证券投资期末考试复习题库(整理版)

一、名词解释

1.市盈率：市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。

2.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。

3.可转换债券：简称可转债，指在特定时期内可以按照某一固定的比例转换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。

4.债券的内在价值：债券内在价值是指债券的理论价格，债券的内在价值等于未来各期利息支付额的现值加到期偿还本金的现值之和。

5.资产重组：资产重组是指企业改组为上市公司时将原企业的资产和负债进行合理划分和结构调整，经过合并、分立等方式，将企业资产和组织重新组合和设置。

6.有价证券:具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权和债券凭证。

7.优先股: 股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产清偿方面比普通股股票优先的股票。

8.开放式基金: 基金的资本总额和发行份数不是固定不变得，而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。

9.股价指数: 金融机构编制的，对股票市场上有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比所得出的数值。反映股票价格涨跌。

10.证券上市: 将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易

11.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。

12.现货交易：现货交易是指买卖双方出自对实物商品的需求与销售实物商品的目的,根据商定的支付方式与交货方式，采取即时或在较短的时间内进行实物商品交收的一种交易方式。

13.黄金交叉：上升中的短期移动平均线由下向上穿过上升的长期移动平均线的交叉，这时候压力线被向上突破，表示股价奖继续上涨，行情看好。

14.证券投资基金：证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。

15.普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票

16.溢价发行：是指股票发行人以高于票面额度的价格发行股票。还可使公司获得高于票面额的溢价增值收益，用较少的股份筹得较多的资金，降低筹资成本。溢价发行包括时价和中间价发行两种方式。

17..证券市场：是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。

二、单选题

1.证券按其性质不同，可以分为（A ）。

A、凭证证券和有价证券

B、资本证券和货券

C、商品证券和无价证券

D、虚拟证券和有券

2.广义的有价证券包括（A ）,货币证券和资本证券。

A、商品证券

B、凭证证券

C、权益证券

D、债务证券

3．以下哪种风险属于系统性风险：（A ）

A、市场风险

B、信用风险

C、经营风险

D、违约风险

4.那种增资行为有助于提高公司的资产负债率（C ）

A、配股

B、增发新股

C、发行债券

D、首次发行新股

5.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致( B )

A、股价水平上升

B、股价水平下降

C、股价水平不变

D、股价水平调整

6．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（C ）。

A、买卖差价

B、利息或红利

C、生产经营过程中的价值增值

D、虚拟资本价值7．有价证券是（C ）的一种形式. A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本

8. 判断经济周期指标中属于同步指标的是（C ）

A.货币供应量

B.股价指数

C.实际GNP

D.物价指数

9. 属于资本证券的是（ B ）

A.支票

B. 债券

C.提单

D.银行券

10. 不属于市场行为的四要素的是（ B ）

A.价格

B.指数

C.空间

D.成交量

11．影响证券市场价格的首要因素是（ B ）

A.公司因素

B.宏观经济因素

C.市场因素

D.产业和区域因素

12. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（ D ）

A.远期合约

B.期货合约

C.掉期合约

D.投资基金

13. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（ A ）

A.查尔斯. 道

B.赫尔.琼斯

C.道.琼斯

D.威廉姆斯

14. k线中的四个价格中，最重要的价格是（B ）

A.开盘价

B.收盘价

C.最低价

D.最高价

15.开盘价与收盘价相等的K线是（ C ）

A.锤形线

B. 纺锤线

C. 十字形

D.光头线

16. 安全性最高的有价证券是（B ）

A、股票

B、国债

C、公司债券

D、金融债券

17.连接连续下降的高点，得到（D ）

A、轨道线

B、上升趋势线

C、支撑线

D、下降趋势线

18.当社会总需求大于总供给，中央银行采取（B）的货币政策以减少总需求。

A松动的B紧缩的C中性的D松紧搭配的

19.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( C )。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、总经理

20.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（A ）。

A、票面价值

B、账面价值

C、清算价值

D、内在价值

21.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。