(整理)投资银行业务期末题库

一、单项选择题：

1、中国企业在欧洲发行以美元为面值的债券，属于（A ）

A、欧洲债券

B、外国债券

C、扬基债券

D、以上都不是

2、1929-1933年经济危机后，美国投行业进入分业阶段，首次对此作出规定的法案是（C ）

A、《麦克法顿法》

B、《玛隆尼法》

C、《格拉斯-斯蒂格尔法》

D、《加恩-圣杰曼法》

3、下面哪种属于存在订单执行风险的证券交易机制（C ）

A、市价委托机制

B、报价驱动机制

C、指令驱动机制

D、保证金制度

4、下面哪种方法不属于传统信用风险管理方法（D）

A、专家法

B、信用评分法

C、信用评级法

D、VaR方法

5、投资下面哪种资产的基金单位资产净值固定不变（A ）

A、回购协议

B、债券

C、股票

D、股票指数

6、1946年，现代意义上的第一家风险投资公司成立于（B233 ）

A、日本

B、美国

C、英国

D、德国

7、下面哪个不是基金主要当事人（C172 ）

A、托管人

B、投资人

C、发起人

D、管理人

8、投资银行在股票发行准备工作中，下面哪种最重要（B50）

A、制定发行计划

B、尽职调查

C、编制招股说明书

D、路演

9、下面哪个市场采用了专营商制度的做市商交易机制（A95）

A、纽约股票交易所

B、NASDAQ

C、香港联合交易所

D、上海证券交易所

10、下面哪种收购不能用税收节约理论解释（D121 ）

A、盈利企业收购亏损企业

B、股权比例高的企业收购财务杠杆高的企业

C、成熟企业收购成长型企业

D、管理效率高的企业收购效率低的企业

11、投资银行起源于18世纪的（B1）

A、美洲

B、欧洲

C、亚洲

D、澳洲

12、风险资本退出的最佳方式是（B245）

A、并购

B、IPO

C、重新上市（SIPO）

D、二级出售

13、1968年美国政府国民抵押协会（GNMA）发行了下面哪种品种，标志资产证券化问世（C270 ）

A、ABS

B、CMO

C、MBS

D、STRIPS

14、按照风险发生的范围，金融风险可以划分为（B304 ）

A、市场风险和信用风险

B、系统风险和非系统风险

C、纯粹风险和投资风险

D、投机风险和可保风险

15、目前投资银行的典型组织形态是（A342 ）

A、现代公司制

B、合伙制

C、合作公司

D、独资公司

16、下面哪种理论属于证券市场分析的基本理论（B225 ）

A、并购理论

B、行为分析理论

C、风险管理理论

D、金融中介理论

17、从近些年的实际情况看，风险资本退出的最常用方式是（A ）

A、并购

B、IPO

C、重新上市（SIPO）

D、清算和破产

18、下面哪种资产证券化通过设计优先级别进行信用增级（B279 ）

A、ABS

B、过手证券

C、CMO

D、转递证券

19、下面哪个证券交易市场属于二板市场（A ）

A、NASDAQ

B、纽约股票交易所

C、新加坡证券交易所

D、上海证券交易所

20、与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势（C）

A、具有独立法人地位

B、增强筹资能力

C、较高的信誉度

D、提高整体运作效率

21、我国法律规定，股票发行不得采用下面哪种方式（C ）

A. 溢价

B. 平价

C. 折价

D. 发行价格按照票面金额

22、下面哪种不属于市价委托特点的是（D87 ）

A. 即时成交

B. 可能天价成交

C. 卖出时更愿意采用

D.买进时更愿意采用

23、下面哪种业务不属于投资银行管理咨询服务的主要趋势（C199 ）

A、公司战略咨询

B、最优资本结构确定咨询

C、资产重组咨询

D、企业信息化咨询

24、下面哪种证券由IO和PO两类构成（D282）

A、ABS

B、MBS

C、CMO

D、STRIPS

25、现代投资银行典型模式为（D347）

A、合伙制

B、公司制

C、上市公司

D、金融控股公司

26、下面哪种不属于证券市场分析的基本理论（C226 ）

A、技术分析

B、行为分析

C、价值分析

D、效率市场分析

27、从最近实际情况看，风险资本退出的最常用方式是（A ）

A、并购

B、IPO

C、重新上市（SIPO）

D、清算和破产

29、下面哪个系统的发布标志着以VaR为核心工具的市场风险量化管理时代到来（B96）

A、Credit Metrics

B、Portfolio Manager

C、Risk Metrics

D、Credit Risk+

28、下面哪个市场采用了指令驱动与做市商制混合的交易机制（C327）

A、NASDAQ

B、纽约股票交易所

C、香港联合交易所

D、上海证券交易所

30、与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势（C）

A、具有独立法人地位

B、增强筹资能力

C、较高的信誉度

D、强化风险管理

二、多项选择题：

1、投资银行在二级市场扮演的角色有（BCD ）

A、承销商

B、经纪人

C、交易商

D、做市商

2、可转换债券的特征有（ABC38 ）

A、可转换

B、高度灵活性

C、筹资成本相对较低

D、流动性好

3、尽职调查主要对发行人和市场有关文件的下列内容进行核查（ABC ）

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、公开性

4、按照“未知价”法申购和赎回的基金类型有（BC ）

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、交易所交易基金

D、货币市场基金

5、资产管理与证券投资基金的差异有（ABCD208 ）