内部体系审核检查表
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（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
7.1
3、技术交底是否齐全？抽查
是□否□
4、是否建立材料检验、试验、测量等计划？
是□否□
5、是否存在施工现场检查整改记录？抽查
是□否□
4
6.2.1
1、本单位人员的培训计划内容及完成情况？
5
6.2.2
1、岗位的任职条件是否予以确定？
是□否□
2、安全管理机构及人员是否健全？
是□否□
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
审核
员
陪同
人员
审核
时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
（缺文件）
（缺岗）其他
3
4.2.3
1、本科室/单位质量管理体系文件包含几个层次？
2、各类文件是否建立台账？
是□否□
3、文件的编制起草是否按流程进行？
是□否□
4、文件发布前是否由有批准权限的人员批准？
是□否□
5、文件是否传达到需要被传达的人员？
是□否□
6、文件保存是否清晰？
是□否□
7、文件的更新，是否进行了再次批准、传达？
是□否□
6、现场安全文明管理情况？
有□无□
7、冬雨季方案？
有□无□
3
7.1
1、是否编制资源采购计划（材料、机械、人力、分包等）抽查？
是□否□
2、施工组织设计的编制、审批管理是否符合程序要求？抽查？
是□否□
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
审核
员
陪同
人员
审核
时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
5.4.3
1、有无环境因素和危险源的识别、台账？
有□无□
2、有无环境因素和危险源评价表？
有□无□
3、公司使用的环境、职业健康安全相关的法律、法规及其他要求的识别台账和符合性评价？
有□无□
3
5.4.5
1、环境、职业健康安全管理方案，重大危险源方案、论证？
有□无□
2、临电管理？
有□无□
3、安全技术交底？
有□无□
4、环境、职业健康安全检查记录？
有□无□
5、整改回复记录？
有□无□
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
审核
员
陪同
人员
审核
时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
6、施工资料整理是否齐全及时？
是□否□
3
7.2.1
1、是否有客户或项目信息台帐？
是□否□
2、是否按合同要求履行保修义务？
是□否□
4
7.2.2
1、项目评审措施或记录？
有□无□
其他
2、投标文件评审？
是□否□
3、合同评审措施或记录？
是□否□
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
6.2.2
3、是否建立并实施了人力资源管理所涉及的人员聘用、评价、考核、转岗、调配等的管理过程？
是□否□
4、技术人员操作人员是否持证上岗。是□否□
5、培训、教育、考核是否存在记录。是□否□
6、有无安全教育。有□无□
是否进行了考核？是□否□
3、质量目标是否能满足公司及合同所要求的内容？是□否□
4、有无环境、职业健康安全管理制度？
有□无□
其他
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
审核
员
陪同
人员
审核
时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
审核
员
陪同
人员
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号
审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
6.4
1、公司办公区域环境干净、卫生是否符合要求？
9、外来文件传达是否及时？是□否□
3
5.1
5.3
1、本单位的质量、职业健康安全、环境方针是什么？内涵是什么？
2、本单位在管理评审总结过程中是否针对质量方针的调整进行评审？是□否□
4
5.4.1
7.1
1、本公司质量、职业健康安全、环境目标是什么？
2、你部门的分解目标是否制定？是□否□
分解目标完成情况如何？
7、安全人员是否持证上岗是□否□
3
6.3
1、公司办公设施，电脑、电话、复印件、测量、检测设备等是否齐全？
有□无□
项目施工临建，办公、生活场所，厂区道路，临时用水、电、通讯设施是否满足要求？
有□无□
2、安全投入（安全帽、安全网等）？
有□无□
3、大型设备的备案证？
有□无□
4、设备、机具的维修保养记录？
有□无□
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
5.5.1
1、你部门/单位的职责时什么？
2、是否明确了各岗位职责？，抽查部分岗位职责文件？
3、带班检查记录。
有□无□
3
5.5.3
1、本单位是否对内部沟通的方式、时机进行了规定？
是□否□
2、内部沟通的方式和内容包括哪些？
是□否□
2、项目生产区域环境
3、彩门、现场围挡、标语、标牌，建筑围挡，安全防护是否符合要求？
有□无□
4、场容场貌，生活办公、施工分区，临设道路、加工、生活区硬化，材料码放，扬尘，噪声控制，绿化是否符合要求？
是□否□
5、有毒有害、易燃易爆等材料管理，生活、生产污水处理，固体废弃物的处理，消防设施是否符合要求？
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
审核
员
陪同
人员
审核
时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
4.1
1、受审核单位科室、工程项目设置情况，分公司组织机构、项目组织机构（任命文件，岗位职责）是否健全？是□否□
是□否□
QHSE体系内部审核检查表(参考)
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员
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人员
审核
时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
4.2.3
8、作废文件是否进行了标识？是□否□
审核初步
结论
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符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
7.1
3、技术交底是否齐全？抽查
是□否□
4、是否建立材料检验、试验、测量等计划？
是□否□
5、是否存在施工现场检查整改记录？抽查
是□否□
4
6.2.1
1、本单位人员的培训计划内容及完成情况？
5
6.2.2
1、岗位的任职条件是否予以确定？
是□否□
2、安全管理机构及人员是否健全？
是□否□
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
审核
员
陪同
人员
审核
时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
（缺文件）
（缺岗）其他
3
4.2.3
1、本科室/单位质量管理体系文件包含几个层次？
2、各类文件是否建立台账？
是□否□
3、文件的编制起草是否按流程进行？
是□否□
4、文件发布前是否由有批准权限的人员批准？
是□否□
5、文件是否传达到需要被传达的人员？
是□否□
6、文件保存是否清晰？
是□否□
7、文件的更新，是否进行了再次批准、传达？
是□否□
6、现场安全文明管理情况？
有□无□
7、冬雨季方案？
有□无□
3
7.1
1、是否编制资源采购计划（材料、机械、人力、分包等）抽查？
是□否□
2、施工组织设计的编制、审批管理是否符合程序要求？抽查？
是□否□
QHSE体系内部审核检查表(参考)
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员
陪同
人员
审核
时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
5.4.3
1、有无环境因素和危险源的识别、台账？
有□无□
2、有无环境因素和危险源评价表？
有□无□
3、公司使用的环境、职业健康安全相关的法律、法规及其他要求的识别台账和符合性评价？
有□无□
3
5.4.5
1、环境、职业健康安全管理方案，重大危险源方案、论证？
有□无□
2、临电管理？
有□无□
3、安全技术交底？
有□无□
4、环境、职业健康安全检查记录？
有□无□
5、整改回复记录？
有□无□
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时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
6、施工资料整理是否齐全及时？
是□否□
3
7.2.1
1、是否有客户或项目信息台帐？
是□否□
2、是否按合同要求履行保修义务？
是□否□
4
7.2.2
1、项目评审措施或记录？
有□无□
其他
2、投标文件评审？
是□否□
3、合同评审措施或记录？
是□否□
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
6.2.2
3、是否建立并实施了人力资源管理所涉及的人员聘用、评价、考核、转岗、调配等的管理过程？
是□否□
4、技术人员操作人员是否持证上岗。是□否□
5、培训、教育、考核是否存在记录。是□否□
6、有无安全教育。有□无□
是否进行了考核？是□否□
3、质量目标是否能满足公司及合同所要求的内容？是□否□
4、有无环境、职业健康安全管理制度？
有□无□
其他
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
审核
员
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时间
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审核依据及判断理由
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（包括但不限于以下内容）
审核初步
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合
一般不符
合
严重不符合
观
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项
1
受审核单位
QHSE体系内部审核检查表(参考)
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时间
序
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审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
6.4
1、公司办公区域环境干净、卫生是否符合要求？
9、外来文件传达是否及时？是□否□
3
5.1
5.3
1、本单位的质量、职业健康安全、环境方针是什么？内涵是什么？
2、本单位在管理评审总结过程中是否针对质量方针的调整进行评审？是□否□
4
5.4.1
7.1
1、本公司质量、职业健康安全、环境目标是什么？
2、你部门的分解目标是否制定？是□否□
分解目标完成情况如何？
7、安全人员是否持证上岗是□否□
3
6.3
1、公司办公设施，电脑、电话、复印件、测量、检测设备等是否齐全？
有□无□
项目施工临建，办公、生活场所，厂区道路，临时用水、电、通讯设施是否满足要求？
有□无□
2、安全投入（安全帽、安全网等）？
有□无□
3、大型设备的备案证？
有□无□
4、设备、机具的维修保养记录？
有□无□
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
5.5.1
1、你部门/单位的职责时什么？
2、是否明确了各岗位职责？，抽查部分岗位职责文件？
3、带班检查记录。
有□无□
3
5.5.3
1、本单位是否对内部沟通的方式、时机进行了规定？
是□否□
2、内部沟通的方式和内容包括哪些？
是□否□
2、项目生产区域环境
3、彩门、现场围挡、标语、标牌，建筑围挡，安全防护是否符合要求？
有□无□
4、场容场貌，生活办公、施工分区，临设道路、加工、生活区硬化，材料码放，扬尘，噪声控制，绿化是否符合要求？
是□否□
5、有毒有害、易燃易爆等材料管理，生活、生产污水处理，固体废弃物的处理，消防设施是否符合要求？
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
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时间
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审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
4.1
1、受审核单位科室、工程项目设置情况，分公司组织机构、项目组织机构（任命文件，岗位职责）是否健全？是□否□
是□否□
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
审核
员
陪同
人员
审核
时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
4.2.3
8、作废文件是否进行了标识？是□否□