证券公司融资融券合同范本
国元证券融资融券业务合同8篇
国元证券融资融券业务合同8篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（国元证券）：___________________鉴于甲方具有一定的投资经验和风险承受能力，并希望参与乙方的融资融券业务，甲乙双方在平等、自愿的基础上，达成以下协议：一、总则本合同是甲乙双方开展融资融券业务的法律依据，双方应共同遵守并履行本合同约定的各项义务。
本合同旨在明确甲乙双方在融资融券业务中的权利和义务，保护双方的合法权益。
二、融资融券业务定义及内容融资融券业务是指甲方通过向乙方融资或融券的方式进行证券交易的活动。
融资是指甲方通过乙方融资资金购买证券；融券是指甲方通过乙方借入证券进行卖出交易。
乙方根据甲方的申请，对符合资格的甲方提供融资或融券服务。
三、合同双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务权利：1. 甲方有权根据本合同规定获得融资或融券服务；2. 甲方有权获得乙方提供的与融资融券业务相关的信息和咨询服务。
义务：1. 甲方应按照本合同约定按时支付融资利息或融券费用；2. 甲方应按时履行证券交易的交收义务；3. 甲方应按照乙方的要求提供相关证明文件及资料。
（二）乙方的权利与义务权利：乙方有权按照本合同约定收取甲方的融资利息或融券费用。
义务：1. 乙方应提供符合规定的融资或融券服务；2. 乙方应及时向甲方提供与融资融券业务相关的信息和咨询服务；3. 乙方应当对甲方的账户和交易信息进行保密。
篇2甲方（投资者）：____________________乙方（国元证券股份有限公司）：____________________鉴于甲方拟在乙方开展融资融券业务，经双方友好协商，达成如下协议：一、合同目的本合同旨在明确甲、乙双方在融资融券业务中的权利义务关系，保护双方合法权益，促进双方共同发展和维护证券市场秩序。
二、融资融券业务定义及内容融资融券业务是指甲方通过乙方提供的融资或融券服务，进行证券交易的行为。
具体内容包括：融资买入、融券卖出以及相应的还款还券等。
国元证券融资融券业务合同7篇
国元证券融资融券业务合同7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（国元证券股份有限公司）：____________________鉴于甲方具有投融资需求，并充分了解乙方提供的融资融券业务服务，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成以下融资融券业务合同：一、合同概述本合同是甲方与乙方开展融资融券业务的总合同，规定了双方的权利和义务。
本合同所涉及的融资融券业务是指甲方以一定的财产或信用作为担保，从乙方处融入资金并承诺按期归还的交易。
二、融资融券业务合作事项1. 融资额度：乙方根据甲方的资信状况、担保物价值等因素，核定甲方的融资额度，并在本合同中进行明确。
2. 融券标的：乙方在符合法律法规和监管规定的前提下，向甲方提供可融券的标的物，具体标的物及数量以乙方发布的列表为准。
3. 业务办理流程：甲方应按照乙方的规定提交相关材料，办理融资融入和融券卖出等手续。
乙方应在收到甲方提交的材料后，按照相关规定进行审查并办理相应业务。
三、担保物及账户管理1. 担保物：甲方应根据乙方的要求提供符合规定的担保物，乙方对甲方提交的担保物进行评估和监管。
2. 账户管理：甲方应在乙方处开设资金账户、证券账户等相关账户，用于融资融券业务的资金往来和证券交易。
四、融资利息及费用1. 融资利息：甲方应按照约定的利率向乙方支付融资利息。
具体利率以乙方公布的标准为准。
2. 其他费用：甲方应按照乙方的规定支付相关费用，如账户管理费、交易费用等。
五、风险控制及违约处理1. 风险控制：甲乙双方应共同控制融资融券业务的风险，乙方有权根据市场情况和甲方的资信状况调整融资额度、利率等。
2. 违约处理：如甲方未按照本合同的约定履行相关义务，乙方有权采取下列一项或多项措施：要求甲方限期纠正违约行为；停止甲方的融资融券交易；处置甲方提供的担保物等。
六、信息披露及保密条款1. 甲乙双方应对涉及融资融券业务的信息进行及时、准确的披露。
广发证券 融资融券合同6篇
广发证券融资融券合同6篇篇1合同编号：[合同编号]甲方（投资者）：[甲方姓名]乙方：广发证券股份有限公司鉴于甲方拟在乙方处开展融资融券交易，为明确双方权利义务，达成以下协议：一、声明与承诺甲乙双方就融资融券交易的相关事宜，在充分了解相关法律、法规的基础上，根据自愿、平等、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议。
双方确认已阅读并理解本合同所有条款，并自愿遵守和履行。
二、融资融券业务概述融资融券业务是指投资者通过向证券公司融资买入证券或融券卖出证券的方式进行的证券交易活动。
本合同涉及的融资融券业务包括融资买入和融券卖出。
三、融资融券账户管理1. 甲方应在乙方处开设普通账户和融资融券账户，用于进行融资融券交易。
2. 甲方应妥善保管账户密码，确保账户安全。
因密码泄露导致的损失，由甲方自行承担。
3. 乙方有权对甲方的融资融券账户进行监管，确保账户合规运作。
四、融资交易条款1. 融资交易是指甲方通过乙方融资买入证券。
融资交易的具体事项包括融资额度、融资期限、融资利率等，按照乙方的相关规定执行。
2. 甲方应按时偿还融资债务，否则乙方有权采取相应措施进行追偿。
五、融券交易条款1. 融券交易是指甲方通过乙方融券卖出证券。
融券交易的具体事项包括融券品种、融券期限、融券费率等，按照乙方的相关规定执行。
2. 乙方有权根据市场情况和自身业务需求调整融券交易的相关政策。
3. 甲方应确保融券来源合法，不得侵害他人权益。
六、保证金及担保物1. 甲方进行融资融券交易时，应按规定缴纳保证金。
2. 乙方有权根据市场情况和风险状况调整保证金比例。
3. 甲方提交的担保物应符合乙方的相关规定。
七、风险揭示与承担1. 甲乙双方应充分了解融资融券交易的风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
2. 甲方应自行承担融资融券交易的风险，并遵循“买者自负”的原则。
3. 乙方在进行融资融券业务时，应遵守相关法律法规，尽力维护客户利益。
八、违约责任与纠纷解决1. 甲乙双方如违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。
融资融券合同必备条款6篇
融资融券合同必备条款6篇篇1甲方（融资方）：_________乙方（融券方）：_________鉴于甲乙双方经友好协商，就甲方通过融资融券的方式向乙方进行融资活动，达成如下协议：一、合同目的甲乙双方同意，甲方通过此合同向乙方进行融资，并在约定的期限内归还融资款项，同时乙方提供相应证券作为质押。
二、融资融券金额及期限1. 融资金额：人民币_________元（大写：_________元整）。
2. 融券金额：乙方提供的质押证券价值人民币_________元。
3. 融资期限：自本合同签署之日起至_________止。
三、融资利率及支付方式1. 融资利率：年利率为_________%，具体计算方式为复利计算。
2. 支付方式：甲方应于每个季度末向乙方支付融资利息。
四、融券的交付与返还1. 乙方应将质押证券存放在甲方指定的账户中。
2. 甲方在融资期限结束后，应及时返还融券，并支付所有未付利息和费用。
五、保证与担保1. 乙方应保证其提供的质押证券的合法性、真实性，并承担由此产生的所有责任。
2. 甲方应保证其按时支付融资利息和费用，否则应承担违约责任。
六、融资融券的监管与风险控制1. 甲乙双方应遵守相关法律法规，不得进行违规操作。
2. 甲方应定期向乙方提供融资使用情况的报告。
3. 乙方有权对甲方的融资使用情况进行监督和检查。
七、违约责任及处理1. 如甲方未按时支付融资利息或费用，乙方有权要求甲方立即偿还全部融资款项，并要求甲方承担违约责任。
2. 如乙方提供的质押证券存在瑕疵或违法情况，甲方有权要求乙方立即更换合格证券或提前终止合同。
3. 因甲乙双方违反本合同约定而导致的损失，由违约方承担。
八、合同的变更与终止1. 本合同的变更必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。
2. 本合同在以下情况下可以终止：（1）融资期限结束，甲方按时返还融资款项和支付所有费用；（2）甲乙双方协商一致，提前终止本合同；（3）发生不可抗力事件，导致本合同无法继续履行。
融资融券合作协议三篇
融资融券合作协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（融资方）：____________乙方（融券方）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方融资、乙方融券的事宜，达成如下协议：第一条定义与术语1.1 本协议中的“融资”是指甲方根据本协议约定，向乙方融入资金用于购买证券的行为。
1.2 本协议中的“融券”是指甲方根据本协议约定，向乙方融入证券并卖出的行为。
1.3 本协议中的“融资融券业务”是指甲方通过本协议约定的融资和融券行为。
第二条融资融券额度及期限2.1 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的额度为人民币________万元整（大写：____________________元整），融资融券期限为____个交易日。
2.2 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的利率为____%，融券费率为____%。
2.3 甲乙双方同意，甲方融资融券业务的还款日期为____年__月__日。
第三条融资融券证券范围3.1 甲乙双方同意，甲方融资融券的证券范围为甲乙双方约定的证券。
3.2 甲乙双方同意，甲方融资融券的证券范围如需调整，应书面协商一致。
第四条权利与义务4.1 甲方的权利与义务（1）甲方有权按照本协议约定进行融资融券业务。
（2）甲方应在约定的还款日期前归还融入的资金和证券。
（3）甲方应按约定支付融资融券业务的利息和融券费用。
（4）甲方应按约定履行本协议项下的其他义务。
4.2 乙方的权利与义务（1）乙方有权按照本协议约定融资融券业务。
（2）乙方应按照甲方的要求相应的资金和证券。
（3）乙方有权监督甲方按照约定使用融入的资金和证券。
（4）乙方有权在甲方未按约定履行本协议项下的义务时，采取必要的措施保护自身的合法权益。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本协议项下应付款项的____%。
国信证券融资融券合同7篇
国信证券融资融券合同7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（国信证券）：____________________鉴于甲方拟通过融资融券方式开展证券投资活动，乙方作为专业的证券公司，同意向甲方提供融资融券服务，双方经友好协商，达成如下合同协议：一、合同双方1. 甲方为符合融资融券资格要求的投资者，愿意遵守本合同约定，接受乙方提供的融资融券服务。
2. 乙方为国信证券股份有限公司，具有从事融资融券业务的资格和条件，同意向甲方提供融资融券服务。
二、融资融券服务内容乙方为甲方提供以下融资融券服务：1. 提供融资资金供甲方买入证券。
2. 提供融券服务，即向甲方出借证券供其卖出。
3. 提供相关的投资咨询和市场信息服务。
三、融资和融券的具体约定1. 融资和融券的额度、期限、利率等条件按照乙方公布的融资融券业务规则及本合同约定执行。
2. 甲方应按照约定支付利息及费用，并在约定的期限内偿还融资资金或融券。
3. 乙方有权对甲方的融资融券账户进行监控和管理，确保甲方的投资活动符合法律法规和乙方的业务规则。
四、风险管理和控制1. 甲乙双方应遵守证券市场风险管理和控制的相关规定，合理评估和控制投资风险。
2. 甲方应了解并接受融资融券业务可能面临的风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。
3. 乙方有权对甲方的投资活动进行风险管理，包括但不限于调整融资或融券的额度、暂停或终止提供服务等。
五、保证金及担保物1. 甲方应按规定提供足额保证金或担保物作为融资融券的担保。
2. 乙方有权对甲方的保证金和担保物进行管理和处置，以确保融资和融券的安全。
六、信息披露和保密义务1. 甲乙双方应对涉及融资融券业务的信息进行充分披露，确保信息的真实、准确、完整。
2. 甲乙双方应对对方的商业秘密和客户信息承担保密义务，未经对方同意，不得泄露或非法使用。
七、违约责任和争议解决1. 甲乙双方如违反本合同约定，应承担相应的违约责任。
融资融券合同必备条款5篇
融资融券合同必备条款5篇篇1甲方（融资方）：__________乙方（融券方）：__________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方融资、乙方融券事宜达成如下协议：一、合同背景及目的鉴于甲方具有资金需求，乙方拥有可供融资的资产，双方同意通过本合同的约定，实现资金的融通和资产的有效利用。
本合同旨在明确双方的权利义务，保障双方合法权益。
二、融资融券交易内容1. 融资额度和期限：甲方融资额度为人民币_____万元整，融资期限为_____年。
具体融资额度、期限以乙方实际放款为准。
2. 融券内容：乙方将其合法拥有的资产作为融券标的物，向甲方提供融券服务。
具体融券标的物、数量、价值等详见附件。
三、融资利率及支付方式1. 融资利率：年利率为_____%，具体利率根据乙方实际放款利率确定。
2. 利息支付方式：按季度支付利息，每季度支付人民币_____万元整。
3. 还款方式：到期一次性偿还本金及最后一期利息。
四、保证金及质押物1. 甲方应在本合同签订后五个工作日内向乙方缴纳保证金，保证金比例为融资额的___%。
2. 乙方将甲方提供的质押物进行质押登记，确保质押物的有效性。
质押物详见附件。
五、交易风险及承担1. 双方应充分了解并揭示交易过程中可能存在的风险。
2. 双方应按照合同约定承担各自的风险，确保交易的顺利进行。
六、合同变更与解除1. 合同变更：双方协商一致，可以书面形式变更本合同的相关条款。
2. 合同解除：任何一方在合同期限内要求解除合同，应提前___个工作日书面通知对方，经协商一致后解除合同。
合同解除后，双方应按照约定处理相关事宜。
七、违约责任及纠纷解决方式1. 违约责任：如一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。
如甲方未按时支付利息或偿还本金，乙方有权要求甲方立即偿还全部款项，并依法追究甲方的违约责任。
海通证券融资融券合同8篇
海通证券融资融券合同8篇篇1甲方（客户）：[客户姓名]身份证号码：[客户身份证号码]住址：[客户住址]乙方（海通证券）：海通证券股份有限公司地址：[乙方地址]甲方拟向乙方申请融资融券服务，乙方已告知甲方融资融券的风险，甲方自愿承担前述风险并同意遵守乙方的相关规定。
现根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规，甲乙双方在平等自愿、诚实守信的基础上，经协商一致，达成以下融资融券合同：一、合同总则1. 融资融券定义：本合同所称融资融券，是指乙方向甲方出借资金供其买入上市证券或出具融资融券专用凭证供其卖出上市证券，并约定在将来某一时间，甲方将卖出或买入的上市证券归还乙方，并支付相应本金及利息的交易行为。
2. 合同效力：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至甲方融资融券交易全部清偿完毕之日终止。
在合同有效期内，甲乙双方应严格遵守相关法律法规及本合同的约定。
二、融资融券业务规则1. 融资融券额度：乙方根据甲方的资信状况及市场情况，确定甲方的融资融券额度。
甲方在额度范围内可进行融资买入或融券卖出。
2. 保证金及担保物：甲方需向乙方交纳一定比例的保证金，并可将其持有的上市证券作为担保物存入乙方。
具体保证金比例及担保物种类、数量由乙方根据相关法律法规及业务规则确定。
3. 利率及费用：甲方需按照乙方的要求支付相应的利息及费用，具体费率及收费项目由乙方根据相关法律法规及业务规则确定。
4. 交易方式：甲方可通过乙方提供的交易系统进行融资买入或融券卖出操作，具体操作方式由乙方根据相关法律法规及业务规则确定。
5. 风险提示：乙方会向甲方充分揭示融资融券业务的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
甲方应充分了解并评估前述风险，并根据自身的风险承受能力做出投资决策。
三、账户管理1. 账户开立：甲方需在乙方开立信用资金账户和信用证券账户，用于存放融资融券交易的资金和证券。
2. 资金划转：甲方可通过乙方提供的银证转账系统将资金划入信用资金账户，或从信用资金账户划出资金。
招商证券融资融券业务合同7篇
招商证券融资融券业务合同7篇篇1一、合同前言鉴于甲方为合法的证券经营机构，拥有融资融券业务资质，乙方具备参与证券市场交易的条件和需求，甲乙双方为明确各方权利、义务及风险责任，经协商一致，就乙方参与甲方融资融券业务达成以下合同协议。
二、合同正文第一条合同目的本合同旨在明确甲、乙双方在进行融资融券交易中的权利与义务，保护双方合法权益，维护证券市场秩序。
第二条合同主体甲方：招商证券股份有限公司乙方：（投资者全称）第三条融资及融券业务定义融资业务指乙方通过甲方融资买入证券，融券业务指乙方通过甲方融券卖出证券。
具体以甲方实际提供服务为准。
第四条融资及融券范围（详细说明融资及融券的标的证券范围、额度、利率等相关内容）第五条合同期限及终止条件本合同自双方签署之日起生效，有效期为_____年/月。
合同到期前，经双方协商一致可续约。
合同终止条件包括但不限于：乙方违约、甲方风险控制要求等。
第六条融资及融券交易规则（详细说明融资及融券的申报时间、价格计算方式、交易方式等相关规定）第七条风险揭示与控制措施（一）风险揭示：双方应充分认识到融资融券业务存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。
（二）控制措施：甲方将通过设定预警线、平仓线等措施对风险进行控制。
乙方应及时了解账户风险情况并采取措施防范风险。
（详细列出具体的风险揭示与控制措施）第八条保证事项及违约处理（一）乙方应保证其提供的所有资料真实、准确、完整。
（二）如乙方违约，甲方有权采取包括但不限于冻结账户、强制平仓等措施进行违约处理。
违约处理过程中产生的损失由乙方承担。
（详细列出违约情形及处理措施）第九条信息披露与保密条款（一）双方应对涉及本合同的相关信息予以保密，未经对方同意不得泄露。
（二）甲方应按照相关法律法规要求披露与融资融券业务相关的信息。
乙方应关注相关公告并承担相应风险。
（详细说明信息披露与保密的具体要求）第十条争议解决与法律适用（一）本合同的解释、履行和争议解决应遵守中华人民共和国法律。
银河证券融资融券合同7篇
银河证券融资融券合同7篇篇1合同编号：XXXXXX甲方（投资者）：____________________乙方（银河证券）：____________________鉴于甲方为满足自身融资及证券投资收益需求，在充分了解融资融券业务风险的前提下，自愿向乙方申请融资融券服务。
乙方经过审核，同意为甲方提供融资融券业务服务。
为明确双方权利和义务，根据有关法律法规的规定，双方经友好协商一致，达成如下合同：第一章合同概述本合同是甲乙双方开展融资融券业务的总合同，规定了双方的基本权利和义务、交易规则、风险管理和处置等事项。
本合同不涉及乙方其他业务品种。
本合同一经签署，即视为甲乙双方对融资融券业务达成了全面的、共同的理解和认知。
第二章双方声明与承诺一、甲方承诺符合乙方融资融券业务资格要求，所提供的资料真实、准确、完整。
二、乙方声明具备开展融资融券业务的资格和条件，所提供的融资融券服务符合有关法律法规的规定。
第三章融资融券交易规则一、融资交易：甲方可通过乙方融资买入证券，融资交易采用保证金制度，甲方需按照乙方规定比例缴纳保证金。
融资期限、利率等具体事项由双方另行约定。
二、融券交易：甲方可通过乙方融券卖出证券，融券交易采用质押物制度，甲方需将符合乙方要求的证券作为质押物。
融券期限、费用等具体事项由双方另行约定。
三、交易限制：甲乙双方应遵守交易所的交易规则和相关限制，不得进行违规交易。
第四章风险管理及处置一、甲乙双方应充分认识到融资融券业务的风险性，并采取有效措施进行风险管理。
二、甲方账户出现异常时，乙方有权采取限制交易、冻结账户等措施，并及时通知甲方。
三、乙方在风险管理和处置过程中产生的费用，由甲方承担。
四、在出现重大风险事件时，甲乙双方应按照有关规定进行处置，尽最大努力保护投资者合法权益。
第五章保证金及质押物管理一、保证金管理：甲方应按照乙方规定比例缴纳保证金，保证金应存放在专用账户。
保证金不足时，乙方有权进行平仓操作。
银河证券融资融券合同8篇
银河证券融资融券合同8篇篇1合同编号：XXXXXX甲方（投资者）：____________________乙方（银河证券）：____________________鉴于甲方拟通过乙方提供的融资融券服务进行证券交易，为明确双方权利义务，达成以下合同协议：一、合同总则本合同是甲乙双方基于平等、自愿的原则，就甲方通过乙方提供的融资融券服务进行证券交易达成的约定。
本合同旨在明确双方的权利和义务，保护甲乙双方的合法权益。
二、融资融券服务内容乙方为甲方提供融资融券服务，包括但不限于：提供融资资金供甲方买入证券；为甲方提供融券服务，即向甲方出借证券供其卖出。
具体融资融券的标的、金额、期限等由双方另行约定。
三、账户管理1. 乙方为甲方开设融资融券账户，用于记录甲方的融资融券交易情况。
2. 甲方应妥善保管账户密码，确保账户安全。
因甲方原因导致账户密码泄露或被盗用的，责任由甲方承担。
3. 甲方应按规定及时足额缴纳融资融券款项及相关费用。
四、融资融券交易规则1. 融资融券交易应遵循国家法律法规、监管规定及证券交易所的交易规则。
2. 乙方有权对甲方的融资融券交易进行监控和管理，确保交易合规。
3. 甲方应充分了解融资融券交易的风险，并自行承担交易风险。
五、融资融券担保及风险管理1. 甲方应按照乙方的要求提供融资担保物，确保融资交易的安全。
2. 乙方有权对甲方的担保物进行价值评估和管理，确保其价值足以覆盖融资款项及相关费用。
3. 乙方有权根据市场情况和风险需要调整融资融券的担保要求及风险管理措施。
六、费用与支付1. 甲方应按照约定支付融资融券利息及相关费用。
2. 乙方有权根据市场情况和政策调整费用标准，并提前通知甲方。
七、合同期限与终止1. 本合同自双方签署之日起生效，有效期为______年。
合同到期前，经双方协商一致，可续签本合同。
2. 在合同期限内，任何一方不得无故解除合同。
如一方违反合同约定，另一方有权解除合同并要求违约方承担违约责任。
融资融券合同必备条款8篇
融资融券合同必备条款8篇篇1合同编号：XXXX甲方（投资者）：姓名/名称：身份证号码/统一社会信用代码：住址/经营场所：联系方式：乙方（证券公司）：公司名称：统一社会信用代码：经营场所：联系方式：鉴于甲方拟通过融资融券交易方式，向乙方申请融资或融券，经双方友好协商，达成如下协议：一、定义与解释1. 融资：指甲方以自有财产或第三方财产作为担保，向乙方申请借款，乙方按照一定比例向甲方提供资金，甲方用该资金购买证券。
2. 融券：指甲方以自有财产或第三方财产作为担保，向乙方申请借入证券，甲方用该证券进行交易或持有。
3. 担保物：指甲方用于担保的财产，包括自有财产或第三方财产。
4. 保证金：指甲方在申请融资或融券时，按照乙方要求存入的保证金。
5. 利息：指甲方因使用乙方的资金或证券而需要支付的利息。
6. 佣金：指甲方因使用乙方的服务而需要支付的佣金。
7. 交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日。
8. 强制平仓：指当甲方账户出现亏损时，乙方有权按照合同约定对甲方的担保物进行强制平仓以弥补亏损。
9. 权利与义务：指合同双方根据合同约定所享有的权利和承担的义务。
二、融资融券交易条件与流程1. 甲方需满足以下条件，方可向乙方申请融资或融券：（1）具有完全民事行为能力；（2）有稳定的职业和收入，具备偿还贷款本息的能力；（3）有良好的信用记录和还款意愿；（4）乙方要求的其他条件。
2. 甲方申请融资或融券时，需按照乙方要求提供相关的申请材料，并签署相关协议。
3. 乙方将对甲方的申请材料进行审核，并根据审核结果决定是否向甲方提供融资或融券服务。
4. 甲方获得融资或融券后，应按照合同约定使用资金或证券，并按时向乙方支付利息和佣金。
5. 若甲方账户出现亏损，乙方有权进行强制平仓以弥补亏损。
强制平仓后，甲方仍需承担相应的还款责任。
三、担保物与保证金管理1. 甲方申请融资或融券时，需向乙方提供价值充足的担保物。
担保物的价值应足以覆盖甲方的融资或融券金额及其相关利息和佣金。
国信证券融资融券合同7篇
国信证券融资融券合同7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（国信证券）：____________________鉴于甲方具有合法的证券投资资格，乙方具有从事融资融券业务的资格和资质，双方在平等、自愿的基础上，就甲方通过乙方进行融资融券交易事宜达成如下协议：第一条合同目的本合同旨在明确甲、乙双方在融资融券交易中的权利和义务，保护双方的合法权益。
第二条合同适用范围本合同适用于甲方通过乙方进行的融资融券交易活动。
第三条术语解释在本合同中，融资是指甲方通过乙方融入资金购买证券的行为；融券是指甲方通过乙方融入证券卖出的行为。
第四条融资融券账户管理1. 甲方需在乙方开立实名融资融券账户，并确保账户信息真实、准确、完整。
2. 甲方应妥善保管账户密码及相关安全工具，确保账户安全。
因甲方泄露密码及相关信息导致的损失，由甲方自行承担。
第五条融资业务条款1. 融资额度：乙方根据甲方的资信状况及风险承受能力，确定甲方的融资额度。
2. 融资期限：融资期限根据甲方具体交易情况确定，最长不超过规定期限。
3. 融资利率：融资利率按照乙方的规定执行，具体利率根据市场情况调整。
第六条融券业务条款1. 融券额度：乙方根据甲方的资信状况及账户资产情况，确定甲方的融券额度。
2. 融券期限：融券期限根据甲方具体交易情况确定，最长不超过规定期限。
3. 融券费用：融券费用按照乙方的规定执行，具体费用根据证券种类、市场情况调整。
第七条风险揭示与承担1. 甲方应充分了解融资融券交易的风险，并自行承担交易风险。
2. 乙方应向甲方揭示融资融券交易的风险，并提供风险承受能力评估服务。
3. 甲乙双方应按照相关规定及本合同约定承担各自的风险责任。
第八条保证与担保1. 甲方申请融资融券交易前，应提供符合乙方要求的担保物。
2. 甲方应确保担保物的真实、合法、有效，并承担由此产生的法律责任。
3. 乙方有权对甲方的担保物进行检查、评估、处置等，以保障乙方的合法权益。
招商证券融资融券业务合同6篇
招商证券融资融券业务合同6篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（招商证券）：___________________鉴于甲方拟在乙方开展融资融券业务，经双方友好协商，达成如下协议：一、合同目的本合同旨在明确甲、乙双方在融资融券业务中的权利义务关系，保护双方合法权益，促进双方业务的健康发展。
二、定义与解释1. 融资融券业务：指投资者通过证券公司为融资方买入证券或融券方卖出证券的行为。
2. 融资：指乙方按本合同约定向甲方提供资金，供甲方买入证券。
3. 融券：指乙方按本合同约定向甲方提供证券，供甲方卖出。
三、业务范围及额度1. 乙方同意向甲方提供融资融券业务，具体业务范围及额度根据乙方实际审批结果确定。
2. 甲方融资融券额度不得超过乙方设定的最高限额。
四、融资利率与费用1. 融资利息按乙方规定的利率计算，利率根据市场情况和乙方政策进行调整。
2. 甲方需支付乙方融资相关的手续费、利息及其他费用。
具体收费标准以乙方公告为准。
五、账户管理1. 甲乙双方共同管理甲方的融资融券账户，确保账户资金安全。
2. 甲方应妥善保管账户密码，确保账户安全。
因甲方泄露密码导致的损失，由甲方自行承担。
六、融资融券期限与还款方式1. 融资融券期限根据乙方规定确定，最长不超过乙方设定的最长期限。
2. 甲方应在到期日前归还融资款项及利息，足额归还融券。
3. 甲方可以提前还款或部分提前还款，提前还款需支付相应利息。
七、风险控制1. 甲方应合理控制融资融券规模，避免过度杠杆化。
2. 乙方有权根据市场情况对甲方的融资融券额度进行调整。
3. 甲乙双方应共同关注市场风险，及时采取风险控制措施。
八、信息披露与保密义务1. 甲乙双方应对涉及融资融券业务的信息进行充分披露。
2. 双方应对涉及对方的商业秘密予以保密，未经对方同意，不得泄露。
九、违约责任与纠纷解决1. 如甲乙双方任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，并赔偿对方损失。
融资融券合同必备条款5篇
融资融券合同必备条款5篇篇1甲方（融资方）：__________乙方（融券方）：__________鉴于甲乙双方均同意按照平等、自愿、互利的原则，进行融资融券交易，为明确双方权利义务，达成以下合同协议：一、合同背景及目的本合同旨在明确甲乙双方在进行融资融券交易过程中的权利义务关系，保护双方合法权益，实现共赢发展。
二、定义与解释在本合同中，融资指甲方将资金出借给乙方，供乙方进行证券交易；融券指甲方将持有的证券借给乙方使用。
本合同所涉及的术语和解释按照相关法律法规及行业惯例进行解释。
三、合同期限及交易模式1. 本合同自双方签署之日起生效，有效期为_____年/月。
2. 交易模式为融资融券交易，具体模式根据市场情况和双方约定确定。
四、融资融券额度及利率1. 融资额度：甲方同意向乙方提供的最大融资额度为人民币_____万元。
2. 融券额度：甲方同意向乙方提供的最大融券额度为_____（证券代码）_____万股。
3. 利率：融资利率按照中国人民银行公布的贷款利率及市场情况确定，具体利率以双方约定为准。
五、交易账户与资金管理1. 甲乙双方应按照有关规定开立融资融券交易账户，并委托证券公司进行账户管理。
2. 乙方应确保账户资金充足，按时还款付息。
3. 甲方有权对乙方账户进行监管，确保资金安全。
六、证券质押与担保1. 乙方应将持有的证券质押给甲方作为融资的担保。
2. 乙方应确保质押的证券价值充足，以覆盖其融资额度。
3. 若市场变动导致质押证券价值不足，甲方有权要求乙方补充质押或提前还款。
七、交易风险及承担1. 甲乙双方应充分了解融资融券交易的风险，自行承担交易风险。
2. 在交易过程中，因市场波动、政策调整等因素导致的风险，由甲乙双方自行承担。
3. 乙方应按时还款付息，如未能按时履行义务，应承担违约责任。
八、违约责任及处理1. 甲乙双方应遵守本合同的约定，如一方违约，应承担相应的违约责任。
2. 若乙方未能按时还款付息或补充质押，甲方有权要求乙方支付违约金，并有权处置质押证券以实现其债权。
广发证券 融资融券合同5篇
广发证券融资融券合同5篇篇1合同编号：XXXXXXX甲方（投资者）：____________________乙方（广发证券）：____________________鉴于甲方拟通过乙方进行融资融券交易，为明确双方权利义务，达成以下合同协议：一、合同目的及定义本合同旨在明确甲、乙双方在融资融券业务中的权利义务关系。
融资融券业务是指投资者与证券公司之间发生的以资金或证券为标的物的融通行为。
甲方通过融资融券交易方式，向乙方融入资金或证券进行交易，并按约定支付利息或费用。
二、融资融券业务规则1. 甲方需符合乙方规定的融资融券资格条件，包括但不限于资产规模、投资经验等。
2. 乙方将对甲方的信用状况进行评估，并根据评估结果确定甲方的融资融券额度。
3. 甲方应按规定向乙方支付融资融券利息及相关费用。
利率及费用标准按照乙方的相关规定执行。
4. 甲方融入资金或证券后，应按规定期限归还，并承担相应违约责任。
三、账户管理1. 乙方将为甲方开设融资融券专用账户，用于记录甲方的融资融券交易情况。
2. 甲方应妥善保管账户密码，确保账户安全。
因甲方泄露密码等原因导致的损失，由甲方自行承担。
3. 甲方应按照乙方规定进行账户资金划转和证券交易操作。
四、风险揭示与承担1. 融资融券交易具有较高的风险性，甲方应充分了解并承担由此产生的风险。
2. 乙方在合同签订前已对甲方进行风险承受能力评估，甲方应认真阅读并理解相关风险揭示内容。
3. 甲方在融资融券交易中应当遵循风险自负原则，合理控制风险。
五、担保物与质押物1. 甲方融入资金时，需提供符合乙方要求的担保物。
担保物价值不得低于融入资金的一定比例。
2. 甲方融入证券时，需将其持有的其他证券作为质押物。
质押物的价值不得低于融入证券的一定比例。
3. 乙方有权对担保物和质押物进行监管，并有权在甲方违约时处置担保物和质押物以维护自身权益。
六、违约责任及处理1. 甲方未按规定期限归还融入资金或证券的，乙方有权要求甲方支付违约金，并有权处置担保物和质押物。
国元证券融资融券业务合同7篇
国元证券融资融券业务合同7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（国元证券股份有限公司）：____________________鉴于甲方具有一定的风险认知能力，愿意在证券市场进行融资融券交易，并愿意接受乙方提供的融资融券业务服务，现甲、乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成以下合同协议：一、合同双方甲方为投资者，系具有完全民事行为能力的自然人或法人，自愿接受乙方提供的融资融券业务服务。
乙方为国元证券股份有限公司，具有开展融资融券业务的资格和资质。
二、融资融券业务内容本合同所指的融资融券业务包括甲方通过乙方融资买入证券和融券卖出证券。
融资是指甲方通过乙方获得一定的资金，以扩大证券交易规模；融券是指甲方通过乙方获得一定的证券，以卖空交易。
乙方在甲方的风险承受能力范围内为其提供服务。
三、融资和融券额度及期限乙方根据甲方的资信状况、账户情况等因素，为甲方提供一定的融资和融券额度。
具体额度及期限由乙方根据相关规定及自身风险管理制度确定。
融资和融券期限根据证券市场的相关规定和乙方的风险控制要求确定。
四、交易费用及利率甲方应按照乙方的规定支付融资融券交易的相关费用，包括但不限于交易佣金、融资利息等。
乙方应按照公开、透明、合理的方式收取相关费用，并提前告知甲方。
融资利率根据市场情况和乙方的规定确定。
五、风险控制及保障措施甲、乙双方应共同遵守证券市场相关规定，严格执行风险控制措施。
乙方有权根据市场情况和甲方的交易情况调整其融资和融券额度、利率及相关费用。
当甲方账户出现异常或风险时，乙方有权采取强制平仓等措施控制风险。
六、资金及证券的清算交收甲、乙双方应按照证券市场规定的清算交收时间和方式进行资金和证券的清算交收。
甲方应确保资金账户中有足够的资金用于清算交收。
因甲方原因导致清算交收失败，乙方有权采取相应的措施进行处理。
七、信息披露及保密义务甲、乙双方应对涉及本合同的相关信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
融资融券合同必备条款6篇
融资融券合同必备条款6篇篇1甲方（融资方）：___________乙方（融券方）：___________鉴于甲乙双方均充分了解对方资质、信誉及经营能力，在平等、自愿的基础上，经友好协商，就甲方向乙方提供融资服务，乙方将其持有的证券作为融券质押给甲方，双方达成如下协议：一、合同主体及基本条款本合同由甲乙双方签订，甲乙双方均应具备法律规定的合同主体资格。
甲方的融资服务仅限于本合同约定的范围和条件，乙方应提供真实、准确的信息，并按本合同约定履行相关义务。
二、融资融券事项1. 融资额度：甲方同意向乙方提供的融资额度为人民币______元（大写：______元整）。
2. 融资期限：自本合同签订之日起至______年______月______日止。
3. 融券信息：乙方将其持有的证券作为融券质押给甲方，具体证券信息详见附件。
4. 融资利率及费用：双方约定融资利率为______%，具体费用及支付方式详见本合同第五条。
三、融资用途及还款方式1. 融资用途：乙方应将融资款项用于约定的投资项目，不得挪作他用。
2. 还款方式：乙方应按照本合同约定按期偿还融资款项及利息。
具体的还款计划如下：（此处填写具体的还款计划）四、融券质押及监管1. 乙方将其持有的证券质押给甲方，作为融资的担保。
2. 甲方有权对质押的证券进行监管，确保质押物价值足以覆盖融资风险。
3. 若市场变化导致质押物价值不足，乙方应补充质押物或提前偿还融资款项。
五、利息及费用1. 融资利息：乙方应按照本合同约定支付融资利息。
2. 其他费用：双方约定，乙方应支付甲方一定的服务费用，具体金额及支付方式如下：（此处详细填写）3. 税费：双方应按照法律规定各自承担相关税费。
六、违约责任及救济措施1. 若乙方未按本合同约定履行相关义务，甲方有权要求乙方提前偿还全部融资款项及利息。
2. 若乙方逾期未还款，甲方有权对质押物进行处置，以实现其债权。
3. 违约方应承担因违约造成的全部损失。
证券公司短期融资券合同6篇
证券公司短期融资券合同6篇篇1合同编号：XXXX甲方（发行人）：XXXX证券公司乙方（投资人）：XXXX投资有限公司鉴于甲方需要短期融资，乙方同意向甲方提供短期融资券。
根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，达成以下协议：一、融资券的基本信息1. 融资券名称：XXXX证券公司短期融资券2. 融资券代码：XXXX3. 融资券面值：人民币壹仟万元整（￥10,000,000）4. 融资期限：自发行之日起至到期日止，最长不超过一年。
5. 利率及支付方式：年利率为XX%，按季支付利息。
6. 还款方式：到期一次还本。
二、发行人的权利和义务1. 甲方的权利：（1）按照合同约定使用融资资金；（2）在融资期限内享有资金的使用权；（3）在到期日时，享有收回本金和利息的权利。
2. 甲方的义务：（1）按照合同约定向乙方支付利息和本金；（2）确保融资资金用于约定的用途；（3）接受乙方的监督和管理。
三、投资人的权利和义务1. 乙方的权利：（1）按照合同约定向甲方提供融资资金；（2）在融资期限内享有收取利息的权利；（3）在到期日时，享有收回本金的权利。
2. 乙方的义务：（1）按照合同约定向甲方提供融资资金；（2）监督和管理甲方的融资资金使用情况；（3）确保融资资金的安全和合规使用。
四、违约责任1. 甲方如未能按照合同约定支付利息或本金，视为违约，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。
2. 乙方如未能按照合同约定提供融资资金，视为违约，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。
五、争议解决1. 合同履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。
协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
2. 在争议解决过程中，双方应继续履行合同中与争议无关的其他部分。
六、其他约定事项1. 本合同自双方签字或盖章之日起生效。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
3. 本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
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证券公司融资融券合同甲方（投资者）：姓名（或机构全称）： 身份证件类型： 身份证件号码：甲方指定联络人(书面授权另附)：指定联络人姓名： 身份证件号码：甲方联络方式：联系电话：（固定） （移动）： 传真电话： 邮政编码： 联系地址： 电子信箱：乙方：名 称：住 所：法定代表人：联系地址：联系电话：乙方指定营业场所：名 称：第一条订立合同的目的和依据为规范融资融券交易行为，保护证券投资者合法权益，防范证券公司风险，明确甲、乙双方在开展融资融券业务中的权利义务，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《融资融券合同必备条款》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等相关规定，特订立本合同。
第二条释义本合同下列词语，除有专门说明的，应按如下释义理解：（一）甲方:是指从事融资融券交易的投资者。
投资者的授权代理人、指定联络人在授权范围内的行为视同为投资者本人的行为。
(二) 乙方：是指**证券股份有限公司。
（三）交易所：是指上海证券交易所、深圳证券交易所。
（四）登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司。
（五）证券公司客户信用交易担保证券账户:是指证券公司以自己的名义，在登记结算公司开立的，用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”）。
（六）证券公司客户信用交易担保资金账户：是指证券公司以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放投资者交存的、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的资金的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户资金担保账户”）。
（七）普通账户：是指投资者开立的普通证券账户、普通资金账户。
1、普通证券账户：是指投资者在登记结算公司开立的证券账户，用于非信用证券交易及存管登记。
2、普通资金账户：是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，用于存放非信用证券交易的客户交易结算资金。
（八）信用账户：是指投资者开立的信用证券账户、信用资金账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“授信账户”）。
1、投资者信用证券账户：是指证券公司根据投资者申请，按照登记结算公司的规定，为其开立的实名信用证券账户。
该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录投资者委托证券公司持有的担保证券明细数据。
2、投资者信用资金账户：是指投资者在证券公司指定的存管银行开立的实名资金账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金明细数据。
（九）融资融券交易：是指投资者向证券公司提供担保物，借入资金买入交易所上市证券或借入交易所上市证券并卖出的行为。
（十）偿还融资负债：是指投资者融资买入证券后，通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。
（十一）偿还融券负债：是指投资者融券卖出后，通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。
（十二）标的证券：是指在交易所上市交易，经交易所认可及证券公司确定的，可作为融资买入或融券卖出的证券，包括：符合规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。
证券公司可根据交易所公布的标的证券名单和市场情况，确定和调整本公司标的证券名单。
（十三）保证金：是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取一定比例的保证金。
保证金可以是现金，或可充抵保证金证券。
（十四）可充抵保证金证券：是指标的证券和证券公司认可的其他可用以充抵保证金的证券。
证券公司可根据交易所公布的可充抵保证金证券名单和市场情况，确定和调整本公司可充抵保证金证券的名单。
（十五）可充抵保证金证券折算率：是指可充抵保证金证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比例。
证券公司可根据交易所公布的可充抵保证金证券折算率标准和市场情况，确定和调整本公司可充抵保证金证券折算率。
（十六）担保物：投资者提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，整体作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物。
（十七）保证金比例：1、融资保证金比例：是指投资者融资买入证券时交付的保证金与融资交易金额的比例。
2、融券保证金比例：是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例。
（十八）保证金可用余额：是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。
（十九）维持担保比例：是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
（二十）授信额度：是指证券公司根据投资者资信状况、担保物价值、市场情况、及自身财务安排等综合因素，授予投资者可融入资金或证券的最大限额。
（二十一）融资融券期限：是指投资者实际使用资金和证券的期限，自投资者实际使用资金和证券之日起计算，融资融券期限最长不得超过6个月。
（二十二）融资融券到期日：是指融资融券期限的截止日。
（二十三）强制平仓：是指当投资者未按规定交足担保物、或融资融券期限到期未偿还融资融券债务、或出现其他本合同约定的情况时，证券公司可按合同约定强制处分投资者担保物，强制其偿还全部或部分负债的行为。
（二十四）政策法规：是指党和国家相关政策、法律、行政法规、规章、规范性文件和业务规则等。
（二十五）长期停牌股票：是指连续停牌时间超过1个月的股票（交易所、证券公司进行调整的，以交易所、证券公司网站公告为准）。
（二十六）长期停牌股票公允价值的计算：长期停牌股票i停牌开始第t日公允价值计算方法：第t日股票i的公允价值＝股票i停牌前一交易日收盘价×（1＋股票i所属申万一级行业指数从停牌开始到第t日的涨跌幅）其中“股票i所属申万一级行业指数”可以通过以下途径查询：1、**证券研究所有限公司主页（网站：）；2、**证券营业部钱龙系统菜单：“大盘分析－**指数－行业指数”（二十七）乙方网站：是指**证券股份有限公司网站(网址为：)。
第三条双方声明和保证（一）甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。
乙方是依法设立的证券经营机构，经中国证监会批准（批准文件名称：《关于核准**证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》，文号：证监许可〔2010〕763号），具有从事融资融券业务的资格。
（二）甲、乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。
（三）甲、乙双方用于融资融券交易的资产（包括资金和证券，下同）来源合法。
甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。
（四）甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。
甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。
（五）甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。
（六）甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。
（七）甲方承诺已详细阅读并充分理解乙方向其提供和解释的《融资融券交易风险揭示书》，清楚认识并愿意承担相关风险；已详细阅读并充分理解本合同所有条款和内容，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；已听取并充分理解乙方对融资融券相关业务规则的详细讲解；同意接受本合同的约束。
（八）甲方声明并确认，甲方没有与证券交易相关的重大违法和违规记录，最近二年内未因与证券交易有关的行为被证券监管部门调查和处罚。
如在履行合同过程中，甲方发生上述情形的，甲方应在发生当日持有效身份证明文件至乙方指定营业场所进行书面申报，并办理合同终止手续。
（九）甲方声明并确认已向乙方申报了甲方本人及关联人在签署本合同前已持有的全部证券账户，如在履行合同过程中，甲方本人及关联人持有的证券账户发生变动的，甲方应在发生变动当日持有效身份证明文件至乙方指定营业场所进行书面申报。
（十）甲方声明并确认已向乙方完整申报了甲方持有上市公司非流通股、限售股、解除限售流通股的情况，以及甲方作为上市公司董事、监事、高级管理人员的信息。
如在履行合同过程中，甲方发生上述情形或甲方上述情形发生变化的，甲方应在发生当日持有效身份证明文件至乙方指定营业场所进行书面申报。
（十一）甲方声明并确认，甲方已向乙方申报并承诺甲方不是乙方的股东、关联人。
第四条信用账户管理（一）甲方开展融资融券交易前，应向乙方申请开设信用账户。
甲方申请开设信用账户时应根据乙方要求，提供相关身份证明资料、填妥相关书面申请，并递交乙方。
乙方对甲方的申请审核同意后，方予以开立。
（二）甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据。
甲方用于一家交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
甲方信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致。
（三）甲方按照有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。
甲方只能开立一个信用资金账户。
（四）乙方为甲方开立信用证券账户成功后，应当及时印制信用证券账户卡。
甲方或其授权的指定联络人接到乙方通知后，应至乙方营业场所按要求领取信用证券账户卡。
（五）甲方应妥善保管各项开户资料、合同凭证、业务单据、信用证券账户卡、账户密码等。
甲方遗失身份证件、信用证券账户卡、账户密码时，应及时至乙方指定营业场所办理挂失手续。
甲方遗失身份证件、信用资金账户卡、账户密码时，应及时至乙方指定第三方存管银行办理挂失手续。
非因乙方原因造成甲方遗失相关文件或泄露相关信息，致使甲方或第三人发生损失的，由甲方自行承担责任。
（六）信用账户的注销。
本合同终止时，甲方必须注销在乙方开立的信用账户。
发生以下情况时，乙方有权撤销甲方信用账户：1、甲方申请注销信用账户、终止本合同。
2、发生本合同约定的合同终止情况，以及政策法规规定的情形。
注销信用账户前，甲方应了结信用证券账户内的融资融券交易，并在清偿全部债务后将信用证券账户内的全部证券划转至本人的普通证券账户，信用资金账户内的全部资金划转至本人的银行储蓄账户。
信用证券账户注销的，甲方应将信用证券账户卡交还乙方，并由乙方销毁。