反恐安全管理体系内部审核表审批稿
反恐内审报告优选稿
CT-07
32
保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗？
/
车辆进出厂登记
33
当访客及其车辆进出时保安人员会检查访客及其车辆吗？
/
车辆进出厂登记
34
保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗？
/
工程.ICTI-p-028
35
当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入？
/
工程.ICTI-p-028
保安巡查/监控收/发货区域的程序
3）现场实地保安准则
4) 紧急事件报告及调查程序
最近发生的关于保安方面事件及跟踪调查解决的记录
5) 保安队和当地公安部门的会议记录
保安内部会议记录
保安内部培训记录
6) 保安记录
保安巡查记录
保安交接班记录
保安工作会议记录
7) 内部/外部对保安工作的评估和审核的程序
8) 保安改善计划 (合乎反恐要求)
6
在装柜过程中是否有安全反恐小组成员进行全程监督；
7
装柜区域是否只允许授权人员进入；
8
集装箱是否使用一次性封条；
9
货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序；
10
是否只有指定的人员可以分配到货柜封条；
11
货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
9) 厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防止非法进入的规定
定期检查门窗锁有否损坏的程序/表格
10) 保安设备检查维修记录
人事方面需要的文件
1）人事招聘程序
2）入职申请表
3）雇员身份/背境查证记录并有更新
2020年反恐内审全套 (内审程序+内审计划+内审表+改善措施+总结报告)
反恐内审程序制定：审核：审批:生效日期：2020 年12月13 日1．目的：通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务. 4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5. 作业程序：5.1审核前的准备5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
反恐内审资料整套(含计划 检查表 报告)
C-TPAT内审审核计划1．审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：贾瑞涛组员：李忠、高美换、陈批林、赵立中、盛伟、王斌、吕新波4.审核时间5．审核日程安排8:30-9:00首次会议（全体各部门主管及以上人员）9:10:00文件审核10:00-11:30记录审核13:00-16:00全厂审核（包括硬件和软件方面）详见审核清单16:00-16:30末次会议6.审核内容（1）标准要素（2）文件要求（3）物理安全（4）安全设备维护（5）人员/物品/车辆进出管制（6）人事安保（7）交收货物程序（8）货柜安全（9）货运监控（10）电脑系统安全（11）信息技术安全（12）教育及培训注：审核时间有可能根据实际情况而有所变动编制：审核：批准：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐体系内审检查表ZJHL-FK-056 系统序号审核内容检查结果实体安全1 围墙是否包围整个闭合区域的；OK2货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。
所有围栏是否定期检查其完整性及损坏情况。
OK3 围墙或栅栏的缺口（进入门）处是否设立大门；大门是否能上锁OK4 大门数目是否已降至最低以便出入安全管理OK5 机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控OK6 车辆停放区域是否有足够的灯光照明OK7 员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放OK8 建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9 是否有定期检查及维修以确保实体结构的完整性；OK10 所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。
CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)
XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。
地点：公司各相关部门厂所。
末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。
GSV反恐安全管理体系内部审核表
是否定期视察外围确保其状态良好？
有否良好的控制非授权车辆出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？（有否安排人员看守及保安有否明确的书面岗位守则？）
18
有否验明进出司机身份的措施？
19
有否良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人士出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？
51
检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘)？
52
检验集装箱的人员有否在检验单上签名？
53
是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PAS ISO 17712标准？
54
有否明文规定如何保管及使用哪些封铅？
55
封铅是否登记？
56
封条号码有否记录在运输单上？
57
有否妥善保管封铅和委派专人管理？
交收货物
68
有否制定书面保安程序包括对\进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失？
69
有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？
70
有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？
71
有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？
72
是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？
检查人：审核：
79
有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？
80
有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？
81
有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上？
82
空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装箱内的货品被人盗窃？
反恐内部审核记录
行动
负责人
备注
1 供应商/承包商是否取得C-TPAT认证？
2 是否与供应商/承包商签订了安全协议？
3 是否对供应商/承包商进行安全方面的评估？
是否进行定期培训，并传达最新安防资讯。
是否要求员工汇报异常情况、可疑行为及/违反安全法规的行为。
工厂是否制定了书面的员工行为守则。
保安人员是否接受过安防培训。
六、检查点：实体安全
检查情况
改进措施
完成时间
行动
负责人
备注
门禁锁闭装置是否正常？
是否有专人负责和保管钥匙/证件？
员工离岗时，是否有相应的程序立即中止其进入某些区域的权利？
是否对所有申请人进行背景调查？
工厂是否检查并核实申请人的正式身份？
工厂是否依据员工职位的敏感性对在职的员工 做定期查核和重新调查？
工厂是否保存了每位员工的个人档案？
员工离开企业后是否需要归还证章和厂区钥匙并取消其进入电脑系统的资格？
员工离开公司后，钥匙/证卡是否归还，编码是否更改，这些是否纪录在案？
是否有限制区域，保安人员是否会检查进入该区域的员工的身份证明？
工厂向员工分发钥匙、号牌、证卡是否有纪录？
三、检查点：人事安全
检查情况
改进措施
完成时间
行动
负责人
备注
工厂是否有书面的针对新员工的人员安全指南？
是否会对相关指南进行定期评估，以考核其有效性？
相同的安全要求是否适用于临时聘用员工？
职位申请人是否需要填写聘用申请表？
来访者是否需要佩戴临时牌证
是否有单独的程序检查进出的货车？
汽车司机是否需要出示个人身份证明？
卡车进出时，司机是否需要出示卡车证明？
反恐安全内部审核评估报告(反恐内审检查)
6.02
制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房，装卸货区及集装箱摆放区
6.03
校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象
6.04
制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，以及有关货物超额，短缺，不明货物，损坏或反常的现象？有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题
4.07
要妥善保管封条及唯有授权人员才可使用
4.08
所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好
五.程序，文件处理，提货单和信息的保安
5.01
保安措施足以保证供应链上的运输、货物处理和存放过程安全无误
5.02
保证货物交易的文件资料清晰完整及准确；避免丢失或提交不正确的资料； 并即时通知海关
5.03
保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时
1.03
制定及更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需
1.04
与处理工厂出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求
1.05
核实派发物件和信件的人的身份
二.实体保安及门禁管理
2.01
制定实体保安的书面程序
2.02
货物作业和存放区（如货车集装箱摆放区及装卸货区等等）装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入
反恐安全内部审核评估报告（反恐内审检查）
审核范围：公司生产服务的所有范围
审核日期：2018.06.01
审核类型：内部审核
审核目的：确保工厂的反恐完全体系符合C-TPAT要求
一.安全管理系统：
有
反恐程序审核计划和审核报告
2017－3－14
2017年3月14日，本厂内部审核小组根据C-TPAT反恐安全手册的要求对全厂各部门进行内审，本次内审共发现4个不符合项，主要分布如下：
1、车辆进出记录中，有部份信息不够完善。
2、有部份供应商没有进行供应商反恐评估。
3、反恐小组的架构未进行更新
4、成品仓库、仓库未标识进出人员名单。
反恐程序审核计划
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核活动安排
日期
时间
内容
人员
2017－3－14
8：30－9：00
首次会议
全体
2017－3－14
程序安全
全体
2017－3－14
信息处理
全体
2017－3－14
实体安全
全体
2017－3－14
监控管理
全体
2017－3－14
人员安全
全体
2017－3－14
教育培训
全体
2017－3－14
物控安全
全体
2017－3－14
17:00
内审总结
全体
内审报告
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核日期
本次审核基于抽样调查，本次的不符合项都以不符合报告的形式发给责任部门进行整改。经内审组跟踪确认，各部门都已整改完成。
整改过程中对公司的安全生产起了推动作用，提高了公司的安全系数。有利公司正规化的改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
反恐内审报告
□是 □是
□否 □否
□不适用 □不适用
□是
□否
□不适用
□是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是
□否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否
□不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用
(10) 工廠是否有保存長工的個人資料檔案（包括本地及海外） ，如：姓名， □是 出生日期，身份證明，社會保險編號，職位等。 (11) 工廠是否有任何書面的操守指引或政策有提及到保安問題？ (12) 對于人事保安政策及程序，工廠管理層是否有文件證明，控制及與相 關的員工溝通及作出定期之檢討及更新？ (13) 工廠是否有對員工之表現作周期性之評估？ (14) 工廠是否有負責人事之管理？ (15) 工廠是否有制定員工離職程序（包括：重新配匙，收回員工證及其他 有關之出入裝置）？ (16) 工廠之建築物及其範圍內、貨倉、上落斜坡等是否有設施可阻止不法 進入及禁止外人闖入？ (17) 工廠之建築物所有外、內門、窗、閘及圍欄是否有鎖？ (18) 工廠之建築物所有在室內室外的設施，包括停車場是否有照明設施？ (19) 工廠之建築物貨倉內的貨品是否有分隔? (20) 工廠之廠房設備是否有電子警鐘系統? (21) 工廠之廠房設備是否有自动探測器? (22) 工廠之廠房設備是否有閉路電視? (23) 工廠是否有接收或包裝完成的製品是運往海外的? (24) 工廠是否有空貨櫃存放在廠房內? □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是
□否 □否
□不适用 □不适用
工厂内部自我审核报告GSV SCS SCAN 全套反恐表格记录.
改进措施
行动负责人
备注
工厂有系统来正确地辨识出所有进入公司内范围的员工，访客、供货商.、公司内范围包括装卸区及货仓.
工厂有使用附有员工相片的身份证明系统/文件给员工
员工要进入工厂内范围要持有电子咭钥来开门或要通守卫检查点才进工厂或有其它方法
工厂有监察及控制所有公司内的钥匙,电子咭等等的发出及记录
工厂有储存客访人仕进出记录.里面有记录低访客的名字,代表公司名称,出入厂时间
所有访客进工厂时都需要佩带访客证件或类似的证件
工厂有措施以查核未获受权/未确认身份的人进工厂
访客进工厂都会有守卫或职员带领
工厂有措施来查核未获受权/未确认身份的人尝试进入其运输工具
工厂是否提供全厂人员的名册给保安，用以核实有怀疑的进入厂区人员
工厂是否有机制鼓励员工报告任何不法的活动
是否培训员工对没有带厂证或没有戴访客证的进行盘问
是否安装入侵警报系统？
上下班时间是否有保安值班？
在非上班时间，工厂对外围状况是否有监控？
工厂是否安装闭
路电视监控系统？
厂房内外是否有足够的照明？
是否有独立的停车区域（物理上与装卸货区域隔开）供员工和访客使用？
是否有独立的停车区域（物理上与员工和访客停车区域隔开）供货车和空货柜车使用？
出入管制检查点
YES/告
被审核部门：生产各部审核日期：
审核员：审批：
一、厂房结构检查点
YES/NO
改进措施
行动负责人
备注
厂房的建筑材料是否可以抵
抗非法进入或外部入侵？
有外部的门、窗和大门
是否有足够的上锁装置？
厂房的四周是否有围墙或
其他障碍以防止非法进入？
社会责任、反恐管理审查报告
中宇社会责任管理审查报告管理评审目的：本次管理评审主要检查评估我司的SA8000-2008社会管理体系管理系统的有效性、适宜性和充分性。
对目前的体系运行的业绩做总结、为今后的体系运行布置新的目标要求。
评审程序、内容说明：本次管理程序参照《社会责任管理评审》程序进行、并根据预先制定的计划执行。
目前的社会责任方针、目标；任务的评审：本公司社会责任方针：遵守法律法规、保障员工权益、共建和谐家园。
公司社会责任方针都有效地传达到每一位员工，通过不定时的宣传和粘贴（厂区公告栏）达到方针政策能够让每一位员工获取和了解。
经统计社会责任目标、反恐任务均有达成。
公司设立管理代表、安全主任、针对方针政策进行策划和实施。
评估结论：现行的方针任务符合实际运行需求，无需变更。
社会责任目标：安全生产事故：零次/年火灾发生事故：零次/年员工投诉次数：2次/月危险化学品泄漏次数：零次/年内部审核评审：今年04月做了一次社会责任内部审核，共发现两个一般不符合项，对改善效果进行跟踪验证，该问题点已经改善完毕，准许关闭。
客户审核情况：去年04月至今，共有2次客户或公正行的社会责任稽核，累积缺失10项；经改善并提交CAP，在客户和公正行现场确认后，所有缺失均已改善OK。
针对客户审核的问题点一定要做到预防为主，不能因为松懈重复发生。
特别是员工安全和反恐安全方面要加强培训和监督、确保员工意识时刻保持警惕。
上次评审跟进：上次评审要求对公司社会体系文件再做全面的评估改进。
今年01月至03月有对公司的体系文件做全面评估和修订。
已经完成。
相关利益方、员工投诉：去年至今暂未收到相关利益方的投诉；员工通过工会和公司意见箱共建议和投诉3次，经工会和管理部协调处理；所有的投诉和建议均有效地得到合理的处理。
目标任务统计评估：去年05月至今目标情况，危险化学品泄漏事故：0次；安全生产事故：0次；火灾发生事故:0次；恐怖事件次数：0次；员工投诉次数：共3次；每月投诉次数均小于2次；通过统计结果公司的目标均有达成；在此基础上还应该持续改进。
反恐安全审核报告
对整个厂区的反恐安全的审核总结：
审核单位代表签名： 日期：
审核员签名： 日期：
被检查单位负责人：
年
月
日
页码：3/3
反恐安全审核报告
审核单位： 序 号
一 1 2 3 4 二 1 2 3 4 5 6 7 8 三 1 2 3 4 5 6 7 8 四 1 2
检查内容
日期： 评 价
符合 不符合
审核方式： 整改意见 备注与说明
商业合作伙伴 对货柜运输商,其他制造商,分包商,原料供应商有无专门的安全评估过程? 有无对供应商的书面评估程序？ 现有合作的供货商是否符合最低的安全要求标准？ 对现有的供应商、船运公司、货代公司等有无评估记录？ 货柜/运输安全 有无专人检查进出货物的安全？ 装柜区域的人员进出是否得到严格的控制？ 工厂是否对货运公司进行过安全调查? 装货前是否对集装进行7部位的安全检查？ 装柜过程是否处于CCTV监控状态下？ 有无专人跟踪装柜过程的安全并拍照记录？ 有无特别对集装箱的封条进行核对和检查？ 运输过程中有无专人跟踪货物的安全或对运输情况进行核实? 访问/门禁控制 工厂所有员工是否有佩带工卡？ 有无对工厂内的人员进行身份鉴定的程序? 工人的工作活动区域是否得到控制？ 钥匙,匙牌等工具的发放和回收,更换是否有记录？ 整个厂区的钥匙是否有备份？领用是否有记录 重点区域（原料仓库，危险品仓库，包装区域，成品仓库）的人员进出时候得到严 格的控制？ 是否对来访人员进行登记？来访期间是否佩戴访客证? 供货商来访是否出示有效证件以做记录？ 人员安全 工厂是否有正式的面试过程雇佣新的人员？ 对重要岗位的求职者是否进行背景调查？ 被检查单位负责人： 年 月 日 页码：1/3
3 集装箱,拖车和卡车的封印记录是否完整? 4 对进入厂区的集装箱是否有专人在负责检查? 5 对异常的集装箱是否有记录处理过程? 6 工厂制定的书面的安全手册是否保存良好并有更新过程? 7 是否对原材料进行检验并登记? 8 是否对外加工的工厂有专门的评审过程? 9 对客户提供的资料是否有分类归档?包括客户的安全细则,验货报告,货物清单等? 六 1 2 3 4 5 6 七 1 2 3 4 5 6 安全培训/警觉意识 是否对所有的人员进行安全教育培训？ 工厂是否分部门有重点的对各岗位工人进行岗位安全培训? 是否对员工进行如何辨别情况,如何汇报的相关事宜进行培训？ 是否对收发货区域的员工进行专门的安全培训,特别是收发邮件的员工？ 工厂是否鼓励员工的举报行为？ 对上述培训是否有文字记录？ 硬件/实体安全 整个厂区内的围墙,门窗等设施是否处于良好状态并有保安定期检查? 厂区内外的照明系统是否完好？是否定期检查和保养? 厂区内（包括工作区域和生活区域）的照明光线是否足够，并定期检测？ 厂内的监视系统是否处于良好的状态?是否定期检查和保养？ 监视系统是否留有45天以上的记录备查? 厂区内的联络系统是否完好?包括电话，内线，外线，对讲机等。 被检查单位负责人Байду номын сангаас 年 月 日 页码：2/3
C-TPAT反恐内部审核报告范例
C-TPAT反恐内部审核报告审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）适用的法律、法规、合同要求审核时间:首次会议：参加人员：地点：受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、QC部、财务部，市场部，采购部、五金车间、喷涂车间、电镀车间、总装车间。
内审组：审核组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行的审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门、保安队进行了为期二天的审核。
审核按内审检查表内容逐项进行，审核证据通过面谈、查阅文件记录、现场观察等方式获得。
本次内部审核得到了总经理和各部门、车间主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。
审核发现与分析：1、离职员工名单没有及时更新并交保安队，保安队仅有到4月25日前的；2、《管理人员签名笔迹备查表》没做；3、要求查找4月15日当天的闭路电视图象，结果显示出5月6号的图象，反复操作几次均是如此；4、市场部重要文件有备份，但无备份文件目录及文件清单；5、总装车间反恐体系文件版本混乱，新旧放在一起；6、本公司车辆、员工车辆、访客车辆及供应商车辆没有停放区域标识牌；7、部分供应商调查表中没有反恐保证记录。
此次内审显示本公司的反恐管理体系维持效果不错；各车间和部门出现的问题也不多,都是轻微不符合项。
比较重要的问题是闭路电视图象保存期不满足45天存贮要求的问题。
这些问题说明各部门在实际中尚需严格控制，不断提高管理人员的反恐意识和管理水平。
对反恐管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：通过对反恐体系文件审查,本公司的反恐管理体系文件符合C-TPAT 执行标准的要求,反恐管理是按文件规定执行的;但也发现公司的反恐管理体系在运作过程中存一定的差距和薄弱环节,因此需要各部门努力改善,及时对存在的问题进行原因分析,采取措施,使公司的反恐管理体系能持续有效运行.结论：综上所述,本公司反恐管理体系的运行是适宜的，有效的。
反恐内审不符合项报告
□不符合事实没有纠正，其原因为：
□纠正措施尚未完成，请在下次监督审核时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审核时验证纠正措施的有效性
□其他
验证人员：日期：
注：若无特殊要求，不符合应在20个工作日内完成整改（严重不符合的纠正应在30个工作日内完成）。
东山福助轻纺有限公司
反恐内审不符合项报告
编号:FG-PG-055
受审核部门
陪同人
不符合对应的审核准则和条款号
反恐安全管理体系内部审核表
不符合程度
□一般□严重
不符合项事实描述:
审核员：审核组长：受审核方代表：
日期：日期：日期：
验证结果：
不符合事实是否纠正：□是□否不ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ合的原因分析是否正确：□是□否
是否针对原因制定了纠正措施：□是□否纠正措施是否完成：□是□否
反恐安全体系内部审核检查表
是否每周巡查厂区的周边环境，及时上报各种情况？
5
是否有措施预防相邻/倒挂之建筑物或树叶阻挡视线？
6
与厂区相连的地下位置是否采取保安措施阻止非法进入？
7
晚间或天色昏暗时，整个厂区及周边围墙的照明设施是否亮着？
只有授权人员才能控制照明开关？
9
厂内是否有指定的保安队伍每天24小时值班？
10
是否有保安在厂内巡逻？保安是否配置了呼叫通话机？
54
将货物提交给供应链下一环节时是否再次核对集装箱封条号的准确性？
55
进出货停车场是否与其它停车场分开？
56
是否禁止访客及员工将车辆停放在货物运输车附近？
57
是否采取了措施预防货物在生产、组装及包装过程中被干扰？
58
是否采取了措施以检测并汇报货物在装入集装箱时发生数目不符的情况？
59
是否指定员工负责提供出货产品之准确数据？
是否订立了安检程序对出入的货车进行安全检查？
50
是否对出入的运输车进行登记， 包括司机姓名、车牌号及拜访事由？
51
是否要求运输司机出示带有照片的身份证明？
52
对离开车辆的检查是否包括了查看货物清单、记录集装箱号及封条号？
53
但凡发现离厂运输车的封条号不符或封条号破损，是否立即向负责保安的管理层汇报情况并检查集装箱？
41
是否在法律允许的情况下更新了所有雇员的背景审查资料？
42
人事安全20分
是否为每一位员工开立永久之个人人事档案，内含员工姓名、出生日期及身份证号码？
43
是否由某一指定部门签发及管理员工证？
44
是否制定了收回员工证/或消除门禁出入授权的相关程序？
反恐内审检查表及报告
反恐内审報告日期：（logo）**公司反恐内审程序及文件审核人：审核时间：反恐内审报告2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。
1、有关程序的控制程序，有效性的控制。
2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新3、工作拍的控制程序。
工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人4、员通知保安，工作牌的区分。
5、限制区域的警示6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序13、员工内部车辆和外部车辆的停放14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏15、铅封测试报告 16、供应商的自评17、反恐指引整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。
同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。
其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。
根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。
整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。
同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
**有限公司2010-12-18反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：。
反恐内审报告
10)对停留的空/满货柜的保安程序
11)成品用围栏/笼/储存柜隔离,加以标识,管制进入的程序。
PMC方面需要的文件
1)货柜车出厂须加锁及封条
2)出货有记录并拍照
3)封条是否有专人保管
4)定期检查出货资料
电脑保安方面需要的文件
1）定期强制性执行更改电脑使用密码及萤幕密码保护的程序
2）对电脑使用者进行电脑保安/防止文件被伪造方面的培训教材/记录
21
保安员是否有对工厂周边进行巡逻并记录
22
本公司反恐小组成员的名单及联系方式是否有公示；
23
公司是否建立一套内部的通讯系统（电话/无线对讲/报警开关）能够通知反恐小组；
24
公司是否有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构取得联系；
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
审查内容
是
否
门
禁
系
统
1
每位进入公司大门的人员是否本公司员工的身份能否被清析识别。
6
在装柜过程中是否有安全反恐小组成员进行全程监督；
7
装柜区域是否只允许授权人员进入；
8
集装箱是否使用一次性封条；
9
货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序；
10
是否只有指定的人员可以分配到货柜封条；
11
货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
4、员通知保安，工作牌的区分。
5、限制区域的警示
6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训
7、员工举报的奖励文件
8、围墙的高度和防护措施
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有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
5
有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？
5
有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？
5
有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？
5
有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？
5
是否对临时工和合同工进行同样的背景调查？
5
有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？
5
有否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？
5
公司有否制定行为规范明文条例？
5
是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为？
物
有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？
5
有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？
5
有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？
5
是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺主管负责监察装卸货物的过程？
5
此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
5
人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹐货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足
5
所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？
5
有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入﹐或安装防盗警钟等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？
5
保安人员是否有效坚守岗位？如有﹐是否对此岗位的任务及工作程序有文件记录﹐易于理解并加以更新？
5
工作证上有否附有该员工的相片？
5
任何访客或工作伙伴是否经过管理层批准﹐有否检查他们的身份证及做登记并派发访客证？
5
有否安排员工陪同他们？
5
公司有否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或加以检查其随身物品以防止带入不明物品或擅自带走公司的财产？
5
公司内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备？
5
举报的员工是否得到奖励？
5
是否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？
5
4
集装
箱装
卸及
文件
信息
集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性？
5
检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘)？
5
检验集装箱的人员有否在检验单上签名？
5
有否明文规定如何保管及使用哪些封铅？
5
有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上？
5
说明：评估260分以上为合格合计
300分
审核员：
审核组组长：
5
有否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？
5
锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
5
各区域禁入标示和说明是否清楚明确?
5
3
人事
保安
和教
育培
训意
识
是否对新进员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？
5
有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？
5
是否有对员工做防恐安全教育?
5
有否良好的控制非授权车辆出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？（有否安排人员看守及保安有否明确的书面岗位守则？）
5
有否验明进出司机身份的措施？
5
有否良好的控制装置，阻止非授权人士出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？
5
员工是否佩戴工作证﹐是否对无佩戴者进行盘问？
5
有否核实派发物件和信件的人员的身份并对收到的物件和信件作定期抽查？
5
2
门
禁
管
理
有否制定保安的书面程序？
5
有否在货物作业区域和存放区域装置围栏或有天然屏障以阻止非授权人员进入？
5
围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡﹐防护有人躲藏或爬入而无法及时发现？
5
是否定期视察外围确保其状态良好？
5
封铅是否登记？
5
封条号码有否记录在运输单上？
5
有否妥善保管封铅和委派专人管理？
5
是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？
5
有否提供保护措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？
5
有否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确﹔避免丢失或提交不准确的数据；并实时通知海关？
5
5
交
收
货
反恐安全管理体系内部审核表
反恐安全管理内部审核表
评审部门：第三分厂评审日期：
序
号
评价
项目
评价内容
评分
应得分
实得分
1
厂
区
保
安
管
理
保安室内各项设备是否正常运作？
5
路灯是否正常开启，足够明亮?
5
是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？
5
是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件？
5
有否与当地执法部门维持良好的关系？
5
当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法部门？
5
是否准备和更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需？
5
企业内部有否定期至少每年对保安事件包括交货、制造及货物存放进行自我审核？