员工合规手册
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和兴证券经纪有限责任公司
员工合规手册
（试行）
保密声明
本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息.任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等)将本手册的全部或部分内容直接
或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。
目录
名词解释.................................................. - 2 -基本规定.................................................. - 3 -合规理念............................................................................................................................................... - 3 - 合规目标............................................................................................................................................... - 4 - 合规管理基本原则............................................................................................................................... - 4 - 合规管理组织架构............................................................................................................................... - 5 - 合规职责.................................................. - 7 -董事会................................................................................................................................................... - 7 - 监事会................................................................................................................................................... - 8 - 高级管理层........................................................................................................................................... - 8 - 各部门、各分支机构........................................................................................................................... - 9 - 全体员工............................................................................................................................................. - 10 - 合规管理组织............................................. - 10 -合规总监............................................................................................................................................. - 11 - 合规管理部门..................................................................................................................................... - 13 - 合规联系人......................................................................................................................................... - 14 - 合规制度................................................. - 15 -公司合规管理制度............................................................................................................................. - 15 - 员工职业规范..................................................................................................................................... - 16 - 员工职业道德..................................................................................................................................... - 16 - 证券从业人员行为准则(八要十不准) .............................................................................................. - 17 - 业务规范............................................................................................................................................. - 18 - 合规管理机制............................................. - 20 -合规审查............................................................................................................................................. - 20 - 合规检查和合规监督......................................................................................................................... - 21 - 合规咨询和合规培训......................................................................................................................... - 22 - 合规报告............................................................................................................................................. - 23 - 外部沟通和协调................................................................................................................................. - 23 - 合规管理有效性评估......................................................................................................................... - 24 - 其他合规管理工作............................................................................................................................. - 25 -