C17053S(试题库答案)投行业务重点关注问题_IPO专题

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2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力基础试题库和答案要点

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力基础试题库和答案要点

单选题（共30题）

1、关于中标原则，下列说法错误的是（）。

A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

【答案】 C

2、甲公司有A原材料账面价12万元／套，专门用于生产产品X，该原材料市场销售价格为9万元／套。每套原材料加工成x产品将要发生成本15万元，每件X产品估计的销售税费为1万元，产品售价26元／套，则期末该原材料要计提多少跌价准备（）万元。

A.0

B.1

C.2

D.4

【答案】 C

3、保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 A

4、下列属于加快和简化审核类企业债券的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 A

5、A上市公司一次配股发行股份总数原则上应不超过该公司前次发行并募足股份后股本总额的( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】 B

6、首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向下列（）配售。

投行业务试题单选(带答案)

信用管理部收购资产收购资产收购资产收购资产出让顾问业务
采购中心承接债务承接债务承接债务承接债务并购重组财务业务
一级分行；每季一级分行；每月经营行；每月度银监会证监会财政部银监会经营行证监会一级支行财政部一级分行
答案 D
题目《常年财务顾问服务确认表》应交由签字。
A D C C B B A D B
项目签约、项目 IPO财务顾问业务的正确运作流程为___。实施、项目营销、项目后评价 LPR(LoanPrimeRate)是指（）。法定利率按照本次授信调查时点加权信用风险值核定的授信额度是指 B、“存量续授信 A、“增量授信” 什么授信（）？ ” 按照国民经济分类，文化、体育和娱乐业属于（）产业。第一第二银行短期信贷市按资金属性来划分，有（）和融资票据市场商业票据市场场包销余券的处置期限原则上不超过（）个月。 3 6 必须有信用增进措施的债务融资工具是（）。集合票据中期票据并购贷款存续期内，___客户部门应每年对其受理的并购贷经营行一级分行款项目进行贷款后评价。并购贷款业务的尽职调查由有权调查行的客户部门负责牵并购项目准入条并购方的还款能头，有权调查行的投行部门参与调查，下列哪项不属于投行件力测算部门的重点调查范围。
A B C 分行客户部门负总行客户部门负分行财务部门负客户责人责人责人 9；7 10；7

2021年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题(考生回忆版)(文末含答案解析)

2021年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题试卷

（考生回忆版）（文末含答案解析）

第1题单选题（每题0.5分，共40题，共20分）下列每小题中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．某注册会计师在首次公开发行审计业务中拟向银行函证，根据《关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》，下列说法正确的是（）。

A．在采用纸质方式回函的情况下，银行业金融机构原则上应当在银行询证函原件上确认、填写相关信息并签章

B．银行业金融机构应当收到符合规定的询证函之日起7个工作日内，按照要求将回函直接回复会计师事务所或交付该注册会计师

C．如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函，应当立即通知会计师事务所及该注册会计师，以保证回函效率

D．银行业金融机构可拒绝该注册会计师提出的提供资金池等创新业务相关信息的要求

2．根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限的说法，正确的是（）。

A．原则上不得少于5年

B．原则上不得少于4年

C．原则上不得少于3年

D．原则上不得少于2年

3．根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，公司债券受托管理事务报告必须涵盖的内容不包括（）。

A．债券信用评级发生变化

B．发行人年度股东大会召开的情况

C．发行人募集资金使用及专项账户运作

D．发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况

4．以下税种产生的税收收入，全部属于中央政府固定收入的是（）。

A．企业所得税

B．消费税

C．车船税

D．印花税

E．个人所得税

ipo辅导考试试题库

"公司法"试题50

一、单项选择题

1、一人有限责任公司在资本制度方面有以下哪项特别限制：〔〕

A. 注册资本最低限额为人民币三万元

B. 一个法人只能投资设立一个一人有限责

任公司 C. 所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司 D. 一个自

然人只能投资设立一个一人有限责任公司答案：D

2、以下有关国有独资公司的说法，错误的有：〔〕

A. 董事及高级管理人员未经国有资产监视管理机构同意，不得在其他经济组织兼职

B. 国有独资公司不设股东会

C. 董事会成员中应当有公司职工代表

D. 监事会成员不

得少于三人答案：D

3、设立股份，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的〔〕以上。 A．四分之一 B.

三分之一 C.三分之二 D.半数答案：D

4、一般情况下，以募集方式设立股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的〔〕

A.百分之三十五

B.百分之五十

C.百分之六十五

D.百分之七十答案：A

5、股份创立大会必须有〔〕，方可举行。 A. 全体发起人出席 B. 全体认股人出席 C.

代表股份总数过半数的发起人、认股人出席 D. 发起人、认股人出席人数占总人数三分之

二以上答案：C

6、以下哪项不属于股份创立大会的职权：〔〕

A. 选举董事会成员

B. 选举监事会成员 C．决定公司内部管理机构的设置 D. 对

公司的设立费用进展审核答案：C

7、在以下哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本：〔〕

A. 发起人未按期召开创立大会

B. 创立大会决议不设立公司

C. 未按期募足股

份 D. 公司登记机关要求补充申请文件答案：D

8、以下哪项不属于股份召开临时股东大会的法定情形：〔〕

投行业务试题判断(带答案)

各级行要对辖内并购重组财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。各一级分行客户部门负责IPO财务顾问业务的营销工作，向潜在客户推介和营销IPO财务顾问业务。根据客户分层经营管理制度，并购方的管理行承担客户的整体风险控制与把握，属地经营行承担客户的日常贷后经营管理。根据客户需求和选择，常年财务顾问业务能提供：经济金融和产行业信息发布、金融/财务咨询、企业财务诊断分析、金融/财务专题培训等一项或多项服务。根据现行价格公示标准，投融资顾问对小微企业应减收或者免受顾问费。根据要求，从事投融资顾问类业务的人员应具有相应资质。公司股份是金融资产，房屋产权也是金融资产。() 公司为其股东或实际控制人提供担保时，必须经股东会或股东大会决议。（）股票的公开发行包括首次公开发行（IPO）和二次发行（SecondaryOffering），一般说来，两类的流程差异很大。股票发行审查材料由分销商组织会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构制作，并向中国证监会申报。股票市场是股票发行和交易的场所，包括发行市场和一级市场两部分。股票市场属于货币市场范畴。（）股市指数是由商业银行或其他金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。国际收支平衡是指国际收支差额为零，既无巨额的国际收支赤字，又无巨额的国际收支盈余。（）国内生产总值（GDP）是指一国（或地区）所有本国居民在一定时期内所生产的、以市场价格表示的产品和劳务总值。（）会计是以货币为主要计量单位，以凭证为主要依据，借助于专门的技术方法，对一定单位的资金运动进行全面、综合、连续、系统的核算与监督，向有关方面提供会计信息、参与经营管理、旨在提高经济效益的一种经济管理活动。（）货币市场就其结构而言，包括同业拆借市场、票据贴现市场、短期政府债券市场、证券回购市场、大额可转让定期存单、短期租赁市场等。货币市场是短期资金市场，是指融资期限在一年以下的金融市场，是金融市场的重要组成部分。货币政策的制定者和执行者主要是国有大型商业银行。（）货币政策为政府变动税收和支出以便影响总需求进而影响就业和国民收入的政策。（）级分行投资银行部门收到客户信息后，通过资料阅研、实地考察、外部咨询等多种方式，可将IPO项目分为储备项目、成熟项目。监督职能是会计最基本的职能。（）借款人以持有或控制的目标企业做股权质押时，目标企业为非上市公司的，其股权价值按其对应的有效净资产价值与我行本次股权并购评估价值之间的较低值确定。借款人以持有或控制的目标企业做股权质押时，若目标公司为上市公司或其股权有公开交易市场的，其股权质押价值以评估前一年最低市场交易价格与我行本次股权并购评估价值的之间的较高值确定。借款人应提供充足的能够覆盖并购贷款风险的担保，包括保证担保、抵押担保、质押担保、信用方式以及其他符合法律规定的担保形式。金融工具作为资金融通的手段，是为融通资金服务的。() 金融市场部负责资产支持证券次级档部分“代投代持”工作。金融市场交易只转让了资本的使用权而未出卖所有权。（）金融市场上特殊商品的价格：利息率，不是表现特殊商品的价值，而是表现特殊商品的使用价值。（）

保荐代表人考试《投资银行业务》复习题库(标准答案)

保荐代表人考试《投资银行业务》复习

题库（标准答案）

1.首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（）。

Ⅰ．参与网下询价投资者的条件

Ⅱ．有效报价条件

Ⅲ．配售原则

Ⅳ．配售方式

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ

【答案】: D

【解析】:

《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第8条规定，首次公开

发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定参与网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售原则和配售方式，并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中选择配售股票的对象。

2.在对某上市公司2017年财务报表审计过程中，下列有助于注册会计师了解该公司存货存放地点的程序有（）。

Ⅰ．询问公司中了解存货的人员，例如管理层、财务人员

Ⅱ．比较上市公司不同时期的存货存放地点清单，关注仓库变动情况Ⅲ．检查上市公司期末库存为零的仓库的存货出入库单

Ⅳ．检查费用支出明细账和租赁合同，关注公司是否租赁仓库并支付租金

Ⅴ．检查公司“固定资产——房屋建筑物”明细表

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】: D

【解析】:

针对存货存放地点，注册会计师应根据具体情况下的风险评估结果，考虑执行以下一项或多项审计程序：①询问被审计单位除管理层和财务部门以外的其他人员，如营销人员、仓库人员等，以了解有关存货存放地点的情况；②比较被审计单位不同时期的存货存放地点清单，关注仓库变动情况，以确定是否存在因仓库变动而未将存货纳入盘点范围的情况发生；③检查被审计单位存货的出、入库单，关注是否存在被审计单位尚未告知注册会计师的仓库（如期末库存量为零的仓库）；④检查费用支出明细账和租赁合同，关注被审计单位是否租赁仓库并支付租金，如果有，该仓库是否已包括在被审计单位提供的仓库清单中；⑤检查被审计单位“固定资产——房屋建筑物”明细清单，了解被审计单位可用于存放存货的房屋建筑物。

C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案 90分

C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案90分

单选题（共2题，每题10分）

1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。

• A.受托管理报告

• B.年度资产管理报告

• C.持续督导报告

• D.公司年报

我的答案：D

2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（）部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。

• A.质控

• B.内核

• C.风险管理

• D.合规

我的答案：B

多选题（共5题，每题10分）

1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（）。

• A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责

• B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险

• C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整

• D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量

我的答案：ABCD

2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序：（）。

2023年证券从业资格-投资银行业务(保荐代表人)考试备考题库附带答案2

2023年证券从业资格-投资银行业务（保荐代表人）

考试备考题库附带答案

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题 1.00 分)

下列各项中，属于会计估计变更的有（）。

Ⅰ 存货跌价准备由按单项存货计提变更为按存货类别计提

Ⅱ 固定资产的折旧方法由年限平均法变更为年数总和法

Ⅲ 投资性房地产的后续计量由成本模式变更为公允价值模式

Ⅳ 发出存货的计价方法由先进先出法变更为加权平均法

A. Ⅱ Ⅲ

B. Ⅰ Ⅲ

C. Ⅰ Ⅱ

D. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

正确答案：C,

2.(单项选择题)(每题 1.00 分)

以下关于上市公司股权激励的说法正确的是（）。

Ⅰ．独立董事、监事不可参与股权激励

Ⅱ．上市公司在实施股权激励计划过程中因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚，则公司的

核心技术人员根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使

Ⅲ．获授股票期权的首次行权日距离股票期权授权日必须满1年，有效期限不得超过10年

Ⅳ．股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％

A. I

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

正确答案：B,

3.(单项选择题)(每题 1.00 分)

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）。

Ⅰ 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ 最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

Ⅲ 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分

Ⅳ 最近24个月内存在违反诚信的不良记录

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

c15033课后测验

第一篇：c15033课后测验

一、单项选择题 1.杠杆：

A.很少用于固定收益套利

B.始终有风险

C.可以是固定收益套利基金的良好策略，因为债券价格差异一般较小

D.被商品期货交易委员会禁止

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2.对冲基金经理为了吸引投资者应该展现的三个主要特征是：

A.头寸、占有与业绩

B.整体状况、业绩与血统

C.激进、能力与分析技巧

D.监管、相对价值与风险规避

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

3.可转债有两种主要回报来源：

A.静态与动态

B.长期与短期

C.在岸与离岸

D.股票与债券

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4.套利策略：

A.不被广泛讨论

B.基于“均值回归”概念

C.基于市场不断扩张的假设

D.一般被称为“市场侧重”

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5.管理期货主要包括：

A.随机性与系统性

B.规律性与系统性

C.随机性与规律性

D.复杂性与规律性

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

6.“统计”与“固定收益”是两种

A.方向性策略

B.套利策略

C.计算投资者风险容忍度的方法

D.业绩费用选择

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

7.证券市场中性基金经理使用的两种策略是：

A.选股与beta

B.配对交易与统计套利

C.可转债与固定收益套利

D.动态回报与静态回报

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

8.管理期货：

A.一般在全世界现金外汇市场交易货币

保荐代表人考试《投资银行业务》模拟练习(含解析)

保荐代表人考试《投资银行业务》模拟

练习（含解析）

1.某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%，下列说法正确的有（）。[2013年11月真题] Ⅰ．股东大会审议分配方案时，应当为投资者提供网络投票便利条件Ⅱ．应当在董事会公告中详细披露现金分红水平较低的原因

Ⅲ．独立董事就现金分红水平较低的合理性发表独立意见

Ⅳ．应当在董事会公告中披露留存未分配利润的确切用途和预计收益

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】: E

【解析】:

Ⅰ项，《上海证券交易所上市公司现金分红指引》第12条规定，上市公司在将利润分配议案提交股东大会审议时，应当为投资者提供网络投票便利条件，同时按照参与表决的A股股东的持股比例分段披露表决结果。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第10条规定，上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，未进行现金分红或拟分配的现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%的，公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项：①结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，对于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明；②留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况；③董事会会议的审议和表决情况；④独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。

2.某公司某产品的单位变动成本因耗用的原材料涨价而提高了1元，该公司为抵销该变动的不利影响，决定将其单价提高1元，假定其他不变，以下各项说法中，正确的是（）。[2017年12月真题]

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力基础试题库和答案要点

单选题（共60题）

1、不考虑税费等其他因素，甲公司2019年的下列会计处理中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 B

2、某公司首次公开发行股票并在科创板上市，根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，下列情形中，应当中止发行的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

3、关于非上市公众公司收购过渡期，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 C

4、根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（）。

A.为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

B.受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年

C.受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告

D.发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序

【答案】 D

5、禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。

A.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

保代培训C17052S投行业务重点关注问题范文

第一篇：保代培训C17052S投行业务重点关注问题范文

单选题（共3题，每题10分）.下列关于IPO募集资金运用说法中，不正确的是：（D）。

• A.募集资金及募投项目与公司的现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应，募集资金规模不宜过大

•••B.募资资金运用符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理等法律法规的规定C.募集资金投资项目要具有较好的市场前景和盈利能力D.募集资金不得用于补充流动资金.创业板上市公司非公开发行时，需要满足的条件的表述，不正确的有：（C）。

•••• A.最近二年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据B.最近二年按照上市公司章程的规定实施现金分红C.最近一期末资产负债率应高于百分之四十五

D.前次募集资金基本使用完毕，且使用进度和效果与披露情况基本一致.根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币（B）万元且不超过最近一年末净资产（）的，中国证监会适用简易程序，但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。

•••• A.5000；20% B.5000；10% C.3000；20% D.3000；10% 多选题（共3题，每题10分）.下列关于上市公司非公开发行的说法中，正确有：（ABCDE）。•A.上市公司申请增发、配股、非公开发行股票的，本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月

保代培训C17052S投行业务重点关注问题

单选题（共3题，每题10分）

1 。下列关于IPO募集资金运用说法中，不正确的是：（D）。

• A.募集资金及募投项目与公司的现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应,募集资金规模不宜过大

• B.募资资金运用符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理等法律法规的规定

• C。募集资金投资项目要具有较好的市场前景和盈利能力

• D。募集资金不得用于补充流动资金

2 . 创业板上市公司非公开发行时，需要满足的条件的表述，不正确的有：（C ）。

• A。最近二年盈利,净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据

• B.最近二年按照上市公司章程的规定实施现金分红

• C.最近一期末资产负债率应高于百分之四十五

• D。前次募集资金基本使用完毕，且使用进度和效果与披露情况基本一致

3 . 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司申请非公开发行股票

融资额不超过人民币(B )万元且不超过最近一年末净资产（）的，中国证监会适用简易程序,但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。

• A.5000;20％

• B.5000；10%

• C.3000；20％

• D。3000；10％

多选题（共3题,每题10分）

1 . 下列关于上市公司非公开发行的说法中，正确有:( ABCDE）。

• A。上市公司申请增发、配股、非公开发行股票的,本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月

• B。对于上市公司发行可转债、优先股和创业板小额快速融资的，不受前述间隔18个月期限的限制

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题精选附答案

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力真题精选附答案

单选题（共30题）

1、根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅴ

【答案】 C

2、根据《国家发展改革委办公厅、财政部办公厅关于进一步增强企业债券服务实体经济能力严格控制地方债务风险的通知》，以下资产中，属于严禁计入申报企业债的企业资产的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

3、根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》，以下说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 B

4、A公司流动负债1亿元，全部为银行贷款，现金与流动负债比为0.2，现借入5年期贷款5000万元偿还上述银行贷款，完成后，现金与流动负债比为（）。

A.0.1

B.0.2

C.0.3

D.0.4

【答案】 D

5、根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督

B.履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离

C.不同类别的投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程

D.证券公司投资银行类业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标

E.内部控制应当贯穿于投资银行类业务各个环节，确保不存在内部控制空白或漏洞

【答案】 C

6、以下财产可以用来出资的是（）。

C17057S-200人公司和“三类股东”清理等重点关注事项

200人公司和“三类股东”清理

等重点关注事项

单选题（共1题，每题10分）

1 . “三类股东”暂为IPO“绊脚石”的原因不包括（ D）。

• A.不利于满足“股权清晰”的要求

• B.影响“股权稳定”的判断

• C.缺乏公开的核查渠道

• D.资金来源不合法

多选题（共5题，每题10分）

1 . 下列法律法规属于关于200人公司首发上市的限制性规定的是（ ABCD）。

• A.《中华人民共和国证券法》第十条

• B.《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》

• C.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十八条

• D.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第二十条第二款

2 . 200人公司的股权清晰，是指股权形成真实、有效，权属清晰及股权结构清晰。具体

要求包括：（ABCD ）

• A.股权权属明确

• B.股东与公司之间、股东之间、股东与第三方之间不存在重大股份权属争议、纠纷或潜在纠纷

• C.股东出资行为真实，不存在重大法律瑕疵

• D.股东出资相关行为已经得到有效规范，不存在风险隐患

3 . “三类股东”的核查界限包括（ABCD ）等。

• A.设立的合法性

• B.法律关系建立合同的有效性

• C.规范运作

• D.资金来源的合法性

4 . “三类股东”是指以（ ABC）形式存在的投资者。

• A.契约型私募基金

• B.资产管理计划

• C.信托计划

• D.公司型私募基金

5 . 200人公司形成的原因包括（ ABCDE）。

• A.定向募集公司

• B.农村商业银行、城市商业银行

• C.全国中小企业股份转让系统挂牌公司

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关考试题库带答案

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关考试题库带答案解析

单选题（共30题）

1、下列关于每股收益说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

2、以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 B

3、根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 D

4、收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 C

5、以下属于创业板公司可被实施终止上市的情形的是（）。[2015年9月真题]

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】 C

6、进行战略投资的外国投资者，应符合的要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

7、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】 A

8、甲公司为上交所上市公司，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是（）。

A.陈某，其女婿在甲公司控股子公司担任财务经理

B.王某，其弟弟担任甲公司控股股东的监事

C.刘某，在乙公司担任监事，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东