最新课件《建筑工程招投标与合同》第13讲
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（2）风险因素识别与估计
①风险因素识别。 a.政治风险因素识别。 b.经济风险因素识别。 c.技术风险因素识别。
②风险因素评估。 a.深入细致地调查研究。 b.依赖投标人员的实践经验 和知识面。
d.商务及公共关系风险因素识别。
e.管理方面风险因素识别。
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8.2.2.施工合同风险的防范 1.风险的全过程防范管理 1）投标阶段风险的防范。 2）合同谈判阶段风险的防范。 3）合同实施阶段风险的防范。 4）合同实施结束阶段风险的防范。
2）合同变更程序 ⑴双方签署变更协议。 ⑵工程变更程序。 ⑶工程
变更申请。
8.4 施工合同的执行
8.4.1 建筑工程施工合同正常执行的管理 在合同执行过程中，招标人、中标人都要进行合同条
款的跟踪管理，通过检查发现问题，并及时协调解决， 提高合同履约率。 8.4.2建筑工程施工合同变更执行的管理 1.建筑工程施工合同变更的原则
3.建筑工程施工合同变更的管理 建筑工程合同变更的原因是：基于法律直接规定
变更合同，如债务人违约致使合同不能履行，履 行合同的债务变为损害赔偿债务；在合同因重大 误解而成立的情况下，当事人可诉请变更合同。
8.4.3 建筑工程施工合同索赔的执行 1.建筑工程施工合同索赔执行实务
索赔是指由于合同一方违约而使对方遭受损失时有无 违约方提出费用补偿要求。
索赔是合同文件赋予合同双方的权利，合同双方都可 以通过索赔弥补己方的损失。索赔同时建立了合同双方 相互制约的一种机制，促进双方提高各自的管理水平。
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8.4.4建筑工程合同的违约行为和违约责任
1.违约行为 违约行为是指违反合同债务的行为，也称为合
同债务不履行。 2.违约责任
建筑工程合同的违约责任是指建筑工程合同当 事人不履行合同义务或者履行合同义务不符合约 定时，依法产生的法律责任。
8.2施工合同的风险防范
8.2.1.施工合同风险的识别
（1）风险因素分类 ①按风险的来源性质分为：政治风险、经济风险、技术风险、商务及公共 关系风险和管理方面风险五大类。 ②按工程实施不同阶段分为：投标阶段风险、合同谈判阶段的风险、合同 实施阶段的风险三大类。 ③按风险严峻程度分为：特殊风险和特殊以外的各类风险。 ④按研究工程风险的范围分为：项目风险、国别风险和地区风险三大类。 ⑤按承包商在承包工程中可能面临的风险分为：决策错误风险、缔约和履 约风险、责任风险三大类。
建筑工程施工合同变更必须坚持协商一致的原则、法 定事由的原则和须具备法定形式的原则，禁止单方擅自 或任意变更合同。
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2.建筑工程施工合同的变更原因 建筑工程合同变更的原因是：基于法律直接规
定变更合同，如债务人违约致使合同不能履行， 履行合同的债务变为损害赔偿债务；在合同因重 大误解而成立的情况下，当事人可诉请变更合同 。
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8.3.2施工合同的履约管理
1. 合同履约概念 2. 建设工程施工合同履行原则 1）实际履行原则 2）全面履行原则 3）协作履行原则 4）诚实信用原则 5）情事变更原则
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8.3.3合同的变更管理
1.合同变更的原因
1)建设单位新的变更指令。 2)由于设计的错误，必须对设计图纸进行修改。 3)工程环境的变化，预定的工程条件不准确。 4)由于新技术的发展，有必要改变原设计、实施方案或实施计划 5)承包人提出合理延长工期的要求，或发包人需要缩短工期。 6)政府部门对建设项目有新的要求。如国家计划变化、环境保护
2.风险综合管理 风险综合管理是指在施工合同的实施过程中，采取技术、
经济和管理的措施，以提高应变能力和对风险的抵抗能力
。
8.3 施工合同的过程管理
8.3.1 施工合同管理概述 施工合同的管理，是指各级工商行政管理机关、建设
行政主管机关和金融机构，以及工程发包单位、监理单位 、承包单位依据法律和行政法规、规章制度，采取法律的 、行政的手段，对施工合同关系进行组织、指导、协调及 监督，保护施工合同当事人的合法权益，处理施工合同纠 纷，防止和制裁违法行为，保护施工合同法规的贯彻实施 等一系列活动。
课件《建筑工程招投标与合同 管理》第13讲
❖ 学习目标 ❖ 通过本章的学习，应掌握建筑工程合同的有效
条件，建筑施工合同的订立。施工合同的风险防 范。合同的变更管理。建筑工程合同正常Leabharlann Baidu行的 管理，建筑工程合同变更执行的管理，建筑工程 违约行为和违约责任。 ❖ 学习重点 ❖⑴ 建筑施工合同的订立， ❖⑵ 施工合同的风险防范， ❖⑶ 建筑工程违约行为和违约责任。
8.4.5合同条款与招标文件条款违背 时的处理办法
建筑工程施工合同要服从招标文件，但是在实 际签订合同时，合同条款与招标文件条款也许不一 致，那么这种情况该如何处理呢？
2.风险的防范决策 1）风险回避。 （1）拒绝承担风险。 （2）放弃已经承担的风险以避免更大的损失，这是紧
急自救的最佳办法。 2）风险转移。 （1）利用索赔制度，相互转移风险。 （2）向第三方转移风险。 3）风险分离。 4）风险分散。 5）风险自留。
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8.2.3.风险的控制与管理
1.风险的控制 1）熟悉和掌握有关工程施工阶段的法律法规。 2）深入研究和前面分析招标文件。 3）掌握要素市场价格动态。 4）签订完善的施工合同。 5）加强分包商管理，减少风险事件发生。 6）在合同履行过程中分析工程风险。
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2. 建筑工程施工合同签订的原则 1）平等原则 2）自由原则 3）公平原则 4）诚信原则
有下列情形之一的，合同无效： （1）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家
利益。 （2）恶意串通，算还国家、集体或者第三人利益。 （3）以合法形式掩盖非法目的。 （4）损害社会公共利益。 （5）违反法律、行政法规的强制性规定。
要求城市规划变动等。
2.合同变更的影响
由于合同变更的原因，造成原“合同态度”的变化， 必须对原合同规定的内容做相应的调整。
合同变更实质上是对合同的修改，是双方新的要约和 承诺。
3.合同变更的处理要求
1)变更尽可能及时作出。 2)迅速、全面、系统的落实变更指令。
4.合同变更形式和程序
1) 合同变更形式。 双方会谈；工程变更指令；
（2）风险因素识别与估计
①风险因素识别。 a.政治风险因素识别。 b.经济风险因素识别。 c.技术风险因素识别。
②风险因素评估。 a.深入细致地调查研究。 b.依赖投标人员的实践经验 和知识面。
d.商务及公共关系风险因素识别。
e.管理方面风险因素识别。
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8.2.2.施工合同风险的防范 1.风险的全过程防范管理 1）投标阶段风险的防范。 2）合同谈判阶段风险的防范。 3）合同实施阶段风险的防范。 4）合同实施结束阶段风险的防范。
2）合同变更程序 ⑴双方签署变更协议。 ⑵工程变更程序。 ⑶工程
变更申请。
8.4 施工合同的执行
8.4.1 建筑工程施工合同正常执行的管理 在合同执行过程中，招标人、中标人都要进行合同条
款的跟踪管理，通过检查发现问题，并及时协调解决， 提高合同履约率。 8.4.2建筑工程施工合同变更执行的管理 1.建筑工程施工合同变更的原则
3.建筑工程施工合同变更的管理 建筑工程合同变更的原因是：基于法律直接规定
变更合同，如债务人违约致使合同不能履行，履 行合同的债务变为损害赔偿债务；在合同因重大 误解而成立的情况下，当事人可诉请变更合同。
8.4.3 建筑工程施工合同索赔的执行 1.建筑工程施工合同索赔执行实务
索赔是指由于合同一方违约而使对方遭受损失时有无 违约方提出费用补偿要求。
索赔是合同文件赋予合同双方的权利，合同双方都可 以通过索赔弥补己方的损失。索赔同时建立了合同双方 相互制约的一种机制，促进双方提高各自的管理水平。
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8.4.4建筑工程合同的违约行为和违约责任
1.违约行为 违约行为是指违反合同债务的行为，也称为合
同债务不履行。 2.违约责任
建筑工程合同的违约责任是指建筑工程合同当 事人不履行合同义务或者履行合同义务不符合约 定时，依法产生的法律责任。
8.2施工合同的风险防范
8.2.1.施工合同风险的识别
（1）风险因素分类 ①按风险的来源性质分为：政治风险、经济风险、技术风险、商务及公共 关系风险和管理方面风险五大类。 ②按工程实施不同阶段分为：投标阶段风险、合同谈判阶段的风险、合同 实施阶段的风险三大类。 ③按风险严峻程度分为：特殊风险和特殊以外的各类风险。 ④按研究工程风险的范围分为：项目风险、国别风险和地区风险三大类。 ⑤按承包商在承包工程中可能面临的风险分为：决策错误风险、缔约和履 约风险、责任风险三大类。
建筑工程施工合同变更必须坚持协商一致的原则、法 定事由的原则和须具备法定形式的原则，禁止单方擅自 或任意变更合同。
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2.建筑工程施工合同的变更原因 建筑工程合同变更的原因是：基于法律直接规
定变更合同，如债务人违约致使合同不能履行， 履行合同的债务变为损害赔偿债务；在合同因重 大误解而成立的情况下，当事人可诉请变更合同 。
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8.3.2施工合同的履约管理
1. 合同履约概念 2. 建设工程施工合同履行原则 1）实际履行原则 2）全面履行原则 3）协作履行原则 4）诚实信用原则 5）情事变更原则
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8.3.3合同的变更管理
1.合同变更的原因
1)建设单位新的变更指令。 2)由于设计的错误，必须对设计图纸进行修改。 3)工程环境的变化，预定的工程条件不准确。 4)由于新技术的发展，有必要改变原设计、实施方案或实施计划 5)承包人提出合理延长工期的要求，或发包人需要缩短工期。 6)政府部门对建设项目有新的要求。如国家计划变化、环境保护
2.风险综合管理 风险综合管理是指在施工合同的实施过程中，采取技术、
经济和管理的措施，以提高应变能力和对风险的抵抗能力
。
8.3 施工合同的过程管理
8.3.1 施工合同管理概述 施工合同的管理，是指各级工商行政管理机关、建设
行政主管机关和金融机构，以及工程发包单位、监理单位 、承包单位依据法律和行政法规、规章制度，采取法律的 、行政的手段，对施工合同关系进行组织、指导、协调及 监督，保护施工合同当事人的合法权益，处理施工合同纠 纷，防止和制裁违法行为，保护施工合同法规的贯彻实施 等一系列活动。
课件《建筑工程招投标与合同 管理》第13讲
❖ 学习目标 ❖ 通过本章的学习，应掌握建筑工程合同的有效
条件，建筑施工合同的订立。施工合同的风险防 范。合同的变更管理。建筑工程合同正常Leabharlann Baidu行的 管理，建筑工程合同变更执行的管理，建筑工程 违约行为和违约责任。 ❖ 学习重点 ❖⑴ 建筑施工合同的订立， ❖⑵ 施工合同的风险防范， ❖⑶ 建筑工程违约行为和违约责任。
8.4.5合同条款与招标文件条款违背 时的处理办法
建筑工程施工合同要服从招标文件，但是在实 际签订合同时，合同条款与招标文件条款也许不一 致，那么这种情况该如何处理呢？
2.风险的防范决策 1）风险回避。 （1）拒绝承担风险。 （2）放弃已经承担的风险以避免更大的损失，这是紧
急自救的最佳办法。 2）风险转移。 （1）利用索赔制度，相互转移风险。 （2）向第三方转移风险。 3）风险分离。 4）风险分散。 5）风险自留。
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8.2.3.风险的控制与管理
1.风险的控制 1）熟悉和掌握有关工程施工阶段的法律法规。 2）深入研究和前面分析招标文件。 3）掌握要素市场价格动态。 4）签订完善的施工合同。 5）加强分包商管理，减少风险事件发生。 6）在合同履行过程中分析工程风险。
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2. 建筑工程施工合同签订的原则 1）平等原则 2）自由原则 3）公平原则 4）诚信原则
有下列情形之一的，合同无效： （1）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家
利益。 （2）恶意串通，算还国家、集体或者第三人利益。 （3）以合法形式掩盖非法目的。 （4）损害社会公共利益。 （5）违反法律、行政法规的强制性规定。
要求城市规划变动等。
2.合同变更的影响
由于合同变更的原因，造成原“合同态度”的变化， 必须对原合同规定的内容做相应的调整。
合同变更实质上是对合同的修改，是双方新的要约和 承诺。
3.合同变更的处理要求
1)变更尽可能及时作出。 2)迅速、全面、系统的落实变更指令。
4.合同变更形式和程序
1) 合同变更形式。 双方会谈；工程变更指令；