公共财政学之外部性
公共经济学中的外部性
公共经济学中的外部性外部性是公共经济学研究的重要概念之一。
它指的是产生于市场交易过程之外的经济效应，这些效应可以对非交易参与者产生积极或消极的影响。
外部性的存在使得市场无法完全实现社会效益最大化，需要政府干预来纠正市场失效。
本文将讨论外部性的概念、类型以及应对措施。
一、外部性的概念外部性是指市场交易过程中，除买卖双方以外的第三方遭受的效应。
这些效应可以是正向的，也可以是负向的。
市场交易产生的外部性可能涉及环境、健康、公共安全等方面。
外部性的存在导致市场价格不能反映全部社会成本或收益，从而使得市场无法完全高效运行。
二、外部性的类型1. 正向外部性正向外部性是指市场交易产生的效应对第三方造成积极影响。
例如，教育投资对整个社会都有积极的外部效应，因为教育可以提高劳动力素质，促进经济发展。
2. 负向外部性负向外部性是指市场交易产生的效应对第三方造成消极影响。
例如，工业生产过程中的环境污染就是一种常见的负向外部性。
工厂的排放会污染周边地区的空气和水源，对居民的健康和环境造成危害。
三、应对外部性的措施为了解决外部性问题，政府可以采取一系列的政策措施，以纠正市场失灵，达到社会效益最大化的目标。
1. 税收和补贴政府可以通过征收污染税或者对环保产业给予补贴等经济手段来引导企业减少负向外部性的产生或增加正向外部性的效应。
2. 环境监管和法律制度政府可以加强环境监管，制定相关法规和标准，强制企业履行环保义务，以减少负向外部性的产生。
3. 契约和协商政府可以促进市场主体之间的契约和协商，以达成合作减少外部性的目标。
例如，通过购买新技术的许可证来减少环境污染。
4. 公共产品和服务政府可以提供公共产品和服务，以弥补市场交易产生的外部性效应。
例如，修建污水处理厂和垃圾处理设施，以保护环境和公共健康。
四、外部性的局限性和挑战虽然政府可以通过上述措施来应对外部性问题，但在实际操作中仍然存在一些局限性和挑战。
1. 外部性的界定和测量外部性往往较难界定和测量。
财政学 外部性及其矫正
国际合作的挑战与前景
利益冲突
各国在应对外部性问题时可能存在利益冲突，如何平衡不同国家的利 益是一个挑战。
技术难题
在解决外部性问题的过程中，技术难题也是一个挑战，如何研发和应 用有效的技术是关键。
国际政治经济格局变化
国际政治经济格局的变化可能对国际合作产生影响，需要各国加强沟 通和协调。
前景展望
随着全球问题的日益严重，国际合作将更加重要。未来，各国将更加 注重合作，共同应对外部性问题，推动可持续发展目标的实现。
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例如，政府可以对排放污染物征收环保税，或者对绿色能源产业给予补贴，以促 进环境保护和可持续发展。但是，税收和补贴也存在一定的局限性，如可能引发 市场扭曲、公平性问题等。
产权界定
产权界定是指明确界定资源的所有权 和使用权，使资源使用者承担其行为 带来的全部成本和收益。通过产权界 定，可以减少负外部性，提高资源配 置效率。
详细描述
正外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的收益，而这种收益并未通过市场交 易或价格机制得到补偿。相反，负外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的成 本，而这种成本并未通过市场交易或价格机制得到补偿。
外部性产生的原因
总结词
外部性产生的原因主要包括市场失灵、信息不对称和 公共品特性等。
详细描述
外部性是一个经济学概念，它描述了一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的直接影响，这种影响并没有通 过市场交易或价格机制进行协调。换句话说，一个经济主体的行为对另一个经济主体产生了收益或成本，但这种 收益或成本并没有被市场价格所反映。
外部性的分类
总结词
根据影响性质的不同，外部性可分为正外部性和负外部性。
财政学与外部性管理
财政学与外部性管理一、引言在当代社会中，经济活动的外部性成为了经济学和政策制定的重要议题。
财政学作为经济学的一个重要学科，致力于研究财政与经济的相互关系。
本文将从财政学的角度出发，探讨外部性管理在经济发展中的作用及其相关政策。
二、外部性的概念与类型外部性是指经济活动中的私人行为对其他人或经济主体产生的非市场化的影响。
根据影响的性质和方向，外部性可以分为正向外部性和负向外部性。
正向外部性是指外部效益，即经济活动对他人或社会的积极影响；负向外部性则是指外部成本，即经济活动对他人或社会产生的消极影响。
三、外部性管理的重要性外部性管理是为了纠正市场失灵、优化资源配置以及保护公共利益而进行的一系列政策和措施。
外部性管理的重要性体现在以下几个方面：1. 促进公共利益的实现：外部性管理可以通过引入相关政策和法规，纠正外部性带来的市场失灵，保护公共利益，促进社会福利的最大化。
2. 优化资源配置：外部性管理可以通过内部化外部性，让市场主体在考虑自身利益的同时，也纳入了外部影响因素。
这样可以使资源的配置更加有效和合理。
3. 改善环境和社会可持续发展：外部性管理可以限制负面外部性，减少环境污染和资源浪费，推动可持续发展，并为后代提供更好的生活环境。
四、财政学在外部性管理中的角色作为经济学的一个分支学科，财政学在外部性管理中扮演着重要的角色。
以下是财政学在外部性管理中的具体职能和作用：1. 评估外部性的影响：财政学可以通过对外部性的评估，了解其对经济和社会的影响程度，为政策制定提供科学依据。
2. 设计和实施相关政策：财政学可以协助政府设计并实施与外部性管理相关的财政政策，如税收调节、补贴、奖励等，以实现内部化外部性的目标。
3. 资金调配和预算分配：财政学可以通过合理调配和分配财政资金，支持外部性管理中的相关项目和措施，确保资源的有效利用和配置。
五、外部性管理的政策措施为了有效管理外部性，各国政府采取了一系列政策措施。
以下是一些常见的外部性管理政策：1. 税收调节：通过设置税收，如环境税、排放税等，对外部性产生者征收税费，以减少负面外部性的发生，鼓励正面外部性的产生。
公共财政学之外部性
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IV Responses to externality
1、Private responses（P88）
2、Public responses（P92）
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Private responses
Bargaining and Coase Theorem two assumptions of this response: • The cost of bargaining(Transaction Cost)is low; • Damages can be identified and legally prevented.
29
几点感想
• 在相当多的外部性问题上，科斯定理具 有启发意义，但不可作为灵丹妙药 • 我国学者、决策者对外部性的分析往往 集中在效率上，往往忽视了外部性对收 入分配的影响 • 外部性的纠正需要多种措施并举，以市 场手段解决外部性问题是一个非常聪明 的办法，但并不能解决根本问题。市场 作用需要一系列条件 30
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Pigouvian subsidy
• The efficiency can be obtained by paying the fixed number of polluters not to pollute with a rising of their effective production cost. • Comparison between taxes & subsidies. Efficiency & Fairness
II Research approach and theory base
• 研究方法：基于个体主义(individualism) 的规范分析与演绎分析(Deduction analysis)； • 理论基础：新古典边际主义
公共财政学（简答题论述题）
1、为什么会产生外部性？答：外部性是在相会作用的经济单位中，一个经济单位的活动对其经济单位的影响，而该单位又没有根据这种影响而从其他单位中获得报酬或向其他单位支付赔偿。
外部收益或损耗是不纳入生产者的私人成本的，从而造成私人成本和社会成本的不一致。
这种外部性有正负两种效用，是市场失效的反映，靠市场调节是无法克服的，就要求政府干预，其目的是要使外部化了的企业成本内部化，由企业自己承担造成的外部化成本。
2、政府主要在哪些市场失灵的领域发挥作用？答：一是弥补市场不完全的缺陷，包括市场功能难以充分发挥、市场不完备以及不完全信息问题；二是提供市场制度不能提供的公共产品，需要政府介入公共物品的供应过程，以税收为消费公共产品的代价，克服市场难以解决的搭便车问题；三是克服市场制度可能产生的外部性问题，其目的是要使外部化的企业成本内部化，由企业自己承担造成的外部化成本。
3、简述政府采购的原则。
答：政府采购必须遵循的四项原则：一是公平原则，即市场信息要公开，采购市场的透明度要高。
二是公平原则，即所有商品生产者在竞标过程中，应当机会均等，待遇相同。
三是公正原则，即政府采购部门在采购管理和交易事务处理上，对所有供应商一视同仁，给予公正的待遇。
四是诚实信用原则，即政府采购的供应双方都应信守承诺。
4、财政补贴的特征。
答：一是政策性，即财政补贴是依据国家的方针和政策制定的，其出台具有政策性。
二是灵活性，即国家应根据变化的情况及时对财政补贴进行修正和调整。
三是时效性，即财政补贴应随着国家政策的调整而调整。
5、社会保障的含义与构成。
答：所罚社会保障是指国家为城乡居民在年老、疾病、待业、灾害或丧失劳动能力时，以集中或分散的方式，提供的必不可少的基本生活保障。
社会保障体系包括社会保险、社会救济、社会福利、优抚安置和社会互助、个人储蓄积累保障等。
我国目前的社会保障包括两部分：社会保险和社会福利。
6、简述税收财政原则的具体内容。
答：税收财政原则的具体内容如下：1、保证财政收入的充裕和完整；2、保证财政收入的可靠性；3、财政收入的确立与便利。
公共财政学考试复习名词解释
公共财政学期末复习名词解释1.公共产品是具有非排他性和非竞争性的产品。
2.公共资源主要是指具备非排他性而不具备非竞争性的公共产品。
3.市场失灵：市场失灵是指市场机制在某些情况下无法实现资源配置的最优化，导致社会福利损失的现象。
4.外部性：是指私人成本与社会成本或私人利益与社会利益的非一致性。
财政支出规模变化的理论分析1.政府活动扩张理论，又称纳格纳法则。
他认为随着工业比经济的发展，政府活动规模必然不断扩张。
2.梯度渐进增长理论，认为在一个较长时期内，财政支出增长并不是直线型的，而是呈现出阶梯性增长的特点。
1置换效应是指在不同财政支出水平下，政府对以前财政支出水平的置换和对私人部门支出的置换。
2审视效应是在不同财政支出水平下，公众对于财政支出和税收的心理预期发生变化的现象。
3集中效应：在公共财政中，集中效应是指将经济单位的财权、财力与事权、事力相对等，根据“一级事权，一级财权，一级财力”的原则，对政府职能和机构进行定位，并按照职能和机构行使财权、财力。
3.经济发展阶段理论，是财政支出数量随着不同时期财政支出作用的变化而变化。
4.非平衡增长理论。
政府部门的投资效率偏低导致政府支出规模不断扩大。
财政支出的经济效应1.财政支出的收入效应是指财政支出会增加企业或者个人的收入水平。
2.财政支出的替代效应是指财政支出会相对降低产品或者服务的价格，消费者就可以花更少的钱用于该产品或者服务的购买，进而增加对其他产品或者服务的购买。
3.财政支出的经济增长效应：是指财政支出能够促进经济增长，而且财政支出的增加，能够促进经济成倍的增长。
4.财政支出的挤出效应是指财政支出的增加所引起的私人消费或投资降低的效果。
5.财政支出的收入分配效应是指政府的财政支出可能会导致效益转移的现象从而使财政支出带来的利益产生再分配。
中国公债负担的现状1.公债负担率，是指一定时期的公债累计余额占同期国民生产总值的比重。
2.债务低存度，通常是指当年国债发行数与中央财政支出的比重，表示中央支出对债务的依赖程度，也可间接表示偿还能力。
第四讲 外部性 《财政学》PPT课件
MD 40 2Q
财政学 第四讲
7
代数例子
MB MPC 300 Q 20 Q Q1 140 MB MSC MPC MD
300 Q 20 Q 40 2Q Q是社会理想状态？
财政学 第四讲
9
外部性
▪ 当某一实体（一个人或企业）的活动以 市场机制之外的某种方式直接影响他人 的福利时，这种影响称为外部性 （externality）。
▪ 注意：之所以称为直接影响，是因为这 种没有通过价格传递。
▪ 举例
财政学 第四讲
1
外部性的性质
▪ 企业和消费者都可能产生外部性
• 生产中的外部性与消费中的外部性
▪ 庇古税 ▪ 创造市场 ▪ 规制
财政学 第四讲
16
庇古税 ▪ 由庇古（1932）提出。
▪ 庇古税（Pigouvian tax）就是对污染者 每单位产量征税，其税额正好等于污染 者在效率产量水平上造成的边际损害。
财政学 第四讲
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图4.4 庇古税分析
财政学 第四讲
18
代数例子
▪ 回到前面的例子:
许可证可以自由转让。
▪ 上述两种方法对效率的影响相同。但对 分配的影响却大相径庭。
财政学 第四讲
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创造市场vs庇古税
▪ 如果政府知道有效率的污染水平是多少， 两种方法等价。
▪ 实践中，政府其实并不知道有效率的污 染水平在哪里，也不知道企业私人边际 成本和边际收益。那么采用许可证的方 法，至少降低了最终污染水平的不确定 性。
财政学 第四讲
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各国的实践
▪ 欧洲国家多数采用庇古税。 ▪ 美国主要采用规制方法，《清洁空气法案》。 ▪ 美国也实践了排污许可证的方法。1990年《清
财政学外部性案例分析
• 分析被选方案一。该方案认为没有必要制定法 律或制度对该外部性进行约束。这会激励人们 采用私人办法对外部性进行解决。 • A从施用有机肥中得到了利益，但有机肥给B 带来了负外部性的气味，影响了甲的正常经营。 那么，我们先来考虑什么结果对社会是有效的， 即要比较A从施用有机肥中得到的利益和B承 受气味带来的成本，如果利益超过成本，有效 的做法就是让A继续施用有机肥而B继续忍受 气味带来的损失，但如果成本超过利益，A就 应该放弃施用有机肥。
• 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治· 斯 蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿 尔钦（产权经济学创始人，张五常的老师） 同游日本。他们在高速列车(这时已是电气机 车)上想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。 列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃 稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁 路公司也不能向农民收取赶鸟费。这时列车 却对稻谷产生了正外部性。
下面是有机化肥使用者与经营 者之间外部性关系的案例。用 以进一步说明外部性及其解决 方法。
• A用有机肥料种植农作物导致有机肥散 发出的气味影响了B学校的正常经营。该 气味属于一种施用有机肥料产生的负的 外部性。 • 方案A，即：不采用任何法律或制度进 行约束，而通过私人方法进行解决。 • 方案B，即：制定公共政策对该负的外部 性进行惩罚或禁止（前提是有人投诉并 经过检查人员的测评）。
• 外部性案例分析
• 1.当火车驶过农田的时候 • 2.有机化肥的使用
• 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英 格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学 家A· C· 庇古（庇古税和庇古补贴）。他 边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间 经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机 车)飞到麦穗上，给农民造成了损失， 但铁路公司并不用向农民赔偿。这时机 车对麦穗产生了负外部性。
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II Research approach and theory base
• 研究方法：基于个体主义(individualism) 的规范分析与演绎分析(Deduction analysis)； • 理论基础：新古典边际主义
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III Formal Analysis
• Analysis base: negative externality • Key words: MSC;MD;welfare gains and losses. • Implications • Dilemmas.
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Conclusions
An interdisciplinary approach should be investigated in a pollution problem.
Marginal analysis is available to make efficient decisions in pollution problem
10
P
Externality
MSC
Implications
Private market does not produce the socially efficient output level Gains and losses of the benefit Zero pollution is not socially desirable The actual locations and shapes of the curves in this map is hard to be determined
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Public responses
Public approaches to resolve externality • Taxes: externality internalized
Pigouvian tax system
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Pigouvian tax & subsidies
MSC P d
P
MPC+cd
P DA=MPB
DS=MSB C MC
a
b c MEB O d R1 R*
MSB=MPB +MEB
MPB
Research
Positive externality
The effects of positive externalities
• Positive externalities generally lead to underprovision of an activity. • A subsidy can correct the problem but probably with inefficiency.
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Creating a market
• Market for pollution rights
Sz
P
Dz
0
Z*
23
Regulation two polluters
P d
P
MPCx+d=MPCz+d MPC
MBz
MBx
0
Z* X* X1=Z1
Q
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Comparison between regulation & subsidy： 从社会减少污染总水平上，regulation和subsidy同 样有效。 但效率不同：不同的工厂减少污染的成本不同。 subsidy把污染权分配给减少污染成本最高的企业。所 以subsidy优于regulation。 同时，激励也不同。regulation规定了污染的水平， subsidy给生产者减少污染的激励。激励生产者开发更 清洁的技术。 但实际操作中，合适的排放费很难确定
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Implications for income distribution
• Who benefits? the poor & the rich • Who bears the cost? 1、unemployment of polluter’s workers; 2、expensive products 3、others
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Mergers: Externality internalized. to coordinate the activities of the parties.
Social Conventions: To do or not to do is a problem.
理论工具不足，对社会习俗的经济机制分析 可能需要引入新制度经济学与博弈论
5
• 负外部性(negative externality) • 一个人的行为对旁观者的福利产生了不 利的影响，但这个人对这种影响不付报 酬。
• 工厂对空气的污染 • 邻居的狗叫声 • 深夜里邻居吵闹的立体 声 • 建设工地的噪声污染 • 二手烟对健康的危害 • 驾车时打电话使路人更 不安全
6
• 正外部性(positive externality) • 一个人的行为对旁观者的福利产生有利 的影响，但这个人对这种影响得不到报 酬。
4
The Nature of Externalities
• Entities: a person or a firm (consumers as well as firms)； • Reciprocal; • Types: Positive and negative; • Public goods:a special kind of externality. • Market failure ：positive failure & negative failure. • Others: the type of externality is related to entity ‘s utility.
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几点感想
• 在相当多的外部性问题上，科斯定理具 有启发意义，但不可作为灵丹妙药 • 我国学者、决策者对外部性的分析往往 集中在效率上，往往忽视了外部性对收 入分配的影响 • 外部性的纠正需要多种措施并举，以市 场手段解决外部性问题是一个非常聪明 的办法，但并不能解决根本问题。市场 作用需要一系列条件 30
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IV Responses to externality
1、Private responses（P88）
2、Public responses（P92）
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Private responses
Bargaining and Coase Theorem two assumptions of this response: • The cost of bargaining(Transaction Cost)is low; • Damages can be identified and legally prevented.
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V正外部性与市场失灵
在外部经济时，利益是共享的、非排他性的，因此 是无价的，也就脱离了定价机制之外。由于行为人 没有因产生的外部利益而得到补偿，在决定采取行 动的水平时就没有将外部利益考虑进去的动机。个 人和厂商的行动选择在这样的水平上：其从行动中 获得的边际收益恰好等于采取行动的边际成本。这 样就忽略了同时外溢给其他人的边际收益。其结果 是产生供给不足的市场失灵。
科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得 到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的 交易成本为零，那么在有外部性效应的市场 上，无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交 易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有 效率状态。(P90)
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Other assumptions
• Only a few parties involved • The sources of externality are well defined • Income distribution • Property rights are valuable Qualifications and Limitations to Coase Theorem
Public Finance
Chapter 5 Externalities
胡春雷
1
Introduction of the Chapter
Externality & Public finance 1)Externality is one of the factors leading to market failure that should be rectified by the public sector; 2)Public goods is a special kind of externality; 3) The rectification of externality partly depends on public finance.
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Pigouvian subsidy
• The efficiency can be obtained by paying the fixed number of polluters not to pollute with a rising of their effective production cost. • Comparison between taxes & subsidies. Efficiency & Fairness
2
本章基本框架
外部性的 基本认识 外 部 性
基本概念 性质 类型及影 响因素
研究方法与理论基础 外部性的 规范分析
Efficiency
Income distribution
3
外部性的解决方案
I What is an externality?
外部性（Externalities）
When the activity of one entity (a person or a firm) directly affects the welfare of another in a way that is outside the market mechanism, that effect is called an Externality. (P82)