风险管理清单(战略、财务、运营和合规)
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非工程项目管理风险
外包/分包服务风险
预算管理风险
合同管理风险 信息与沟通风险 信息披露风险
信息系统风险
内部舞弊风险 外部欺诈风险 外部事件风险 内部审计风险 内部监督风险
经营合规风险
侵权风险
涉税/费风险
不正当竞争风险
诉讼风险
二级风险描述
由于国内外政治因素或经济环境的不利变化、国家法律法规、 政府管制政策发生不利变动而导致的风险 由于宏观政策及政府监管的不利变化导致的风险 由于公司制定的战略决策不符合股东、其他关键利益相关者的 期望以及公司的现状而导致的风险 由于战略与组织架构和管理流程的不匹配、不恰当的资源分配 及战略合作伙伴等原因，而导致战略实施无效或低效的风险 获取新增油气资源存在不确定性导致的风险 由于对重大战略性投资的决策或执行不恰当，而导致公司产生 重大损失的风险 由于跨国经营面临境外政治、经济、市场、环境、法律等差异 或不利变动导致的风险 由于中外合资/合作业务管控不当导致的风险 公司科技创新战略错误、提供的产品或服务被替代，或核心技 术被淘汰，导致公司在竞争中处于劣势的风险 由于公司市场控制力出现不利变化导致的风险 外部环境波动或内部资源调配不当导致的风险 产业链衔接不当导致的风险 由于并购交易业务管控不当导致的风险 由于品牌管控不当导致的风险 在公司债务到期时，由于没有资金来源或必须以较高的成本筹 资而导致的风险 由于筹资业务管控不当导致的风险 由于资金业务管控不当而导致资金损失或降低资金使用效果的 由于利率汇率业务管控不当导致的风险 由于成本/费用管控不当导致公司投入产出效益低下，甚至盈利 能力恶化的风险 由于财务报告编制过程中人员资质/能力、技术、流程或操作不 当，以及采用不恰当的会计政策、会计估计等，而导致财务报 告及附注等财务披露信息不适当或不满足监管要求的风险 由于税务业务管控不当导致的风险 由于以公司名义对外进行担保，而导致承担连带责任的风险 由于金融衍生品业务管控不当导致的风险 由于关联交易业务管控不当导致的风险 由于无法对主要竞争对手的行动进行快速、有效的应对而导致 的风险 由于价格波动导致的风险 主要客户、主要供应商不恪守商业信用，给公司造成损失 由于销售市场价格或供需关系的不利波动而导致的风险 由于生产材料或设备的供应价格、质量以及供需关系的不利变 动甚至供应的中断而导致的风险 由于公司内部机构方面的缺陷而导致运营效率低下的风险 由于公司治理组织结构方面的缺陷而导致公司治理水平低下的 由于对公司所属的各分、子公司管控的不恰当，以及未能发挥 分、子公司的协同效应而导致的风险 人力资源与公司要求不匹配导致的风险 由于HSE管控不当，导致公司经济、声誉和人身事故方面损害的 产品数质量管理风险：产品生产或储运管理流程设计的不恰当 或操作的不当导致发生产品数质量事故的风险 计量不当给公司导致的风险 由于未能恰当履行社会责任而导致公司声誉下降或品牌丢失的 投资项目执行不当导致的风险
2.01
2.02
2.财务风险 （即由于财务
2.03 2.04
政策、财务运 2.05
作及财务管理
等方面的不恰 当行为而导致
2.06
的风险） 2.07
2.08
2.09
2.10
3.01
3.02 3.03 3.04
3.05
3.06 3.07
3.08
3.09 3.10
3.11
3.12 3.13 3.14
战略执行风险
油气资源保障风险
投资决策风险
跨国经营风险
中外合资/合作风险
科技创新风险
市场控制力风险 新业务发展风险 产业链衔接风险 公司并购风险 品牌风险
流动性风险
筹资管控风险 资金管理风险 利率汇率风险
成本费用控制风险
财务报告风险
税务风险 担保风险 金融衍生品管理风险 关联交易风险
竞争风险
价格风险 信用风险 市场需求风险
油气勘探开发管控不当导致的风险 由于采购流程设计、执行的不恰当，以及采购计划不当等导致 的未能保障公司生产经营管理需要，或采购成本居高不下的风 存货管理不当给公司导致的损失 石油储备管理不当导致的风险 对公司资产管理和维护的不恰当而导致资产损失和损毁的风险 生产管理/工艺管控不当导致的风险 因产品、定价、管理或计划不当导致的风险 运输环节管控不当导致的风险 研发项目计划和执行不当导致的风险 在项目可行性不充分，或执行不利导致的风险 由于不恰当的项目管理流程或管理环节、流程执行的不当而导 致的风险 由于外包/分包策略存在的缺陷或者对于外部供应商管理的不 当，而导致对公司的业务运营产生不利影响的风险 公司预算计划或执行不当，造成公司实际支出与预算差异较大 导致的风险 合同签订或履行不当导致的风险 信息与沟通不当导致的风险 信息披露环节管控不当导致的风险 信息系统规划、开发、运行和维护以及应用环节管控不当导致 的风险 由于内部舞弊损害公司利益 由于外部人员盗窃资产、伪造、欺诈行为而损害公司利益 外部突发事件导致公司损失 内部审计工作管控不当导致的风险 内部监督缺失导致的风险 由于违反国家相关法律法规监管要求而导致公司被处罚、影响 公司声誉的风险 由于公司侵犯知识产权或侵犯其他权利而导致法律纠纷的风险 因公司未按照国家税费的相关规定履行税费义务而导致法律、 法规制裁、财务损失及声誉损害的风险 由于采取垄断、不公平定价及不恰当的宣传行为等非法的或者 有悖于公认的商业道德的手段和方式，而导致公司违反法律的 公司在涉及的诉讼中准备不足，未能充分维护公司合法权益
3.22
3.23
3.24
3.25
3.26
3.27
3.28 3.29 3.30
3.31
3.32 3.33 3.34 3.35 3.36
4.合规风险 5.01
（即由于违反 国家法律法规
5.02
、监管要求以 5.03
及公司规定的
相关规定而导 5.04
致的风险。） 5.05
油气勘探开发风险
采购管理风险
存货管理风险 石油储备管理风险 资产管理风险 生产管理/工艺风险 销售管理风险 运输管理风险 研发管理风险 工程项目风险
一级风险
二级风险 编号
二级风险名称
1.01 宏观经济风险
1.02 宏观政策及政府监管风险
1.03 战略规划风险
1.战略风险 1.04
（即由于战略 1.05
制定和实施的 流程无效、低
1.06
效或不充分， 而影响公司战
1.07
略目标实现Hale Waihona Puke Baidu 1.08
风险） 1.09
1.10 1.11 1.12 1.13 1.14
市场供应风险
内部机构风险 治理结构风险
分/子公司的管控风险
人力资源风险 HSE风险
质量管理风险
计量风险 其他社会责任风险 投资项目执行风险
3.运营风险 （即因公司日
3.15
3.运营风险 3.16
（即因公司日 常生产运营过 程的不确定性 而导致损失的
风险
3.17 3.18 3.19 3.20 3.21
外包/分包服务风险
预算管理风险
合同管理风险 信息与沟通风险 信息披露风险
信息系统风险
内部舞弊风险 外部欺诈风险 外部事件风险 内部审计风险 内部监督风险
经营合规风险
侵权风险
涉税/费风险
不正当竞争风险
诉讼风险
二级风险描述
由于国内外政治因素或经济环境的不利变化、国家法律法规、 政府管制政策发生不利变动而导致的风险 由于宏观政策及政府监管的不利变化导致的风险 由于公司制定的战略决策不符合股东、其他关键利益相关者的 期望以及公司的现状而导致的风险 由于战略与组织架构和管理流程的不匹配、不恰当的资源分配 及战略合作伙伴等原因，而导致战略实施无效或低效的风险 获取新增油气资源存在不确定性导致的风险 由于对重大战略性投资的决策或执行不恰当，而导致公司产生 重大损失的风险 由于跨国经营面临境外政治、经济、市场、环境、法律等差异 或不利变动导致的风险 由于中外合资/合作业务管控不当导致的风险 公司科技创新战略错误、提供的产品或服务被替代，或核心技 术被淘汰，导致公司在竞争中处于劣势的风险 由于公司市场控制力出现不利变化导致的风险 外部环境波动或内部资源调配不当导致的风险 产业链衔接不当导致的风险 由于并购交易业务管控不当导致的风险 由于品牌管控不当导致的风险 在公司债务到期时，由于没有资金来源或必须以较高的成本筹 资而导致的风险 由于筹资业务管控不当导致的风险 由于资金业务管控不当而导致资金损失或降低资金使用效果的 由于利率汇率业务管控不当导致的风险 由于成本/费用管控不当导致公司投入产出效益低下，甚至盈利 能力恶化的风险 由于财务报告编制过程中人员资质/能力、技术、流程或操作不 当，以及采用不恰当的会计政策、会计估计等，而导致财务报 告及附注等财务披露信息不适当或不满足监管要求的风险 由于税务业务管控不当导致的风险 由于以公司名义对外进行担保，而导致承担连带责任的风险 由于金融衍生品业务管控不当导致的风险 由于关联交易业务管控不当导致的风险 由于无法对主要竞争对手的行动进行快速、有效的应对而导致 的风险 由于价格波动导致的风险 主要客户、主要供应商不恪守商业信用，给公司造成损失 由于销售市场价格或供需关系的不利波动而导致的风险 由于生产材料或设备的供应价格、质量以及供需关系的不利变 动甚至供应的中断而导致的风险 由于公司内部机构方面的缺陷而导致运营效率低下的风险 由于公司治理组织结构方面的缺陷而导致公司治理水平低下的 由于对公司所属的各分、子公司管控的不恰当，以及未能发挥 分、子公司的协同效应而导致的风险 人力资源与公司要求不匹配导致的风险 由于HSE管控不当，导致公司经济、声誉和人身事故方面损害的 产品数质量管理风险：产品生产或储运管理流程设计的不恰当 或操作的不当导致发生产品数质量事故的风险 计量不当给公司导致的风险 由于未能恰当履行社会责任而导致公司声誉下降或品牌丢失的 投资项目执行不当导致的风险
2.01
2.02
2.财务风险 （即由于财务
2.03 2.04
政策、财务运 2.05
作及财务管理
等方面的不恰 当行为而导致
2.06
的风险） 2.07
2.08
2.09
2.10
3.01
3.02 3.03 3.04
3.05
3.06 3.07
3.08
3.09 3.10
3.11
3.12 3.13 3.14
战略执行风险
油气资源保障风险
投资决策风险
跨国经营风险
中外合资/合作风险
科技创新风险
市场控制力风险 新业务发展风险 产业链衔接风险 公司并购风险 品牌风险
流动性风险
筹资管控风险 资金管理风险 利率汇率风险
成本费用控制风险
财务报告风险
税务风险 担保风险 金融衍生品管理风险 关联交易风险
竞争风险
价格风险 信用风险 市场需求风险
油气勘探开发管控不当导致的风险 由于采购流程设计、执行的不恰当，以及采购计划不当等导致 的未能保障公司生产经营管理需要，或采购成本居高不下的风 存货管理不当给公司导致的损失 石油储备管理不当导致的风险 对公司资产管理和维护的不恰当而导致资产损失和损毁的风险 生产管理/工艺管控不当导致的风险 因产品、定价、管理或计划不当导致的风险 运输环节管控不当导致的风险 研发项目计划和执行不当导致的风险 在项目可行性不充分，或执行不利导致的风险 由于不恰当的项目管理流程或管理环节、流程执行的不当而导 致的风险 由于外包/分包策略存在的缺陷或者对于外部供应商管理的不 当，而导致对公司的业务运营产生不利影响的风险 公司预算计划或执行不当，造成公司实际支出与预算差异较大 导致的风险 合同签订或履行不当导致的风险 信息与沟通不当导致的风险 信息披露环节管控不当导致的风险 信息系统规划、开发、运行和维护以及应用环节管控不当导致 的风险 由于内部舞弊损害公司利益 由于外部人员盗窃资产、伪造、欺诈行为而损害公司利益 外部突发事件导致公司损失 内部审计工作管控不当导致的风险 内部监督缺失导致的风险 由于违反国家相关法律法规监管要求而导致公司被处罚、影响 公司声誉的风险 由于公司侵犯知识产权或侵犯其他权利而导致法律纠纷的风险 因公司未按照国家税费的相关规定履行税费义务而导致法律、 法规制裁、财务损失及声誉损害的风险 由于采取垄断、不公平定价及不恰当的宣传行为等非法的或者 有悖于公认的商业道德的手段和方式，而导致公司违反法律的 公司在涉及的诉讼中准备不足，未能充分维护公司合法权益
3.22
3.23
3.24
3.25
3.26
3.27
3.28 3.29 3.30
3.31
3.32 3.33 3.34 3.35 3.36
4.合规风险 5.01
（即由于违反 国家法律法规
5.02
、监管要求以 5.03
及公司规定的
相关规定而导 5.04
致的风险。） 5.05
油气勘探开发风险
采购管理风险
存货管理风险 石油储备管理风险 资产管理风险 生产管理/工艺风险 销售管理风险 运输管理风险 研发管理风险 工程项目风险
一级风险
二级风险 编号
二级风险名称
1.01 宏观经济风险
1.02 宏观政策及政府监管风险
1.03 战略规划风险
1.战略风险 1.04
（即由于战略 1.05
制定和实施的 流程无效、低
1.06
效或不充分， 而影响公司战
1.07
略目标实现Hale Waihona Puke Baidu 1.08
风险） 1.09
1.10 1.11 1.12 1.13 1.14
市场供应风险
内部机构风险 治理结构风险
分/子公司的管控风险
人力资源风险 HSE风险
质量管理风险
计量风险 其他社会责任风险 投资项目执行风险
3.运营风险 （即因公司日
3.15
3.运营风险 3.16
（即因公司日 常生产运营过 程的不确定性 而导致损失的
风险
3.17 3.18 3.19 3.20 3.21