第6章 生产要素流动与国际贸易

二十一世纪全国应用型本科财经管理系列实用规划教材
主编：朱廷珺
• 2. 国际服务贸易的特点 （1）贸易标的的无形性。 （2）生产和消费的同步性。 （3）服务贸易发展的不平衡性。这种不平衡表现在 两个方面：一是由于自身产业结构水平的差异， 发展中国家与发达国家在国际服务贸易中的地位 是不平衡的，发达国家在国际服务贸易中居于主 导地位。二是服务行业内部结构发展的不平衡。 （4）服务贸易保护性强、保护方式更具隐蔽性。
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6.1 国际资本流动与国际贸易
• 6.1.1 国际资本流动的方式与主体 • 1. 国际资本流动的方式 • 国际资本流动是指一个国家或地区的政府、企业 或个人与另一个国家或地区的政府、企业或个人 之间以及与国际金融组织之间资本的流出和流入。 本节所研究的国际资本流动主要是指商业性国际 资本流动，即国际投资。 • 国际投资可分为国际直接投资和间接投资两种形 式。后者主要是单纯的货币资本流动或者称资产 组合投资，具体可分为国际借贷和国际证券投资。
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• 3. 国际技术转移的特点 （1）技术转移速度加快，规模不断扩大。 （2）国际技术转移发展不平衡，发达国家技 术转移居主导地位。 （4）国际技术转移的政府干预性比较强。 （3）跨国公司是技术转移的主体。
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所有动机。 成本导向 贸易创造 效应 型投资更 明显。
出口 替代
海外分支机构/公司产品在当地销售并被出口 到第三国，引起的母公司的出口减少。如为 由于对外直接投资 绕过贸易壁垒，将原出口型产业通过对外直 而导致的出口减少。 接投资的方式转移到国外，替代了本国该产 业的出口。 随着生产设备向国外转移，国内对生产所需 由于对外直接投资 的进口中间投入品的需求减少，从而引起母 而导致的进口减少。 国的进口减少。 由于对外直接投资 海外分公司在当地生产的产品返销到母国， 而导致的进口增加。 引起母国进口增加（维农模型）。
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6.2 国际劳动力流动与国际贸易
• 6.2.1 国际劳动力流动的福利变动
• • • • • • • 1. 基本假设 （1）世界上只存在两个国家，即国家1和2； （2）每个国家拥有两种生产要素：土地（T）和劳动(L)； （3）每个国家只生产一种商品，且产品同质； （4）要素可以跨越国界自由流动； （5）两国技术水平相同； （6）两国劳动/土地比率存在差异。
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• 6.3.2 国际技术转移对商品贸易的影响
• 1. 对商品贸易规模的影响 • 2. 对于商品贸易结构的影响 国际技术的转移特别是高科技技术的转移会大 大提高技术进口国的技术水平，促进进口国产业 结构和产品结构的升级，导致出口商品结构也发 生相应的变化。 • 3. 对于商品贸易流向的影响 随着国际分工的发展和产业结构的国际调整， 传统的纯粹产业间的贸易越来越无法适应世界经 济的发展，各国开始更加注重利用自身要素的比 较优势参与到国际分工和贸易中去。
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• 6.2.2 移民的其他外在成本和收益
• 1. 移民的外在收益 • （1）对于流入国的收益。从政府财政收入来看， 移民尤其是年轻、有技能的移民其收入水平比较 高，一般是流入国国家税收的净贡献者。 • （2）对于流出国的收益。大量的移民流出以后， 并没有隔绝与流出国的联系，他们还会通过各种 途径给流出国带来收益。对于许多国家来说，移 民侨汇是其外汇收入的重要来源。
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• 3. 贸易和投资对世界经济的影响 • 国际贸易与外国直接投资（FDI）都是人类 进入以国家作为主体的社会形态以后出现 的经济交往活动，国际贸易表现为商品的 国际交换，FDI表现为生产资本的国际流动。 • “贸易是经济增长的引擎” 的命题和“跨 国公司是经济增长的发动机”的观点，充 分反映了人们对贸易和投资在经济增长过 程中的作用的肯定。
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• 2. 移民的外在成本
• （1）对于流入国的成本。大量的低技能劳动力的流入， 会给流入国尤其是高福利发达国家造成额外的成本，因为 对于移民接收国来说，流入的移民同样享受社会福利，他 们所缴纳的各项税收可能无法弥补他们所享有的福利开支， 这会增加政府的福利开支，加重政府的财政负担。 • （2）对于流出国的成本。当今国际移民的一个主要特点 是发展中国家向发达国家的移民。对于发展中国家来说， 大量的移民尤其是中高技能人才的流出意味着是一种人才 损失。而这些人才正是发展中国家发展本国经济最稀缺的 资源，这些人才的流出不仅仅是它们的流失，对于流出国 来说，由于缺少专门的技术和管理人才所造成的国内剩余 资源的浪费意味着更大的损失。
贸易创造 效应
进口 引致
贸易创造 效应
总 效应
FDI对东道国的贸易总效应，取决于进口替代、出口创造和进口引致效应的综合作用。一般来说， 成本导向型FDI有利于增加东道国出口，市场导向型FDI则有利于扩大东道国生产能力，满足国 内需求，与同类国产和进口产品形成竞争关系，从而减少进口。无论是市场导向型还是生产/成 本导向型的FDI，只要它们在生产过程中依赖国外生产设备或原材料，就会增加东道国对这些生 产设备或原材料的进口。
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• 6.1.2 国际资本流动的贸易效应 • 1. FDI与贸易关系的理论 （1）传统解释 （2）蒙代尔的贸易替代模型 • 资本要素的国际流动与商品和劳务之间的 相互替代关系，即限制资本流动可以促进 贸易，增加贸易障碍则可刺激资本流动。
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• 2. 国际资本流动的主体
• 国际资本流动的主体就是国际投资的参与者，这种参与既 可以是国际投资运行全过程的参与，也可以是运行过程的 某个环节的参与。根据参与方式和参与程度的不同，国际 投资的主体可分为跨国公司、跨国金融机构、官方与半官 方投资主体等。 • 跨国公司（Transnational Corporation，TNC）是当今世 界上FDI的主体，跨国公司通过灵活多样的直接投资方式 不仅在国际投资运行过程中扮演了最重要的角色，而且其 影响力正日益渗透到世界经济领域的各个层面 。
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• 2. 国际技术转移的方式
• （1）许可证贸易（Licensing）。许可证贸易又称许可贸 易，它是指技术许可方将其拥有的专利、商标、专有技术 或其它知识产权的使用权通过许可证协议或合同转让给技 术接收方的一种贸易方式。它是当今国际技术转移最经常、 最重要的方式。 • 按照许可方授予被许可方的权利范围可有不同的方式，主 要包括以下五种类型。 • ①独占许可证协议。 • ②排它性许可协议。 • ③普通许可协议。 • ④分许可证协议。 • ⑤交叉许可证协议。
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• 2. 分析的工具——边际劳动产出
MPL
B
土地租金 C 工资总额
A
MPL
O
L0
L
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• 3. 福利变动分析
MPL 2
MPL
1
MPL1
MPL
2
d B
e b f C
a
A
g
c
01
02
L1
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ห้องสมุดไป่ตู้
• （3）小岛清的边际产业转移模型 • 一个国家的对外直接投资可以区分为顺贸 易导向型和逆贸易导向型。前者是从一个 国家处于比较劣势产业向贸易对象国比较 优势的产业投资；后者是从一个国家处于 比较优势的产业向贸易对象国比较劣势的 产业投资。相互贸易的扩大可以增加各自 的经济利益；贸易的缩小则减少经济利益。
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6.3 国际技术流动与国际贸易
• 6.3.1 国际技术转移的方式与特点 • 1. 国际技术转移概述 • 国际技术转移是国际间技术的供求双方按照一定的商业规 则买卖技术的行为。 • 20世纪40年代以来，在第三次科技革命的推动下，国际 技术转移有了飞速发展，技术转移的速度和规模都远超出 了之前的任何时期，国际技术转移在世界经济、贸易中的 地位日益重要。 • 国际技术转移产生和发展的直接原因是国际间不同国家技 术水平的差异，而根本的原因则是经济利益的驱动，因为 无论对技术输入国还是输出国，技术的输入或输出，根本 目的都是在于获得转移技术所带来的经济利益。
市场导向 型投资较 明显。 资源寻求 型投资更 明显。 成本导向 型投资明 显。
贸易替代 效应
进口 转移 反向 进口
贸易替代 效应 贸易创造 效应
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表6-2 外国直接投资的贸易效应（东道国视角）
效应 进口 替代 机 制 投资动机 市场导向 型 在模型 中的范畴 贸易替代 效应
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2. 外国直接投资对进出口贸易流量的影响及其机制 表6-1 对外直接投资的贸易效应（母国视角）
效应 解 释 由于对外直接投资 而导致的原材料、 零部件或设备等出 口的增加。 机 制 投资动机 在模型中 的范畴
出口 引致
海外生产基地建设工厂所需要的生产设备以 及生产所需要的原材料和零件，若从投资母 国采购，就会增加母国的出口。如作为初始 投资的设备、原材料和零部件等中间投入物 的输出。
由于投资国的跨国公司将某产品的生产基地转移到东道国后，东道国 当地企业通过技术扩散或模仿，也开始生产该产品，从而减少该种产 品的进口。随着资本积累，规模经济出现，进口更加减少。
出口 创造
由于跨国公司在东道国投资办厂，促进东道国生产能力的提高和生产 成本导向 的扩大。随着竞争的加剧，行业平均成本下降，价格竞争力提高，出 型 口会进一步扩张。另外，跨国公司的销售网可带动东道国的产品出口。 由于东道国吸引外国直接投资在当地投资建厂，而导致其对生产该产 品所需的原材料、零部件或设备等进口需求的增加。 成本导向 型
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6.4 要素流动与服务贸易
• 6.4.1 服务贸易概述
• 1. 国际服务贸易的定义 • 关贸总协定乌拉圭回合谈判是这样对服务贸易进行定义的： （1）从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务； （2）在一缔约方境内向任何其他缔约方的消费者提供服务； （3）一缔约方在其他缔约方境内通过提供服务的实体性介 入而提供服务； （4）一缔约方的自然人在其他人和缔约方境内提供服务。
L0
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• 4. 劳动力流动与国际贸易
• 劳动力的流动会影响到国家间资源的配置状况，在其它资 源不变的情况下，劳动力的流出会使国家2的劳动力减少 而使其它资源变得相对丰富；而国家1的情况则相反，劳 动力的流入使国家1的其它资源变得相对稀缺，而劳动力 则相对丰富，这会对国际贸易产生一定的影响。国家2作 为劳动力丰富的国家，劳动力的大规模流出会造成劳动密 集型出口产业的相对萎缩，使其生产和出口也出现收缩。 而国家1 作为劳动力的接收国，由于劳动力供给的增加， 会使其劳动密集型部门生产能力扩大，造成其进口替代的 劳动密集部门产量增加，从而对这些产品的进口下降。因 此，劳动力国际间的流动对于劳动密集型产品的进出口产 生了一定程度的替代效应。
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第6章 生产要素流动与国际贸易
教学内容： 本章主要考察资本、劳动力、技术的跨国流动对 国际贸易规模、结构方式以及利益分配的影响，分 析资本、劳动力和技术等要素的国际流动与服务贸 易之间的关系。 教学要求： 了解国际贸易和要素流动之间的关系，熟悉并掌 握资本、劳动力、技术国际流动影响商品贸易的机 理，理解要素流动对服务贸易规模与结构的影响。