行政处罚的步骤、程序等规范标准

行政处罚的步骤、程序等规范标准

合法性标准

评查

类别

序号评查项目评分说明评查记录备注

主体合法101

行使行政执法权的主体资格：

（1）人民政府、行政执法部门和法律、法规

授予行政执法权的组织在法定权限范围内实施

行政执法行为。

没有法定职权依据或者超

越法定权限范围的，该项

均不合格；

（2）受委托组织在合法委托的权限范围内实

施行政执法行为。

没有委托权或者超越委托

范围的，该项不合格；102

案件承办人员的行政执法资格：持有效行政执

法证件（《广东省人民政府行政执法证》或者

法律、行政法规规定的其他执法证件）。

卷宗内应有执法人员执法

证或者其他执法证件复印

件，无复印件或者执法证超期的，视为承办人员无行政执法资格，该项为不

合格；

事实清楚、证据充分103

当事人认定清楚、准确，在主要法律文书中前

后一致。当事人的行为认定清楚、定性准确。当事人为自然人的，以身

份证为姓名、身份的主要

证据；当事人为法人或者

其他组织的，以营业执照

为名称、主体性质的主要

证据；

104

认定的主要事实和法定情节有相关证据证明。1、认定的主要事实无证据

证明，该项不合格；

2、行政处罚从轻或者从重

处罚无相关证据证明的，

拟按规范性扣分，不按合

法性处理。

处罚按无所得处

罚，但没有对是

否有所得的调

查，认定事实不

清。

105 证据真实、收集合法且足以认定相关事实。主要证据不具备真实性、

合法性、关联性的，该项

不合格

适用法律正确106

行政执法主体实施行政检查，作出行政处罚、

行政强制、行政许可决定，有明确的法律、法

规、规章依据。

该项与101的区别是：要

求具体的执法行为要有明

确法律依据。否则该项为

不合格

法律规定并罚，

处罚决定只有一

种方式处罚的，

适用法律错误。107

适用的法律、法规或者规章依据准确、具体、

有效。

生效法律文书适用的法律

依据无具体的条、款、项

或者引用的条、款、项错

误的，该项不合格；

拟按适用法律错

误处理的其他情

形：

1、违法事实有两

个，但就一个违

法事实处罚的，

2、法律规定A处

罚方式，结果处

罚是按B处罚方

式或免于处罚。

3、法律规定的处

罚基准是A事项，但处罚按法律规定的B事项

处罚。

108 行政执法行为的种类、幅度，与案件的事实和情节相适应，符合法律、法规、规章和有关规范自由裁量权的规定：

（1）对当事人的同一违法行为，不得给予2次以上罚款的行政处罚。

（2）从轻或者减轻行政处罚符合法定情形：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫有违法行为的；配合查处违法行为有立功表现的；其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。

违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

（3）违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。

程序合法A.简易程序（对公民处以50元以下、对法人或者其他组

织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚）

115

出示有效行政执法证件。

116

告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、

依据和陈述、申辩的权利，并当场交付行政处

罚决定书。

没有证据证明告知此项内

容的，为不合格117

报所属行政机关备案。简易执法文书上有执法案

件号码和执法单位公章

的，视为向所属机关备案B.一般程序

118

由2名以上行政执法人员实施调查、检查；出

示有效行政执法证件；行政执法人员与当事人

有直接利害关系的，应当回避。

119

先行登记保存证据符合法定程序：经行政执法

主体负责人批准，并在先行登记保存7日内及

时作出处理决定。

120 查封、扣押符合法定程序（详见行政强制合法性标准部分）。

121 作出行政处罚决定前，告知当事人拟作出行政

处罚决定的事实、理由、依据和陈述、申辩的

权利。

未告知的，程序违法。

122 符合听证条件的，告知当事人听证权利。当事

人要求听证的，依法举行听证。

未告知听证的，程序违法。

123 重大行政处罚决定，经行政执法主体负责人集体讨论。

124 主要负责人批准移送的涉嫌犯罪案件，在负责人决定后24小时内向同级公安机关移送。

125 法律文书依照法定程序和时限送达。超过法定时限送达法律文

书，视为程序瑕疵，拟按

规范性处理

。

126 其它法定程序。责令改正通知发出后，对

于是否改正未复检未复核

的，如果处罚是以逾期不

改正作为前置事实才能处

规范性标准

罚的，未复检复核是事实不清，按合法性处理，不是处罚的前置条件，按规

范性扣分。

评查类别

序

号

评查项目

评分 说明

标准分 扣分

（-）

扣分理由

备注

立案审批

表（4分）

30

1

当事人基本情况（0.5分）。案件来源信息（0.5

分）。

1分

30

涉嫌违法行为的简要情况。

1分