专利组合的基本运用策略和设定标准

专利组合的基本运用策略和设定标准

专利组合，是专利布局的成果所表现出来的一种专利之间的组织结构形态，也是指导专利布局规划的重要思想，而最终形成的专利组合是否能够达到企业预期的技术保护、专利防御等效果更是检验专利布局成效的重要手段。要使得企业的专利布局最终能够形成控制技术、保护产品、专利防御等的专利组合，就需要从专利组合一般所应具备的结构特征人手，结合企业所预期达到的效果，对布局过程进行规划和指引。

1．组合中专利的基本类型

—般情况下，企业的创新技术成果是其形成专利组合的基础，其中创新技术成果的核心或基本方案又往往成为专利组合构建的源泉和中心。为了实现最大可能的技术保护范围，获得完整的技术保护效果，需要围绕这些核心或基本方案，根据相关及后继的研发成果，挖掘并布局一系列的专利，构建专利组合。依照这些专利与核心或基本方案之的技术关联关系，可以将组合中的专利分为以下五种基本类型。

(1) 基础性专利。主要是覆盖了创新技术成果的核心或基本方案的最主要技术特征，为其提供最大保护范围的若干专利。这些专利发挥了对该技术成果最基础、最重要的保护和控制作用。

(2) 竞争性专利。主要是为解决同一技术问题，或为实现相同或相近的技术效果而采取不同

替代技术方案的专利。通过围绕某一技术方案设置若干竞争性专利，可以一定程度上防止他人的专利规避设计，提高竞争对手的研发成本。另外，其中的一些也有可能成为企业的储备性技术，随着技术和市场的未来参发展而替代现在使用的方案。

(3) 互补性专利。主要是围绕核心或基本方案衍生出的各类改进型方案的专利，包括对技术本身的优化、改进方案，以及与各种产品结合时产生的具体应用方案等。这些专利与基础性专利在保护范围和保护效果上相互补充。在实际运用中，这类专利可以对身的核心和基本方案实现有效地延伸保护。

(4) 支撑性专利。主要是对核心或基本方案的具体实施起到配套、支撑作用的相关术专利，例如与该方案相关的上下游技术的专利。这些专利与基础性专利在对技术的制作用上相互依赖。在实际运用中，围绕基础性专利设置必要的支撑性专利可有效扩大企业的技术控制范围、增强企业的技术控制力，增加企业对产业链的影响力，减少其终端产品受他人专利制约的可能。

(5) 延伸性专利。主要是核心或基本方案在向其他应用领域扩展时所衍生出的各种变型方案，以及其与这些领域中的相关技术相结合时产生的技术组合方案。通过设置这些专利，为潜在的各类扩展应用可能提前建立保护屏障，使得企业对技术控制的领域得以延伸，为进一步扩大其技术影响力和技术收益提供支撑。

一般情况下，在专利组合中，基础性专利构成专利组合的核心部分，而根据不同的保护内容和保护目的，可以在其外围选择地设置若干的竞争性专利、互补性专利、支撑性专利和／或

延伸性专利。

需指出的是，此处的基础性专利只是一个用来描述组合中不同专利之间关系的相对概念，该专利的基础性只是基于特定差的组合而言的，即相对于某一组合中的其他专利，其对应于最为原始或最基础的技术方案，而并不完全代表着其在某个技术点上的基础地。

例如，某一基础性专利可能是企业在某个技术点上最为核心的专利，也可能是该技术点的某个应用或改进方向上的主要专利。另外，一件专利的具体所属类型，取决于其处的专利组合、在该组合中发挥的作用等因素，同一件专利在不同的组合中可以属于不同的类型。例如，在某一技术方案的竞争性专利、互补性专利、支撑性专利或延伸性专利中，也可能会出现一些创新程度较最高、产业和市场应用价值较大的专利，这些专利可能会成为某个新组合中的的基础性专利；以这些专利为中心，也可以继续构建相应地外围专利保护圈。毛再如，对于某个化学产品，某件有关制造该产品的设备的专利在该产的专利组合中是作为支撑性专利发挥外围保护作用的，而在有关设备的组合中就可能为基础性专利或互补性专利。

2．组合中专利的更新

无论是处于核心部分的基础性专利还是各类外围保护圈中的专利，在技术的发展和演进中都可能会出现延续性方案和替代性方案。保持对这些新方案的关注，及时在专利组合补充相应的专利，可有效地应对技术竞争和市场竞争环境的变化。

随着技术的发展、相关技术的成熟、新的产业规范和市场需求的不断出现，企业应及时跟进

技术和产业的发展动态，对原有技术方案进行持续的改进、优化和应用扩展，并设置相应的延续性方案的专利，从而有效地延续企业的技术控制地位和市场竞争优势。

另外，在技术演进过程中，针对某类技术问题的解决或某类技术效果的实现，可能会出现新的替代性技术力宇案。这些替代性方案除了解决原有的技术问题、实现原有的技术效果外，可能会带来一些新的功效，例如降低实现成本、提高产品寿命等，也可能会对原有的一些技术效果带来大幅提升，甚至会引领市场需求和产业发展。及时围绕这些替代性技术方案设置专利，可以确保企业在技术的升级换代和新的技术发展点上继续获得优势地位。

3．专利组合的基本类型

技术的关联性是组合中不同专利间的联系纽带，而其预期的确切功效则是组合中各专利所共同遵循的中心要求。不同的专利组合，依据其所针对的对象，可以具备不同的技术关联结构和不同的运用功效，技术关联结构和功效共同决定了组合中专利的具体构成。

(1) 按照技术关联结构划分。

从技术关联结构上，专利组合可以分为集束型、降落伞型、星系型、链型和网状覆盖型五种基本类型。在这些类型中，以基础性专利为核心，将不同类型的专利与基础性专利进行组合，可以为某个项技术或产品提供不同的保护效果。

①集束型专利组合：

这种组合往往是由某一技术方案的基础性专利和对应于各种替代方案的若干竞争性专利构成。这些专利之间的技术关联是围绕某一需求提供的不同解决方案，例如解移技术问题、实现同一功能或达到相似的技术效果。

当某一技术方案公开后，竞争对手很容易通过技术分析而设计出替代方案方案时，需要对其构建集束型专利组合台，设置专利屏障。在这种专利组合面前，竞争对手无论采用哪种技术方案，都可能会侵犯企业的专利权。

例如，一种大型冷却塔整体工艺中，冷却性能的改善是非常重要的一个技术点，可通过不同的技术手段和方式来达到冷却的目的。某公司通过三个专利从三种途径该改善冷却效果：专利1，通过增加叶轮或风扇的方式来改善冷却性能；专利2，通过射流器加大空气和水流的接触面积的方式来改善冷却性能；专利3，通过填料池与集水池间设置遮挡物的方式来改善冷却性能。这三个专利方案实现了同样的目的和效果，同时也有效封锁了三个技术途径，这三个专利即为一个小的集束型专利组合。

②降落伞专利组合。

这种组合往往是由某一技术方案的基础性专利和其主要的改进、优化方向上的若干互补专利构成。这些专利之间的技术关联，是围绕某一技术方案的应用提供各种更为具、细化地改进措施，如图所示

很多时候，某一技术方案从最初提出到实际应用在产品的过程中以及在产品的更新换代中，会产生一系列的改进、优化方案。为了强化企业对该技术方案的实际保护效力，持续保持在