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路天矿业公司 2015年度

全面风险管理报告

编号： LTK-BAB-01-2016-C-001

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日期：2016年 1月 8 日

路天矿业公司 2015 年度全面风险管理报告

一、 2015 年全面风险管理工作情况

2015 年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由

董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一

步强化。公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。

二、 2015 年度计划完成情况及评价

按照年初制定的 2015 年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。各基层单位建立了以本安体系为核心

的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。安检科每月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标

准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业

进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。综上

所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提

出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形

势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同

心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。

2015 年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的 2 个重大风险及其形成原因，从而能

够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，

确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风

险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，

为公司安全生产奠定了坚实的基础。

三、信息系统运行情况统计

2015 年路天矿业公司 1 月 1 日至 12 月 31 日共查出隐

患 618 条，录入系统问题499 条，未录入119 条， 1、2 月份一条未录入罚款10 元， 25 条未录入，合计罚款250 元，

3 月 -12 月份一条未录入罚款20 元， 9

4 条未录入，合计罚

款 1880 元。

1、 2015 年系统隐患录入统计表

专业123456789101112月份月月月月月月月月月月月月

采煤2914534428132121151198掘进401518235168956机电1431223432运输626311222322一通三防111144444213

防治水12

其他832111合计863295583723323631282219

2、隐患未录入罚款统计

单位123456789101112月份月月月月月月月月月月月月综放队1168125111221安装队133********机运队1191

通风队1111

指挥中心23227

动力科232221

信息中心11

地测科11

技术科2

合计17827231251334322对这些已检查出的问题和隐患，已按照五定原则全部进

行整改落实。

3、系统其他模块正在逐步有效录入。

四、 2015 年副科以上领导现场考核卡督查情况统计

月份

增减次数（ +、-）统计

应抽查次数实际抽查次数

1 月232324+92

2 月232317+85

3 月232280+48

4 月219271+39

5 月219284+65

6 月219258+39

7 月219272+53

8 月219263+44

9 月219259+40

10 月219245+26

11 月219263+44

12 月219248+29

全年公司领导及各单位副科以上领导未出现抽查次数不

够现象。

五、 2015月份

内业

1月

2月

3月年度内业资料审核统计

审核存在的

整改情况备注问题（条）

50已整改

106已整改

已整改季度检查

4 月35已整改

5 月55已整改

6 月52已整改

7 月已整改季度检查

8 月37已整改

9 月已整改季度检查

10 月已整改年度检查

11 月

12 月

六、 2016 年企业风险管理工作计划

1、单位管理层对本单位2016 年全面风险管理工作提出的要求：要求完善优化全面风险管理体系，采取培训、

研讨交流等措施加强风险管理文化建设；强化重大风险监

控和预警，构建日常风险信息收集、报告和处理机制，近

一步形成风险动态管理体系；加强对新增风险的管理，要

从技术装备、人员配置、资金投入和部门协作方面着手，

对暴露出的新风险进行动态管控，形成长效机制，持续提

升路天矿业公司风险预控管理能力和科学决策水平，为公

司发展战略目标的实现提供坚强保障。

2、 2016 年全面风险管理工作计划

1）、2016 年 3 月底前完成公司所属各单位、部门的风险管理现状普查，组织对全公司各级人员进行风险管理知