专利文献的类型 (讲)

2.1 专利说明书
专利说明书的类型 专利说明书的组成 专利说明书的代码
专利说明书的类型
由于专利申请过程中的不同阶段被公布， 这些不同阶段的专利文献就会反映不等的 获得专利权的程度，一般分以下几种类型
申请说明书 公开说明书 审定说明书 专利说明书，又叫公告说明书
专利说明书的常见类型
—发明、实用新型、外观设计； —植物专利、增补专利、再公告专利； —申请公开、授权公告、审定、展出说明书。
第2章 专利文献的类型
本节主要内容：
专利文献的类型:
一次、二次、专利分类资料
专利说明书:
种类、组成部分、著录项目、编号体系
专利公报、出版物:
发明、实用新型专利公报、外观设计专 利公报、专利文摘
一、专利文献的类型
专利文献主要是指各国专利局的正式出版物。如： 专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、 专利分类表等。
1.2 二次专利文献: P19
二次专利文献： 二次专利文献指的是刊载专利文摘、专 利题录和专利索引以及各种专利事务 信息的官方出版物，主要包括由各国 专利机关及国际组织出版的专利公报、 专利累积索引等。
（1）专利公报
专利公报指的是各国专利机关及国际组织出 版的报道专利申请和审批等事项的定期连续 性出版物。 报导最新发明创造专利申请的公开、公告和 专利授权情况以及专利局业务活动和专利著 录事项变更等信息。以文摘或题目的形式报 道最新公布的专利。 是二次专利文献最主要的出版物。 出版形式有周刊、旬刊、半月刊、月刊，目 前以周刊为多。
专利编号的目的
了解专利申请和专利说明书的识别 标志——专利编号 区别申请号和文献号 掌握主要国家各种专利申请和专利 说明书所使用的特定专利编号 能够准确按照专利编号找到特定引 用的专利文献。
4.1 专利文献编号的种类
专利文献的编号包括申请号和文献号。 ① 申请号，专利行政部门在受理专 利申请时为每件专利申请案编制的序 号称申请号。确切地说为申请注册号。 如中国发明专利申请号93105342.1。 申请号是专利申请人或专利代理人、专 利局联系时的纽带。
包括：分类与号码对照索引，人名与号码对照 索引；
各国专利公报一般包括以下几种索引：
人名索引是以发明人（或设计人） 或申请人的名字为依据对照文献号 的检索工具。
包括：号码与人名对照索引，分类号与 人名、号码对照索引.
号码、分类号索引：人名与号码或 人名与分类号、 号码对照索引。
专利公报的作用
二、专利说明书
专利说明书有广义和狭义两种解释。 广义而言，专利说明书是指各国专利局或 国际性专利组织出版的各种类型说明书的 统称。包括未经过专利性审查的申请说明 书，如德国公开说明书、日本公開特許公 報，中国发明专利申请公开说明书等；以 及经过专利性审查的专利说明书，如美国 专利说明书、前苏联发明说明书、中国发 明专利说明书等。 狭义而言，专利说明书是指经过专利性审 查、授予专利权的专利说明书。
有些国家曾用D表示工业品外观设计文献，如中国、 美国、拉脱维亚等。但这不是标准16规定的字母 代码，而是英文design的第一个字母。 以上各种文献种类代码一般出现在专利文献号末尾， 如WO9417742A、EP337797B。
四、专利文献编号的种类和编号方式
发明专利的申请和审批有不同的程序, 所以在不同的流程中要对申请进行管 理,在这个管理过程中就产生了专利 编号。 专利文献编号是指各国专利局按照法 定程序，在专利申请公布、专利申请 审定公告和专利授权公告时，为每类 专利申请编制的在不同场合下使用的 各种序号的总称。
三、专利文献种类代码
由于专利审查制度存在差别等因素的 影响，专利文献的种类相当繁多，为 了便于识别和管理，国际上通用一系 列代码作为专利文献种类代码。 各字母代码对应的专利文献具体名称 应根据不同国家而定。WIPO制定的代 码主要有以下几种（内容:）
第一组：用于在发明专利申请基础上形成的、 并以此作为基本产生的文献编号代码。 A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级 用A代表第一次公布，如中国发明专利申请 公开说明书； 用B代表第二次公布，如中国发明专利申请 审定公告说明书； 用C代表第三次公布，如中国发明专利说明 书。
各国专利公报一般包括以下几种索引：
分类索引是以国际专利分类法或本国专利分类法、 外观设计国际分类法或本国外观设计专利分类法 为依据，对照号码、申请人、专利权人等专利文 献著录项目的检索工具。
包括：号码与分类号对照索引，人名与分类号对照索 引；
号码索引是以专利申请号或文献号（包括公开号、 公告号、专利号）中的一种编号为依据，对照其 它编号或分类、申请人、专利权人等著录项目的 检索工具。
主要国家的专利说明书类型 —CN：发明、实用新型、外观设计； —US：发明专利、植物专利、外观专利、再版专 利 、再公告、发明专利公开等； —EP、WO：发明专利
专利说明书的组成部分
以发明专利说明书为例，目前各国出版的 发来自百度文库专利说明书组成部分基本包括：
扉页（专利文献著录项目 ） 说明书 权利要求书 摘要 附图 检索报告（有些国家出版的专利说明书 还附有检索报告）
一、专利文献的类型
专利文献按照其内容和加工层次可分为：
一次专利文献——各种专利说明书 二次专利文献——各种公报、专利文摘、专利 索引。 专利分类资料——国际专利分类、国际外观设 计分类、关键词索引等。
1.1 一次专利文献:
一次专利文献：泛指各种类型的专利说明
书。
包括授予各种专利类型的证书 各种专利的授权说明书其相应的申请说明书。 一、一次专利文献。 狭义上的一次专利文献指的是详细刊载发明创 造内容及保护范围的专利（申请）说明书； 广义上的一次专利文献除了上述专利（申请） 说明书以外，还应当包括在申请、审批、授权 过程中产生的其他文件。
（1）扉页
扉页是由各工业产权局在出版专利说明书时 增加的，有统一的编排体例，它的基本结构 大致相同。 类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一 览表，成为了解整篇文献非常有用的一页。 阅读说明书扉页可使读者在几分钟内就了解 一项发明的大致内容，比直接读全文节省很 多时间。
（1）扉页
主要包括发明名称、申请人（专利 权人）、申请号（专利号）、专利 代理情况及发明内容的摘要、一幅 主要附图（机械图、电路图等）或 化学结构式这3部分内容，如图下图 所示。
权利要求书的撰写，对于发明创造取得 有效保护至关重要。 如果撰写不好，一项有价值的专利申请 会由于权利要求没有覆盖所有新的实质 性特征或表述不当而得不到保护。
（2）说明书正文
说明书是专利文献的核心文件（技术文件）。 它将发明创造的内容完整、清楚地表达出来， 从而使本专业的普通技术人员阅读后能够实 施该发明创造。 说明书具有法定的文体结构。每项内容都有 具体的撰写要求和固定的顺序，并严格限定 已有技术与发明内容之间的界线。
（1）扉页
摘要是说明书技术内容的概要。 各国对摘要字数均做限制，最多不超 过250个词，我国规定在300字以内。 通过阅读摘要，判断是否需要查阅全 文说明书，是进一步检索的有效手段。 扉页中的附图一般是一幅最能说明发 明创造技术方案主要技术特征的附图。
（2）权利要求书
权利要求书是申请人请求专利保护的 范围，应当说明发明或实用新型的技 术特征。 是以说明书为依据，清楚、简要地表 达请求保护的范围。当发明创造授予 专利权后，权利要求书就是确定该发 明创造专利权范围的根据，也是判断 他人是否侵权的依据，权利要求书具 有直接的法律效力。
专利公报的主要内容及编排格式
各国专利公报报道的内容以固定顺序编排，主要 内容分为以下三大部分，并有严格的编排格式。 1)申请的审查和授权情况,包括:一定期间内发明 创造专利有关申请报道;有关授权报道;有关地区, 国际性专利组织在该国的申请及授权报道(指定 国);与所公布的申请和授权有关的各种法律状态 变更信息等. 2)其它专利事务信息.如:抵押,许可 3)各类专利索引:包括号码索引，分类索引，人名 索引等。
用于了解近期有关专利申请和授权的 最新情况； 用于进行专利文献的追溯检索 还可掌握各项法律事务变更信息以及 各国工业产权保护方面的发展动态。
（2）专利索引
专利索引指的是以一次文献的某一著 录项目为标识而编制的检索工具。根 据这个著录项目，可以进行其他信息 的检索。 根据出版的情况，专利索引一般分为 期索引、累积索引二种。 期索引附在专利公报中，累积索引为 单独出版。
——各种类型的专利说明书；如：中国专利说明书分有 《发明专利申请公开说明书》、《发明专利申请审定说 明书》、《发明专利说明书》、《实用新型专利申请说 明书》、《实用新型专利说明书》 —— 各种类型的专利公报、文摘和索引；如，公报类： 中国专利公报有《发明专利公报》、《实用新型专利公 报》、 《外观设计专利公报》；专利检索工具类：中 国专利年度索引等。 ————专利分类资料等。 专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索专利文 献的工具，即专利分类表及分类表索引等。
附图包括：示意图、顺序图、流程图、 数据图表、线路图、框图和化学结构式 等.
（5）检索报告
检索报告是专利审查员通过对现有技 术进行检索，反映检索结果的文件。 相当于一份与专利申请所述发明创造 有关的相关文献清单，通常与专利申 请说明书一起出版或单独出版。 检索报告对于评价发明创造的新颖性 和创造性，决定是否授予专利权十分 有用
（5）检索报告
X——视为整体上否定发明申请创造 性或新颖性的文献； Y——视为与其它类似文献结合否定 发明申请创造性的文献，这种结合对 于本领域技术人员是显而易见的； A——一般现有技术水平文献，无特 别相关性； &——同族专利文献。
2.4 专利说明书的作用
专利说明书是专利文献的主体,其主 要作用: 一方向是公开新的技术信息， 另一方面是确定法律保护的范围。
（3）说明书正文
各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中 国发明专利说明书为例，应当包括下列内容： 1、发明名称 2、所属技术领域 3、背景技术 4、发明目的 5、技术方案 6、发明的效果 7、附图说明 8、具体实施方式
说明书实例
（4）附图
它是对说明书的补充，以便于用户理 解和实施。我国的专利制度要求实用 新型必须有附图。一般放在说明书的 最后。
（2）专利索引
一般内容包括：
专利（申请）说明书号码（授权公告号或 者公开号） 专利权人或申请人 国际专利分类号 申请号或专利号 发明创造名称等项
累积索引中还会给出相应的卷期号。
1.3 专利分类资料
专利分类资料指的是用来确定发明创造技术主 题类型的工具。一般包括专利分类表与主题索 引两种。 分类表是专利分类体系的具体体现。该表是按 照一定的分类原则，将专利所涉及的技术领域 分成若干个类别，并且用特定的符号系统作为 表现形式的分类体系。 目前在世界上主要使用的分类表为国际专利分 类表和美国专利分类表。世界大部分国家均使 用国际专利分类表，美国则在其专利文献中同 时著录了两种分类号。
（5）检索报告
检索报告有两种形式，一种是独立的检索报告， 另一种则以专利文献著录项目，刊登在说明书扉 页上。 目前，一些国际性专利组织如欧洲专利局、世界 知识产权组织国际局采用独立的检索报告形式， 格式基本相同。而中国、美国等大多数国家则采 用著录项目形式刊出。 检索报告用一组字母表示对比文献与发明创造申 请技术主题的相关程度，WIPO《工业产权信息 与文献推荐标准》中规定了一组字母表示对比文 献与发明创造申请技术主题的相关程度，主要有：
第二组：用于实用新型说明书的种类代码。 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 用U代表第一次公布，如中国实用新型专利申 请说明书； 用Y代表第二次公布，如中国实用新型专利说 明书； 用Z代表第三次公布 例如：CN、JP实用新型使用“U”、“Y”。
第三组：用于特殊种类专利文献的代码 M 医药专利文献 P 植物专利文献 S 工业品外观设计文献（外观设计专利） 用E表示第一次公布，如美国的再版专利说明书。 用于特定的专利说明书。用N代表非专利文献；用X 代表专利局内部使用的文献。