科目进行报考。

其中，一般从业资格考试是入门考试，考试难度相对较低，是取得证券从业资格的基础。

专项业务类资格考试则需要考生具备一定的专业知识和实践经验，考试难度相对较高。

而管理类资格考试则是针对证券公司高级管理人员和合规管理人员的考试，考试内容更加深入和专业。

需要注意的是，不同类别的考试科目和考试难度不同，考生在选择报考科目时应该根据自己的实际情况和职业规划进行考虑，选择适合自己的考试科目，认真备考，以获得理想的考试成绩和证书。

证券从业考试的国内外比较

证券从业考试的国内外比较作为金融行业的重要考试之一，证券从业资格考试（以下简称“证券考试”）在国内外都备受瞩目。

本文将从考试难度、考试科目、考试形式、考试费用及证书认可度五个方面对国内外的证券考试进行比较，旨在为考生提供一份全面的参考。

一、考试难度国内证券考试分为基础知识和业务知识两个级别，目前的业务知识考试为“一二三四五六”的六级考试。

其中，教材涵盖范围广、考试难度较大的是四、五、六级考试。

根据2019年度的考试通过率数据，四、五、六级考试分别为24.46%、22.96%和20.43%，可见证券考试的通过率不高，尤其是高级别考试。

而国外的证券考试，尤其是欧美国家的考试相对于国内较为困难，例如美国证券业监管局（SEC）所认可的证券从业人员考试（Series 7 Exam）通过率只有60%-70%左右。

此外，欧洲金融市场基础证书（ETS）考试同样属于高难度考试。

总体上，国内证券考试难度适中，而国外证券考试难度更高。

二、考试科目国内证券考试科目涵盖面广，基础知识考试共有10门，业务知识考试则有数十个分支科目，包括股票、基金、债券、衍生品等。

可以说，国内证券考试是一项技术含量较高的考试。

相比之下，国外证券考试涵盖面相对较窄，例如美国的Series 7 Exam只考察证券业务相关知识，涵盖内容较为单一。

但是，在具体的考试内容上，国外的证券考试更加注重实践能力，考察的内容更贴近于日常工作。

总体上，国内证券考试考点较全面、内容较宽泛，而国外证券考试内容相对较窄但更具实践性。

三、考试形式国内证券考试为全国统一考试，一年四次。

考试形式采取笔试的方式，考试时间为两个半小时，以选择题和判断题为主。

考生需要在限定时间内完成所有题目，达到一定分数线才能通过考试。

与此不同，国外证券考试形式更为多样化。

例如美国的Series 7 Exam采用计算机考试的形式，而英国的金融市场基础证书（ICFM）也有在线考试和笔试两种方式。

2020改革后证券从业资格考试报考指南

2020改革后证券从业资格考试报考指南考试介绍为进一步规范证券销售行为，提高证券销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行证券销售人员从业考试。

根据《证券法》和《证券法》《证券投资证券销售人员执业守则》的相关规定，\"证券销售人员应当具备从事证券销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格\"。

\"证券销售人员是指证券管理公司、证券管理公司委托的证券代销机构中从事宣传推介证券、发售证券份额、办理证券份额申购和赎回等相关活动的人员\"。

适合人群协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

职业定位证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过："如果一个即将毕业的工商管理硕士问我："如何才能很快致富?"我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。

证券从业资格考试

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
考试方式
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
时间安排
根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》，2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考）和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试（全国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。
条件方式
自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。
（一）年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
目录
014 相关细则 016 处理办法
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
产生背景
1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。
2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。

证券从业资格证常见问题解答

证券从业资格证常见问题解答一、什么是证券从业资格证？证券从业资格证（Securities Qualification Certificate，简称证券从业资格证或证券资格证）是由中国证券业协会（CSA）颁发的具有法律效力的专业证书。

获得证券从业资格证是从事证券、期货等金融领域工作的必备条件，也是从业人员的专业素质和能力的重要凭证。

二、证券从业资格证的种类目前根据不同从业职务需求，证券从业资格证分为以下几种：证券经纪业务资格证、证券投资咨询业务资格证、证券分析师资格证、金融市场从业资格证等。

不同类别的证券从业资格证侧重的知识和能力需求有所不同。

三、证券从业资格证的考试科目和难度不同的证券从业资格证考试科目和难度也不相同。

一般而言，证券从业资格证的考试科目包括基础知识、专业知识、法律法规等，以确保从业人员具备必要的证券业务知识和法律法规意识。

考试难度适中，需要考生具备扎实的专业知识和学习能力。

四、证券从业资格证的报考条件和程序报考证券从业资格证的条件一般包括年龄、学历和相关岗位从业经验要求。

具体条件和程序可根据当地证券监管机构的规定而有所不同。

通常需要填写报名表、缴纳报考费，并参加一次统一的考试。

五、获得证券从业资格证的意义和好处获得证券从业资格证可以证明从业人员具备一定的专业素质和能力，有助于提升个人在行业内的竞争力和职业发展空间。

此外，证券从业资格证也是从业机构入职和晋升的重要条件之一。

六、证券从业资格证的有效期和复审证券从业资格证一般具有一定的有效期，通常为三到五年。

在有效期届满前，持证人需要参加复审，并通过复审才能继续保持证券从业资格证的有效性。

复审内容一般包括法律法规知识的学习和考试。

七、证券从业资格证的注销和恢复证券从业资格证持有人如不再从事证券从业工作，或因其他原因需要注销证券从业资格证，可以向颁发证书的单位申请注销。

如果后续需要恢复证券从业工作，可以再次报名参加相应的考试并重新获得资格证书。

证券从业资格介绍

证券从业资格考试介绍前言：鉴于实在是太多人想了解证券从业资格证相关知识，特意将从一些已考的童鞋了解到的经验和自己搜集的各种资料归纳整理，助你从零开始认识证券从业资格考试。

证券业目前是国内高收益、高风险行业，是金融行业重要的支柱。

随着金融体制改革不断深化，银行、保险以及社保基金介入证券领域投资，金融业掀起了金融人才的竞争，同时国外金融机构也开始竟相涌入中国，金融人才的薪金更是“水涨船高”。

证券从业资格证作为证券行业唯一的资格证书，成为从事证券行业工作的主要依据之一。

证券从业资格考试证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

证券从业人员资格考试证书:该证书是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。

证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

据权威机构统计，证券业人员是“薪”情最好的，平均月薪在5000元以上。

考试价值证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一依靠证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即“如何才能很快致富？”我会一只手捂”中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！证券从业无论在国内、国外都是“金领”业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

PS:证券从业资格证书是证券业的入门证书，按照法律规定，证券从业人员必须要具备相应证券从业资格证书。

但有了资格证不代表一定能进入证券业，还要看个人实际能力，就业市场需求情况等。

在考证的过程中，可以学习到很多基础的证券知识，这对日后的投资理财有很大帮助。

证券从业资格解析

证券从业资格解析证券从业资格是指在证券市场从事相关工作所必须具备的一种专业资格。

随着金融市场的发展与国内证券市场的不断壮大，越来越多的人开始投身于证券从业行当，并希望通过取得证券从业资格来提高自己的职业水平和竞争力。

一、证券从业资格的分类根据我国证券从业人员管理规定，证券从业资格主要分为以下几类：1. 《证券从业人员资格考试》（以下简称资格考试）：这是从业人员取得证券从业资格的基础考试，分为初级、中级和高级三个级别。

根据不同的从业岗位和职务要求，人们可以选择相应级别的资格考试。

初级资格考试是初入行的从业人员的必备证书，中级资格考试是中级从业人员的必备证书，高级资格考试则是资深从业人员的专业提升。

2. 《证券投资咨询资格考试》（以下简称咨询考试）：这是专门针对证券投资咨询业务人员的资格考试，旨在培养具备良好道德素质和业务能力的证券从业人员，以保护投资者的合法权益。

3. 《基金从业人员资格考试》（以下简称基金考试）：这是由中国证券投资基金业协会主办的基金从业人员的专业资格考试，主要面向从事公募基金业务的人员。

通过基金考试取得的资格证书，可以充分证明从业人员在基金业务方面具备必要的专业知识和技能。

4. 《期货从业人员资格考试》（以下简称期货考试）：这是从事期货市场相关工作人员的专业资格考试，旨在培养专业的期货从业人才，提高行业的整体素质。

5. 《金融期货从业人员从业资格考试》（以下简称金融期货考试）：这是专门为金融期货市场相关岗位从业人员设立的资格考试，以确保从业人员具备金融期货业务所需的知识和技能。

二、证券从业资格考试的流程1. 报名：考生需要根据自己的目标从业岗位选择相应的资格考试，并按照要求在规定时间内进行网上报名。

2. 考试科目：不同级别的资格考试科目设置不同，一般包括法律法规、证券市场基本知识、证券投资基金、证券投资分析、投资银行与并购重组等方面的内容。

3. 考试时间和地点：资格考试一般会在每年的3月、6月、9月和12月举行，考试地点主要为各省会城市以及一些大中城市的指定考点。

2023全国证券从业资格考试调整计划

2023全国证券从业资格考试调整方案伴随着2023年进入七月份，今年的全国证券从业资格考试也即将到来.作为极具历史性的2023年，教育界的改革和各大考试进展了调整，不禁让人担忧今年的考试都将是＂地狱级难度＂.同样作为历年大考的证券资格考试也在今年做了调整，吧.随着资本市场的开展变化，新《证券法》的公布施行，证券行业进入了新的开展时期。

证券从业人员管理方式亟需进展相应调整和完善。

为标准开展证券从业人员专业才能程度评价测试工作，中证协7月8日发布了《证券行业专业人员程度评价测试施行细那么》〔下称《测试细那么》〕。

根据《测试细那么》，考试名称由证券从业资格考试变成为证券行业程度测试；报名条件进一步收紧；成绩有效期从原来的长期有效变为三年；考试形式新增了预约考试；考试违规情形由原来的17种增加3种，考试违规惩罚力度加大。

备受关注的是，本专科在校生不再具有报名资格，硕士在校生仍可报名。

据理解，《测试细那么》旨在标准证券行业专业人员程度评价测试工作的组织、施行、命题、成绩管理、参与各方责任等，共六章五十五条。

主要包括以下五个方面：一是变更考试名称，确定测试分类。

将证券从业资格考试调整为非准入类的专业才能程度评价测试。

相应的考试名称变更为证券行业专业人员程度评价测试，明确测试分为从业人员专业才能程度评价测试和高级管理人员程度评价测试两类。

其中从业人员专业才能程度评价测试包括一般业务程度评价测试和专项业务程度评价测试；高级管理人员程度评价测试分为一般高级管理人员程度评价测试和专项高级管理人员程度评价测试。

二是明确测试目的。

新《证券法》规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业才能。

相应的《测试细那么》将测试目的调整为以考核从业人员的相关根底知识为主，转向综合考察从业人员专业才能是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业才能参考，同时规定了测试科目试卷正确率到达60%以上即为该科目到达根本要求。

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2020年证券从业资格统考与预约式的区别证券从业资格统考与预约式的区别
1.相同之处：
两种考试教材，考试内容和考试费用(70元/门)完全相同，成绩和证书也具有同等效力，通过证券基础知识和任意一科专业科目，即可获得从业资格!
2.不同之处：
1).报名网站不同
在百度中输入"证券从业资格考试报名入口"，第一个链接就是。

在百度中输入"证券从业资格预约式考试报名入口"，同样第一个链接就是。

2).两者界面类似，但是两套数据库系统，账号也不能通用
通过登录界面，你还会发现一个区别，那就是证券从业资格考试是支持集体报名的，但是预约式考试是不支持集体报名的，只能以个人为单位报名。

3).限报科目不同
证券从业资格考试没有科目限制，但是预约式考试一人只能最多报两门。

而且需要特别注意的是预约式考试中"证券发行与承销"和"证券投资基金"的考试时间是重叠的，所以这两门中最多只能报1门，但是全国统考两门考试的时间是错开的，搞不懂为啥要这样安排。

4).考试时间不同
证券从业资格考试时间为每年的3、6、9、11月，预约式考试月份为1,2,4,5,7,8,10和11，几乎是互补关系，重叠的月份是11月。

而且你会发现12月份是既没有全国统考，也没有预约式考试的,大家利用这个月好好休息一下吧：-)
5).名额限制不同
全国统考没有名额限制，只要在规定的报名时间内报名并付款即可。

而预约式考试有名额限制，先到先得，额满为止。

能够同时报证券预约考试和统考考试吗?
能够同时报名报考证券预约式考试和统考。

根据中国证券业协会的报名公告：已参加预约式考试的或选择退考的考生，不得再预约下一个预约式考试日的同科目考试，须间隔一次预约式考试之后才能够报考同科目的考试，但不影响考生报考全国统考。

全国统考报名期间，学员能够五科一起报名，对报考科目不限制;
预约考试报名期间，学员每个考试日限报二个科目，同一考试日只能选择一个考点报考，同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目。