2012年增刊第1期

2012年1月4日2011年1-12月份全校各单位信息采用情况统计通报

注：1、学校每条标题信息2分、简讯1分、增刊4分，多单位联署同时计分；2、《八闽快讯》、《今日要讯》每条标题信息4分、增刊8分、专报8 分、重要信息10、福建信息16分，参与单位同时计分；3、发改办、国资处、学报编辑部、科技开发公司、资产经营管理有限公司、后勤党委、产业党委、海峡研究院等均为零分。

闽简报字190号e-mail:xbfafu@https://www.360docs.net/doc/a15769666.html, 呈：校领导

发：下属各党委，各学院，机关各部门，各单位

标杆管理中国典型案例——宝钢

标杆管理案例——宝钢宝钢是我国最大的现代化钢铁联合企业，在23年的建设与发展过程中着眼于提升企业的国际竞争力，始终坚持技术创新，在技术创新的模式确立、体系建构、机制形成和管理深化等方面，也形成了自己的鲜明特色和优势，闯出了一条有中国特色的国有大企业技术创新之路。为了跻身于世界第一流钢铁企业之林，宝钢在2000年引入实施了标杆管理（benchmarking）作为技术创新管理工具，选定了164项生产经营指标作为进行标杆定位的具体内容，选择了45家世界先进钢铁企业作为标杆企业。标杆管理的引入和实施为宝钢的技术创新提供了一种可信、可行的奋斗目标，极大地增强了宝钢的技术创新体系对外部环境变化的反应能力。一、战略战术相统一 23年来，上海宝钢引进国外成套的先进钢铁生产技术，坚持走“引进→消化→开发→创新”之路，把技术创新作为宝钢的主要发展战略。在企业的飞速发展中，技术创新已从借鉴学习创新向自主创新跨越，在这种情况下宝钢把标杆管理与技术创新跨越工作结合起来，在学习中寻找突破和超越，以期取得更大的进步。高起点的引进和后发优势为核心的模式是宝钢技术创新的基石，这是宝钢在创建之初就确立的技术引进战略思路。在这样的战略思路下，实施标杆管理成为与战略相统一的经营策略，标杆管理所发挥的作用恰恰是在对比、模仿中进行创新。确定实施标杆管理之后，负责人同时在企业内广泛宣传与世界最先进钢铁企业对标的意义，统一思想，形成标杆管理的预热过程。二、多层次标杆管理 1、技术创新专利技术对标。宝钢集团与世界500强中的P钢公司2000年技术专利成果数进行对标，借此找到了自己的差距，确定赶超目标。宝钢集团研究院2001年开展技术创新标杆改进后，获国家受理专利比上年递增17%，取得公司认可技术秘密比上年递增28%，签定技术贸易合同比上年递增340%；集团核心企业宝钢股份炼钢厂2001年开展标杆工作后，获国家授权专利比上年递增100%，公司认可技术秘密比上年递增52%；另外宝钢股份冷轧厂、宝信、五钢、梅山等子公司也开展技术创新标杆管理工作，专利和技术秘密都比标杆管理开展前有不同程度的增长。 2、技术创新研发基地建设对标。宝钢集团通过与世界500强中2家钢铁公司在科研试验用的轧机、工艺模拟仿真等设施及基地方面进行标准参照后，明显找到了自己与国际先进钢铁企业在研发设备与基地上的差距，决心加速实施研发基地建设，不断进行改进和追赶。集团公司现已投入科技发展专项资金，加快集团公司冶炼、冷轧、热轧、薄带连铸等试验设备与基地的建设。 3、逐步推进超前性的高新技术产品研发。在未来科技前沿性战略发展研究项目发展方面，宝钢集团也与世界500强同行先进企业进行对标，发现在此方面公司的计划已经远远落后，因此集团公司积极着手从事未来5—10年战略发展高新技术产品项目的研发。如宝钢核心企业宝钢股份公司技术中心在2001年已开始着手国际钢铁前沿性微分子金属材料、X系列管线钢牌号升级等一批科研产品项目研发，为宝钢集团未来高科技发展战略夯实基础。 4、对钢铁子公司进行产业升级。通过与世界500强同行企业进行装备技术对标后，宝钢集团发现钢铁子公司的产业结构不够合理，亟待进行升级。因此集团投入资金对钢铁主业子公司装备技术进行更新改造，用以提高子公司核心竞争力。集团核心企业宝钢股份在近2年先后对一二期工程高炉脱硅、富氧热风、2030冷轧的CAPL、彩涂机组、2050热轧自动化等几十个项目进行更新改造，并已建设宝钢股份后续发展竞争力项目1800冷轧系列工程项目；于2001年6月对一钢公司投资110亿元开始建设具有当今

2011年第四次保代培训记录

2011年保荐代表人培训记录（蓝色为厦门培训新增内容）一、第三期领导开场致辞（创业板部主任张思宁） 1、投行队伍现状：保荐代表人1903名，准保1457名，两者合计占投行从业人员比重40%。 2、投行行业集中度不断提高，2010年前20家保荐机构保荐家数占整个保荐家数比重75%。 3、监管力度不断加强，2010年至今，已有7家保荐机构、38名保荐代表人受到监管部门的处罚，由10名保荐代表人被撤销资格。 4、当前存在的主要问题：（1）立项到内核时间过短；（2）内核部门工作记录缺失；（3）不进行现场检查；（4）光猜测监管部门的问题，不注重自身问题的解决和风险防范；（5）尽职调查工作不到位，很多问题通过审核、举报发现：没有独立尽职调查，很多外部文件（如供应商、客户、监管部门等）由发行人提供，过度依赖律师、会计师工作，没有复核程序，工作资料是资料汇编，没有持续尽职调查，对新的处罚和变化未予以关注。 (6)发行申请文件质量有待提高：关键问题一笔带过，信息披露格式化，抄袭同行业现象严重，信息披露出现前后矛盾，相关风险未能充分揭示，行业排名和信息统计缺乏客观性和权威性。

二、IPO审核主要法律问题（发行部一处处长杨文辉） 1、拟上市公司股权激励：（1）股权转让？（2）股份支付？拟上市公司股权激励（适用增资、股权转让等方式）按照股份支付准则处理，相关折价直接计入当期损益。 2、关注IPO过程中最新的产业政策导向：（1）发改委2011年最新的法规指引；（2）外商投资产业政策；（3）募投项目不能是限制类、淘汰类；（4）现有业务是否符合产业政策？需尽职调查。目前产业政策变化较快，有些发行人引用的还是失效的产业政策，还要关注层级相对低的地方政策与上级政策之间的关系，是否存在冲突。 3、关注财产权转移手续的完善、合法、合规；虽然首发管理办法第十五条规定的是使用权或所有权，审核要求是必须取得使用权及所有权，如果大股东有所有权，一定转让给发行人，一些国有大企业是历史特例，但目前也以整体上市为主。 4、股权结构：清晰、稳定、规范，入股及转让程序合法，要核查“股东是否是合格的股东？”关注入股的真实原因及合理性。目前审核对持股是否规范非常关注，只有合法、合规的才是稳定的，股东需要是合格股东，尤其是一些特殊行业，如证券公司不能个人持股，同时引进股东的过程也应该是合法、合规的，如身份问题，应该防止利益输送等。 5、独立性：从严要求。申报前解决无障碍，但要做到实质性独立（鼓励规范运作一段时间后申报）；“资产完整”要特别关注，不鼓励资产放到外面（比如：土地厂房放到上市主体之外，上市公司享受不到资产增值的收益）；生产型企业，土地、房产、设备、商标、专利等均要全部纳入上市主体，权属全部挂在发行人名下。这些年发行部的工作重点就是推进整体上市，解决历史上部分改制的问题，只允许做很少的剥离。考虑到某些大公司的业务多元化经营，也可以是独立业务的整体上市，或者根据国家政策，部分业务受国家政策影响不能上市，允许可上市的部分先上，主要还是考虑是否能做到真正独立，如关联交易、同业竞争等。

立足现场技术服务,不断提高技术创新能力

立足现场技术服务，不断提高技术创新能力一、现场技术攻关和技术服务是检验技术创新能力的重要标准宝钢技术中心配合现场开展了大量的技术攻关和技术服务工作。现场技术攻关和技术服务工作不同于科研项目研究，科研项目必须经过严密的论证和系统的试验和研究过程，最终实现关键核心技术的突破，而现场技术攻关和技术服务工作往往时间短、任务重、强调实用性，需要在最短的时间内提出能够快速实施并切实解决问题的方案。经过多年的生产实践，宝钢现场各个区域已经培养了一大批掌握先进工艺和装备技术的业务骨干，积累了丰富的解决现场问题的经验，可以快速解决大量的现场技术问题，因此他们提出的已经不是一些表象问题，而是技术复杂程度很高的重大突发事件或长期困扰现场的产品质量、设备稳定和生产成本的难点问题，这些问题对科研人员来说是一种挑战，也是检验科研人员能力和技术创新成果的试金石。针对1580热轧区域多次轧辊失效事故开展的现场技术服务实践感到：解决现场问题的能力，来自于对现场问题的深入了解和对核心技术、共性技术的长期积累，因此，要求科研人员拥有广博的专业知识和理论功底，突破专业的限制，善于应用先进的技术手段剖析现场问题的现象和规律。同时，科研项目要与现场需求密切结合，以便通过深层次的机理研究，掌握问题的本质，知其然，更知其所以然，才能真正做到对问题快速响应，及时、可靠地拿出解决现场问题的方案，配合现场完成关键技术的攻关。因此，现场技术攻关和技术服务是检验科

研人员实践能力的有效途径，也是检验技术创新能力的重要标准。二、现场技术攻关和技术服务是技术创新的源泉通过现场技术攻关和技术服务工作的探索，使我们深深体会到：现场问题是技术创新的源头。通过现场技术攻关和技术服务的实践过程，可以发现问题，对现场问题进行全面系统地了解，可以明确科研的目标，激发科研创新的灵感，探索科研项目的切入点，是科研项目策划的有利基础。热轧带钢起筋主要是由于带钢局部厚度和内应力异常引起的带钢缺陷，是目前影响公司产品质量的关键问题之一。针对此问题，开展了公司科研项目“带钢局部高点、暗线形成机理及对策研究”和公司重大产品质量攻关项目“热轧起筋攻关”，通过全面系统的现场跟踪、机理分析和现场实机试验，提出了比较系统完整的热轧带钢边筋控制对策： 1、降低工作辊边部磨损； 2、优化工作辊辊型曲线和支承辊倒角参数； 3、优化凸度和弯辊控制； 4、优化不同材质工作辊的使用性能； 5、减少来料形和带钢走偏； 6、降低轧机振动和零调偏载。经过以上的系统研发，既解决了轧辊安全性问题，同时申报了3项专利和2项技术秘密，使技术成果得到提炼，同时还提出了“热轧辊的使用技术研究”等三个科研项目，得到热轧厂的一致赞同。通过科研实践我们感到，经过一些共性和特色技术领域的连续滚动的研究开发，可以解决深层次的机理问题，从而不断地形成技术积累，掌握自主核心技术，进一步提升科研人员为现场技术攻关和技术服务

宝钢集团有限公司科协主要先进事迹

宝钢集团有限公司科协主要先进事迹 2006-2011年间，宝钢科协围绕中国科协“三服务一加强”中心工作，充分发挥科协组织优势，在调动广大科技人员积极性，增强宝钢科技竞争软实力，促进科技人员能力提升和科技人才国际化，持续深入开展“讲理想、比贡献”竞赛、科学技术普及，建设“科技工作者之家”、加强科协自身组织建设方面，认真做好科技社团组织应有的工作，为宝钢新一轮发展战略，推进宝钢科技进步作出贡献。一、充分利用国际钢协平台，提升公司国际化水平自2004年宝钢正式加入国际钢铁协会（worldsteel）、国际不锈钢协会（ISSF）后6-7年，宝钢走过了从陌生－到学习－被关注－被认同--到逐步项目引领的探索之路。目前宝钢主要从理事层、专业委员会层以及委员会下运作的项目层三个层次参与国际钢协活动。科协负责协调公司内部各相关部门参加worldsteel专业委员会工作。协调职能部门做好执行理事会和理事会会议资料准备工作。配合科技部跟踪和参加 Living Steel、未来汽车用钢、钢铁副产品、产品生命周期评价等重点项目活动。加强与公司内10个“worldsteel－宝钢专业委员会”虚拟团队的建设工作。重点协调各专业委员会参加worldsteel技术、经济、环境、包装、汽车、原料等专业委员会会议，组织不锈钢事业部参加国际不锈钢论坛年会和理事会会议。通过交流动态掌握全球钢铁技术发展、市场开发研究、钢铁需求预测等最新信息和技术的跟踪，并以《科协简报》、《创新论坛》等形式宣传worldsteel先进技术和理念，加快提升宝钢国际化能力。由于宝钢近几年较好的参与到worldsteel各层次工作中，使之在worldsteel大家庭的影响力得到明显提升。二、稳步推进国内外和公司内部学术交流活动，不断提升宝钢科技人员学术技术能力宝钢科协积极组织参加国际学术会议，为给宝钢科技人员创造更多参与国际交流的机会。5年来宝钢科协积极征集、评审论文、组团出席国际学术会议百余个（含在国内召开的国际学术会议），组织和参加国内学术技术交流600余场次（含科协下属各学会），7000余人次参与；组织公司内部交流与咨询服务800余场次，15000余人次参与。很受宝钢科技人员的欢迎。 1、国际学术交流精选会议。重点关注国际十大民间组织（AISI、AIST、ATS、IOM3、ISIJ、Jernkontoret、KIM、 TMS、VDEh、worldsteel）。重点跟踪并选择高水平会议参会。筛选人员。对出国科技人员，要求强化情报意识，不但要获取技术信息，还要学会分析信息。注重共享。对参会人员回国后，要求递交小结，组织内部技术交流会，实现一人参会，大家共享，公司受益。展示风貌。宝钢科技人员在参加国际会议发布论文，展示宝钢最新技术成果，扩大宝钢学术影响力。 2、精心组织宝钢学术年会，树立宝钢国际学术交流品牌自2004年起，宝钢举办两年一届的“宝钢学术年会”，至2010年已举办四届。宝钢学术年会目前已成为宝钢国际学术交流的品牌活动。第四届宝钢学术年会，600多位来自全球钢铁领域的专家、学者和工程师围绕“绿色钢铁，让世界更美好”的主题，聚焦科技创新与绿色经济，开展了广泛深入的交流和研讨。历经前三届办会实践，从筹备推进、会议组织、参会代表层次、学术质量、整体服务水平、会后来宾评价等诸多方面，均比往届年会有新的提升。 3、国内学术交流充分利用中国金属学会、中国钢铁协会国内学术交流的极好平台，推荐宝钢科

企业技术创新体系建设经验

企业技术创新体系建设经验中央企业是我国技术创新能力积累时间最长、技术创新制度建设和基础设施最为完善、总体技术创新能力最强的一类企业，在国家创新体系建设中发挥着举足轻重的作用。多年来，央企从肩负的责任和使命出发，坚持依靠技术创新支撑和引领业务发展，大力实施技术创新体系建设工程，取得了一系列如高速铁路、载人航天、探月工程、西气东输等丰硕的成果，并积累了宝贵的经验。认真归纳总结现有的成功做法和经验，对进一步加强央企技术创新体系建设，推进国家创新驱动发展战略的实施具有重要的参考意义。 1典型央企的成功做法为充分掌握央企技术创新体系建设的实际情况，本文对中国航天科工集团（简称航天科工）、中国石油天然气集团公司（简称中国石油）、中国石油化工集团公司（简称中国石化）、中国移动通信集团公司（简称中国移动）、国家电网公司（简称国家电网）等10多家典型央企进行了现场调研和案例分析。依据对典型央企的实地调研情况，央企技术创新体系建设的成功做法可概括为以下六方面内容。 1.1把技术创新作为公司的核心战略，建立起比较完善和有效的决策和规划体系一是把技术创新作为公司的核心战略

之一。按照国家“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技工作方针和“创新驱动发展”战略，结合公司实际，以提升自主创新能力和产业发展驱动力为核心，制定公司科技发展战略、目标任务、战略重点，确定年度计划，并按照“探索一代—预研一代—研制一代—生产运用一代”的思路，制定有序接替的科研计划体系。二是设立科技决策规划与管理体系。设立了由主要领导牵头、各业务部门负责人参加的科学技术委员会，负责公司重大技术创新战略问题决策。同时，为了落实公司科技战略规划、规范科技管理工作，央企集团层面大都设立了行使科技管理职能的相关部门，负责公司科研项目管理、科技规划计划、科技条件平台建设、科研成果管理、科技奖励、考核监督指导下属单位科技管理工作，以及对外科技交流等；在子公司层面，根据具体情况设立对口部门，配备专职科技管理人员，负责组织科技规划和项目建议计划编制，组织科技项目实施和新技术推广应用，开展技术需求分析等。三是组建辅助科技决策的专家咨询团队。部分央企设立了专门的技术咨询委员会，由内外部专家组成专家团队，对重大事项开展调查研究，提出咨询意见和建议。有的央企在技术咨询委员会的基础上，还按领域组建专业分委员会，为公司各类技术决策提供咨询意见，支撑公司科技决策。以航天科工为例，公司建立了以顶层战略为导向的技术创

2017年保代培训(发行专题)第一二期会议记录20170921 28

首发审核中关注的法律问题证监会发行部于文涛/张晓北一、首发审核的基本要求市场参与各方“各司其职、各尽其能、各负其责、各担风险”。发行人：须诚实守信，依法履行信息披露义务，确保信息披露及发行申请文件真实、准确、完整、及时。【发行人是第一责任人。强调及时性。比如行业政策的重大调整，实际控制人、董监高涉及重大诉讼，业绩发生重大变化等。一旦发现重大情况，一定要及时跟会里沟通，以免影响后续审核。】保荐人和证券服务机构：须勤勉尽责，切实发挥保荐职责，把关职责。【现在发行审核比较快，一定要从申报的源头就开始把控。核心的工作还是需要保荐机构来完成。】监管部门：根据发行的发行条件和程序对发行人及中介机构提供的申请文件进行合规性审核，促进发行人真实、准确、完整、及时披露信息投资者：根据发行人披露的信息，审慎作出投资决策，自担投资风险二、IPO审核工作的原则 1、依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡【审核工作的流程、进展、反馈问题、发审委的问题等都公开透明，审核的标准、审核口径也公开透明，比如上周五发布的发行监管问答，核心是强调风控提升到公司层面，贯穿到项目的各个环节。保荐机构的董事长和总经理要在首次申报的文件签字。反馈意见和举报信核查、发审委的回复，因为有时效性的要求，只要一个人签字就行。】 2、信息披露为中心 3、以合规性审核为本

4、风险发现为重点、合理怀疑（与常识、规则、逻辑相违背的）【审核是一个问题导向的审核，异常的情况很容易引起关注。比如异常的股份转让，价格过低；关联方的处理，转让出去的背景，不符合常理的情况；异常的财务指标；行业的异常的指标，比如游戏行业，报会的时候还是正常的，但审核过程中发生了变化，如日活、月活，在审核的过程中计算的方法发生了变化；原材料的采购模式跟同行业都不一样，销售的模式跟行业不一样；诉讼，如专利涉诉，影响收入，要求诉讼有明确的结论后，再推进审核；土地、房产的合规性。】 5、重大性原则【包括实质重于形式，比如判断主营业务是否发生变更。】三、IPO审核工作的流程监管一处、二处：主板、中小板监管三处、四处：创业板监管五处、六处：再融资监管七处：发行监管处每个处有3个组，设组长【因为现在过会到封卷，时间非常短，过会后，尽快跟七处联系，确定发行方案。而会里要求封卷的招股书，在会里的范围内是最后一稿，所以发行方案需要写进去封卷稿。】 1、分工协作、互相制约

宝钢中央研究院创新战略与运行机制研究

宝钢中央研究院创新战略与运行机制研究对世界产业和科技发展的研究表明，大企业研究院从崛起之日起就已成为世界发明创造的核心机构，成为技术创新、原始创新的主体之一。它们不仅是新技术的需求者，同时也是新技术的最先捕获者、新技术发展的倡导者、新技术开发的主要出资人和发明者。《宝钢中央研究院创新战略与运行机制研究》一文，以宝钢中央研究院为研究对象，重点剖析其功能定位、创新战略和运行机制，对于相关政府部门和一些大企业研究院的建设和发展具有一定的参考意义。自 1999 年以来，上海宝钢组建创立了中央研究院，旨在主攻未来 3-5 年的前沿技术、核心技术、共性技术，谋求创造更多拥有知识产权的原创性研究成果及其高端产品，大幅度提高企业的国际竞争力，力争未来若干年内跻身世界500 强。课题组剖析了建立以来宝钢中央研究院的创新战略与运行机制，对研究院的功能定位、技术创新战略、运行机制进行了探讨。一、明晰的机构定位（一）机构的功能大企业建立研究院，是公司生产规模与产品技术达到较高发展阶段的内在需求与必然趋势。这种内在需求决定了它的功能职责：（1）必须解决企业发展的核心技术问题。大企业只有拥有知识产权，别人难以模仿、并在市场上创造高附加值的专利技术与高端产品，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。（2）必须解决企业未来的技术进步。做好前瞻性研究，攻克未来 3-5 年的超前技术、核心技术与共性技术，才能确保企业的持续发展。

（3）必须使技术创造价值。即让新知识、新技术、新产品转化为持续性超额利润流。宝钢中央研究院正是以第一、第二功能职责，明显区别于一般企业的产品开发机构；以第三功能职责，明显区别于大学和社会科研院所，从而显示出自己的独特功能与地位。（二）机构的定位宝钢是我国最大的现代化钢铁企业，年产钢 2000 万吨，销售收入突破 1100亿元，世界钢铁企业排名第五，被国际钢铁权威咨询机构 WSD 评为全球最具竞争力的钢铁企业之一。未来宝钢将成为世界一流的钢铁精品基地和钢铁核心技术开发基地。宝钢中央研究院根据集团发展战略，确定自己的功能定位：一是战略制定者；二是核心技术开发者；三是技术经济创造者。譬如在战略制定上，研究院深入研究世界上最大钢铁企业、竞争对手韩国浦项的技术动向、发展趋势极其核心竞争力的详尽资料，然后通过宝钢与之?系统对标?，不仅使宝钢员工看到了差距，感受到压力，而且认识了对手，了解了自己，使之成为领导决策、科技策划和目标确定的?操作指导书?。该院 2000 年完成的《科研项目指南》及其配套的《人力资源规划》、《科研条件规划》，业已成为集团研制发展战略，攻克未来超前技术、核心技术的主要依据和方向。（三）机构的体系在集团内部，随着中央研究院建立，基本形成由中央研究院、产品开发中心、生产手段或设备开发中心、产品质量中心构成集团科技创新体系。其功能定位和相互关系确定如下：

2019年第三期保荐代表人培训记录之三--公司债

2012年第三期保荐代表人培训记录之三发展公司债券为实体经济服务发行监管部三处李洪涛副处长时间：2012年9月6日地点：成都注：本节培训与第一期培训内容总体差异不大，新增内容及纠正上期记录错误部分已标黄，供参考。注：本节培训与第一和第二期培训内容总体差异不大，新增内容及纠正上期记录错误部分已标蓝，供参考一、债券市场现状（一）直接融资比例过低，融资结构失衡 1.直接融资规模小于间接融资 2011年度，银行人民币贷款新增7.47万亿，人民币贷款余额达54.79万亿元，。 2011年底A股市值为21.38万亿元，2011年资本市场融资额6791亿元。 2. 债券市场发展不平衡，信用债占比较小 2011年底，债券市场余额21.35万亿，信用债占比不到20%（企业债1.68万亿，公司债0.4万亿，短融0.5万亿，中票1.97万亿，共约4.5万亿）政府债券7.38万亿，央行票据2.13万亿，政策性银行债6.48万亿。 3. 上市公司融资债券融资小于股票融资 2011年证监会核准1704亿公司债，股票融资5087亿元。（二）债券市场监管与规则的不统一，商业银行持债为主 1.规则的不统一，不同债券品种由不同部门监管债券发行人的资信信息、偿债能力与保障机制不完整。资产重复担保、评级的随意性等问题突出。一旦出现违约的情形，难以依法合规处理，风险较大。 2.债券持有人以商业银行为主，风险未从银行分散出去

2011年6月末，商业银行持有全部债券余额的64.53%，持有短融余额的50.84%，中票余额的62.49%，企业债余额的32.44%。 3. 多头管理和市场分割，影响了资源配置的整体效率。三类信用债券产品性质雷同，发行人经常重叠，但缺乏统一监管表尊，存在监管套利的空间。（三）资信评级机构的市场准人和监管标准不统一，水平不高目前银、证、保均有自己认定的评级机构，关于信用评级机构统一的监管规则尚未建立，不利于信用评级机构的规范执业。（四）投资者保护措施不完善，合格投资者和投资者适当性管理制度尚不健全债券市场目前债券契约效力不足，对于违约事件和救济方法，现行法律中没有强制性规定。同时，对于未来违约责任和救济方法可能引起的民事赔偿问题的相关司法程序不完善。二、大力发展公司债券的意义（一）宏观上 1.债券市场是资本市场的重要组成部分 2.是化解银行信贷居高不下的有效途径，有利于维护金融体系的安全，防范系统性风险 3.是有效扩大直接融资比例的需要，有利于引导间接融资想直接融资分流，服务于实体经济 4.有利于形成完整真实的收益率曲线，推动信贷利率的市场化 5.是转变目前中国资本市场以股权融资为主的必要要求

2050热轧30余经济技术项指标达最好水平

宝钢分公司2050热轧30余经济技术项指标达最好水平 2007-7-17 13:17:33 宝钢分公司2050热轧生产线捷报频传：截至6月底，机组资源利用率等30 余项重要经济和技术指标，分别创月度、季度历史最好记录。上半年该产线共轧制钢材300余万吨，超年度生产计划10多万吨。其中，累计轧制管线钢16万吨、耐腐蚀钢15万吨、汽车用钢17万吨。今年以来，2050热轧面临着一系列新的挑战，高难度品种增加、生产负荷加大，尤其是高强度、2.0毫米以下薄规格集装箱板的轧制量由去年每月平均6000吨提高至2.5万吨。面对困难，2050热轧紧紧围绕“三零目标”，即“管理零缺陷、质量零封锁、配合零障碍”强势推进精益运营管理，取得了良好成效。年初，2050热轧曾被机组生产不稳定困扰着。为解决这一难题，热轧厂先后对压痕、色差等缺陷进行了集中攻关，并制订、实施了13项改进措施，下达了多份技术管理通知单，还进一步优化了生产组织计划，加强了轧制节奏管理。最终，保证了2050热轧的持续、稳定生产。热轧厂还以狠抓“质量零封锁”为重点，不断提高实物质量控制水平。宽度内部质量损失率曾居质量问题“排行榜”之首，2050热轧相关技术人员，通过反复剖析原因，最终找到了板坯切割精度等6个影响宽度质量损失率的主要因素，通过优化切割坯管理办法，目前不良切割板坯数已由上月的25块下降至3块。在此基础上，2050热轧还进一步强化了质检、设备、能源、磨辊等各部门之间的协同配合，保证了2050热轧全线月月超计划完成了生产任务。宝钢2050热轧产线前十月半数以上指标创同期最好水平 2009-12-1 14:33:13 有着20年“工龄”的宝钢股份2050热轧产线“老骥伏枥”,今年前10个月,主要生产技术指标中有50%以上创同期最好水平。今年是宝钢股份2050产线轧钢和精整工序优化整合后投入运行的第一年。面对全球金融危机带来的不利影响,一热轧分厂在保持生产节奏的

宝钢简介

宝钢集团有限公司宝钢集团有限公司简称宝钢（Baosteel），是中国最大的钢铁公司，也是国有企业，它的总部位于上海。子公司宝山钢铁股份有限公司(上交所：600019)，简称宝钢股份，是宝钢集团在上海证券交易所的上市公司。宝钢集团简介宝钢集团公司（简称“宝钢”）是中国最大、最现代化的钢铁联合企业。宝钢股份以其诚信、人才、创新、管理、技术诸方面综合优势，奠定了在国际钢铁市场上世界 BSI英美国、环境宝钢集团有限公司是以宝山钢铁（集团）公司为主体，联合重组上海冶金控股（集团）公司和上海梅山（集团）公司，于1998年11月17日成立的特大型钢铁联合企业。宝钢是中国最具竞争力的钢铁企业，年产钢能力3000万吨左右，赢利水平居世界领先地位，产品畅销国内外市场。2006年12月14日，标准普尔宣布将宝钢集团和宝钢股份长期信用等级从“BBB+”提升至“A-”。这是目前全球钢铁企业中的最高长期信用等级，也是中国制造业中的最高等级。在全球钢铁企业中，能够取得“A-”的企业仅有宝钢和韩国浦项。在六家取得“A-”及以上信用级别的中国企业中，宝钢是唯

一一家制造业企业，在国内优秀企业中继续处于领先水平。宝钢是中国最具竞争力的钢铁联合企业，是2010年上海世博会的全球合作伙伴和钢材总供应商。2009年，宝钢营业总收入1,953亿元，利润总额149亿元，资产总额4,020亿元，净资产2,430亿元；宝钢从业人员总数为106914人；2010年宝钢连续第七年进入《财富》杂志评选的世界500强企业，列第276位，并被评为2009年度“全球最受尊敬企业”，成为中国内地唯一获得此称号的企业。2009年宝钢产钢3887万吨，位列全球钢铁企业第三位。宝钢品牌在世界品牌价值实验室（WorldBrandValueLab）编制的2010年度《中国品牌500强》排行榜中排名第12位，品牌价值已达765.12亿元。在美国《财富》杂志公布的世界500强企业最新排名中，宝钢集团公司以2009年钢长期的追求。宝钢坚持以人为本，秉承严格苛求的精神，走学习创新的道路，追求世界一流的目标。宝钢充满活力与发展机会，期待与您共创现代生活。产品介绍宝钢是中国规模最大、品种规格最齐全、高技术含量和高附加值产品份额比重最大的钢铁企业。其主要生产基地为宝山钢铁股份有限公司、宝钢集团上海第一钢铁有限公司、宝钢集团上海浦东钢铁有限公司、宝钢集团上海五钢有限公司、宝钢集团上

宝钢集团案例

构建创新平台培育创新能力一、企业概况宝钢集团有限公司（以下简称“宝钢”）,成立于1978年，是世界上最具竞争力的钢铁集团之一，宝钢钢铁主业立足于生产高技术产量、高附加值钢铁精品，已形成普碳钢、不锈钢、特钢三大产品系列。2009年宝钢产钢3887万吨，位列全球钢铁企业第三位。2010年宝钢连续第七年进入《财富》评为2009年度“全球最受尊敬企业”。宝钢实行董事会工作制度，董事会处于公司制度的核心地位，董事会紧紧围绕《公司章程》行使职权。董事会下设总经理，负责管理经济管理研究学院、人才开发院、资本运营部、安全保卫监督部、能源环保部、监察部、审计部、企业文化部、法律事务部、发展改革部、运营改革部、人力资源部、经营财务部、规划发展部、办公室等部门运营。 2009年，宝钢资产总额4020亿元，净资产2430亿元。营业总收入1953亿元，利润总额149亿元，从业人员总数106914员，科技人员总数12564人，全员劳动生产率216.12万元/人年宝钢30多年的发展经历了4个阶段：创业期（1978—1985年），该时期主要围绕宝钢一期工程的建设、生产准备和投产等展开工作；发展和转轨期（1985—1998年），宝钢主要引进、消化、吸收国外先进技术；整合期（1998—2003年），1998年宝钢成功实现了与上钢、梅山钢铁的大联合，在技术上着力进行“二次创新”工作；新一轮发展期（2003年至今），公司以自主集成创新为重点，构建具有宝钢特色的创新体系，推动企业实现新的飞跃发展。二、企业主要创新活动 1.追求技术持续领先，走开放式自主集成创新道路坚持技术领先原则是宝钢立业的基础，追求新技术，不遗余力的保持并扩展品种质量的领先优势，是宝钢的长期追求。宝钢按照“提升创新体系能力，不断满足用户需求，追求技术实际领先，实现重点领域突破”的创新发展方针，走“开放式自主集成创新”的发展之路。宝钢于2006年颁布了《技术创新体系发展纲要》，作为技术创新工作的纲领性文件，《纲要》进一步明确了技术领先的整体战略、总体目标和战略途径并作为未来5到15年宝钢技术创新体系建设总指导。在《纲要》的指导下，宝钢以满足市场先是和潜在需求为导向，聚焦主导产品和关键技术，编制了《宝钢2007—2012年技术创新发展规划》。《规划》重点突出了技术创新体系建设、自主集成创新领域聚焦、重点领域的突破、行业热点问题的关注、国家重点工程的支撑，对8大类重点产品、9大关键共性技术、13大前沿技术、17大工程自主集成创新专项、20大重点突破技术领域进行了总体部署。在规划期内，开展研发管理的创新，实施科研大项目经理制，对重点项目进行重点资源配置，促进取向硅钢、超高强汽车板、梅钢冷轧工程自主集成等重点项目的突破。 2.构建三位一体、互动协调的创新运营体制围绕新一轮的战略发展目标和总体思路，宝钢加快技术资源的整合和优化，通过体制变革和机制创新，创建了具有宝钢特色的以研究院为主体的“研究开发”系统，以宝钢工程为载体的“工程集成”系统。工程集成创新体系以工程项目为载体，充分发挥了生产、研发、设计制造四位一体协同的优势开展自主集成创新。近年来在取向硅钢、梅钢冷轧、高强钢机组等工程自主集成上实现了重大突破。

2010年第五期保代培训整理资料

2010年第五期保代培训整理资料二〇一〇年十一月

目录开场讲话 (2) IPO审核有关问题 (5) IPO财务相关问题 (18) 再融资财务审核要点与问题 (27) 再融资发行审核非财务问题 (44) 创业板发行审核关注的问题 (51) 创业板发行审核财务问题 (62) 保荐监管有关问题 (75)

开场讲话王林主任本年共有保荐代表人1509人，准保荐代表人1287人，保荐机构高管人员142人要参加保代培训，培训人数占从业人员的一半。2010年1-9月主板首发166家，融资额3108亿元，再融资77家，融资额2384亿元，创业板77家，融资额622亿元。一、保荐市场的变化新股发行制度改革后，共有379家企业发行，其中主板28家、中小板217家、创业板134家。本年是保荐制度实施的第7年，初步形成规范有序的发行保荐市场，投行业务发生的变化主要有： 1、保荐机构责任意识增强，保荐企业质量提高。 2、保荐机构内控制度逐渐建立，表现在尽职调查、内核、工作底稿、保荐日志等制度较为完善。建立了对发行人持续追踪制度，持续发现风险。审核中有120多家企业撤回，70多家是由于业绩下滑不符合发行条件而撤回。 3、保荐人、准保荐代表人队伍扩大、素质提高，已占从业人数的40%以上。 4、行业集中度不断提高、自律水平不断提高。2009年7月至2010年上半年，保荐企业家数在10家以上的机构12家，共保荐了280多家企业，前20名保荐机构包揽了75%的业务。 5、监管力度不断加强。对20多名保荐人进行了不同的监管措施，已撤销了20名保代的资格。二、对目前保荐市场关注的问题昨天搜狐证券针对保荐业务的台前幕后有篇文章，主要披露了目前存在的保荐人潜规则、关联方保荐人、券商直投、保荐人造假等问题。 2009年对14家券商的30多个项目进行了现场检查，出具了反馈意见14份。2010年已完成了对10家券商的现场检查，发现执业过程中存在的主要问题有： 1、尽职调查不充分。底稿中缺少对供应商、银行、环保、税收、海关、工商等机构的访谈记录，中介机构会议没有反映发行人的问题，缺少对发行人子公司投资方的基本资料的调查，底稿中没有反映出对所关注问题的解决情况等。

宝钢技术创新战略分析

宝钢技术创新战略分析宝钢是我国建国以来引进技术最多，装备水平最高，创新力度最强，规模最大的现代化大型钢铁联合企业。宝钢以当代科技为依托，注重技术进步和技术改造的投入，实施技术创新战略后，科技成果转化率达到95%以上，被国家确定为全国首批技术创新试点企业。宝钢技术创新的总体战略目标是，实现科技、经济一体化，逐步加大设计、生产、工艺中的新技术含量，在世界冶金最新技术及国际市场领域内占有一席之地，使宝钢成为冶金行业最新技术产业和研究开发基地。具体目标分两步走，第一步是技术跟踪与创新。主要是消化三期引进技术，并采用目前世界先进技术改造一二期工程，使工艺、技术、装备、产品质量的总体技术水平与韩国浦项钢铁公司相当第二步是创新技术的储备与输出。实现由引进、消化先进技术为主向开发、创新高新技术为主的战略转变，实现技术开发、技术储备、技术输出多位一体，使工艺、技术、装备、产品质量的总体水平超过当时的韩国浦项钢铁公司的水平，并在国际钢铁领域独占2-3项宝钢专有技术。战略目标越具体，战略实施就越容易。宝钢始终瞄准具有技术领先水平的韩国浦项钢铁公司，有了浦项公司这个参照物，使战略目标更有可操作性。 “模仿创新与自主创新相结合，产品创新与工艺创新相促进”的技术创新模式 1.宝钢的模仿创新宝钢把国际技术领先的企业作为自己的目标，在引进技术的选择上，坚持高起点、高水平，引进当代世界一流的、代表当今技术发展潮流的成熟可靠的新技术。在引进的基础上进行消化吸收和创新，根据宝钢的实际情况，制定各种技术规程，确定技术参数，使之国有化。对难度较大的技术，通过出国考察、对口培训a、资料研讨等一系列举措对新技术加以攻关，真正吃透和掌握新技术。通过模仿创新，很快地掌握了先进的冶炼技术，缩短了时间，节省了研发费用。宝钢一二期工程引进的技术、工艺和设备是日本、德国、美国等国家20世纪80年代冶金新技术的综合。在冶炼、轧钢、电子、传感、计算机和通信等专业都具有世界领先水平，其中有数百项专利使用权和技术秘密。为了消化引进技术，宝钢组建了联合攻关小组，拟定了81个重点科研攻关项目，各部门又根据本单位关键技术需要确定了600多个科研项目。通过攻关，使一期工程的88%的引进设备全部安装调试，把握核心技术，顺利投产使用。二期工程通过合作创新，使冷轧、热轧、连铸三大项目设备的国产化率达到44%，使高炉、烧结和焦化三大项目的国产化率达到88%，并在2号高炉上采用了无料技术，将3座300吨的顶吹转炉改造为顶底复合吹炼。 2.宝钢的自主创新模仿创新实施的是跟随策略，不能领先，也无法超越，总处于被动局面。自主创新则能摆脱技术引进方式下对国外技术的依赖。宝钢决策者很清醒地认识到要想实现技术储备与输出的第二步技术战略目标，必须要进行技术的自主开发与创新。宝钢的自主创新面很广，几乎涉及冶金技术的各个领域，宝钢对新工艺和新技术的突破和技术攻关都来自于企业内部力量，已取得丰硕的成果，至1997年就已开发新技术165项，取得的科研成果237项，有的填补了国内空白，有的替代了技术进口。

2016年10月保代培训资料

2016年10月保代培训资料第一部分：法律部分审核主要依据 1、公司法、证券法《证券法》第13条（1）具备健全且运行良好的组织机构（2）具有持续盈利能力，财务状况良好（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为（4）国务院批准的证监会规定的其他条件 2、主板首发办法（证监会令第122号），创业板首发办法（证监会令第123号），法律适用意见（1号主营业务，3号实际控制人） 3、信息披露准则招股说明书准则（主板、创业板）申请文件准则（主板、创业板） 4、编报规则：法律意见书和律师工作报告（第12号），保险公司（第3号），证券公司（第5号），房地产业务（第10号），外商投资股份有限公司（第17号）、商业银行（第26号） 5、餐饮等生活服务类公司信息披露指引（发行监管部函【2012】244号）、与盈利能力相关信息披露指引（证监会公告【2013】46号） 6、关于进一步推进新股发行体制改革的意见（证监会公告【2013】42号） 7、审核备忘录第5号（会后事项及封卷）、第8号（变更中介机构）、第16号（转向复核） 8、发行监管问答 9、有关上市公司的规定：上市公司治理准则（证监发【2012】1号）、上市公司章程指引（证监会字【2006】38号）、上市公司独立董事制度指导意见（证监发【2001】102号）等 10、国家产业政策方面的文件（如：《国家发改委产业结构调整指导目录》

（2011年末）（2013年修订）、《外商投资产业引导目录》（2011年修订）、《镁行业准入条件》、《稀土行业准入条件》等） 11、各行业的相关规定如医药行业、血制品行业等审核关注的主要问题（一）主体资格 1、依法设立且持续经营（1）批准程序 a、2006年1月1日之前设立，需经国务院授权的部门或省级政府批准 b、外资企业需商务部门批准（商务部、省级商务部门2008年） c、定向募集公司，省级政府确认（2）设立方式（发起设立、整体变更）整体变更：不高于账面净资产值折股，如评估调账，重新运行3年（3）发起人和股东，合法合规 a、2人至200人以下发起人（2006年1月1日起设立，5名以上发起人） b、半数以上境内有住所 c、不属于工会或职工持股会 d、股东适格：不属于公务员，不属于党员领导干部，外资企业一般不得为境内自然人，人数不得超过200人 (4)运行期限 a、持续经营3年，qI断的重新计算 b、有限公司整体变更的可以连续计算中外合资、中外合作、外商独资由有限公司整体变更为股份公司的，可连续计算 c、主板国务院特批可以豁免3年 2、注册资本足额缴纳，财产权转移手续办理完毕

宝钢集团2016-2021年战略规划课题研究报告(编写提纲和参考)

宝钢集团2016-2021年战略规划专项研究课题报告（编写提纲）课题名称:智慧制造的目标、路径与举措研究输出：宝钢股份智慧制造实施方案课题责任单位：宝钢股份公司运营改善部起止期间: 2014年10月10日至2014 年11月30日

一、项目背景分析 1.1概述近年来，随着互联网、移动通讯、物联网、云计算、大数据、智能机器人等技术的发展，以德国为代表的欧美发达国家提出了“智慧工厂”的概念，给传统制造业带来了革命性的变革与挑战。２０１３年德国政府制定并大力推进工业４．０，将其作为德国《高技术战略２０２０》确定的十大未来项目之一，并已上升为国家战略；学术界和产业界认为，工业４．０概念即是以智能制造为主导的第四次工业革命。工业４．０概念包含了由集中式控制向分散式增强型控制的基本模式转变，目标是建立一个高度灵活的个性化和数字化的产品与服务的生产模式。在“工业４．０”的愿景下，制造业将通过充分利用传感技术、信息通讯和网络虚拟技术形成的信息物理系统ＣＰＳ，通过价值网络实现横向集成、通过物联网与服务网实现纵向集合，强调基于知识的人、智能产品、智能设备实时沟通机制，建立可重构的智能制造体系，将对传统制造业带来革命性的变化，也将引导制造业向智能化转型。根据德国电子电气工业协会的预测，工业４．０将使工业生产效率提高３０％。美国通用电气公司也提出了与之相同的概念—”工业互联网”；日本各企业目前大力推进的Ｍ２Ｍ(machine to machine)也与工业４．０有异曲同工之妙，并已有了许多应用成果。面对国际先进国家主导下的互联智能工厂的发展趋势，中国要保住世界制造中心的地位，加强工业数字化进程，构建工业集成化的平台，无疑成为中国制造业应对工业4.0变革的重要举措。在工业4.0时代，中国的工业生产已不能仅满足于劳动密集型和资源密集型产品的生产，只有将新技术与工业生产密切结合，优化工艺流程，进行数字化、智能化生产。同时，培育新的商业模式，在国内形成供应链、价值链体系，以供应链的形式进入国际市场，才能在国际化制造业竞争中立于不败之地。国务院总理李克强２０１４年１０月访德期间，发表了《中德合作行动纲要》，宣布两国将开展“工业４．０”合作；国家工信部、发改委、科技部和国资委等多个部门一起正在研究起草的《中国制造２０２５》战略规划纲要，是我国制造业未来发展顶层设计的重要纲领性文件,纲要提出到２０２５年我国力争从工业大国转型为工业强国，它也是以德国工业４．０为基础的．作为宝钢来说，如何迎接工业４．０对未来企业转型带来颠覆性的挑战，对宝钢未来发展至关重要。工业４．０是当今世界智能制造的一种整合，对制造业今后更有效生产有积极作用，工业４．０在宝钢的应用会产生现代信息化对宝钢生产的价值。为此，宝钢集团公司战略发展部在编制２０１６－２０２１宝钢战略发展规划前，下达了开展宝钢智慧制造专项课题研究的要求，以探寻以工业４．０为核心的智慧制造到底对未来宝钢整个供应链管理、生产制造、营销、研发、办公、决策带来哪些深刻的变化？对宝钢企业转型带来哪些革命性影响？同时，明确宝钢股份智慧制造的定位，研究未来宝钢股份智慧制造聚焦的重点、实现的目标、重大举措、技术难点及应对的措施。 1.2国外同行先进企业发展动态近年来, 以德国蒂森、日本新日铁、韩国浦项为代表的国外先进钢铁企业投入了大量的人力、物力和财力进行信息化建设，提升了核心竞争力和持续发展的后动力，代表了当今钢铁行业信息化最先进水平。同样,在智慧工厂的研究与实践上,也走在了同行业的前列. 1.2.1韩国浦项实现智慧制造情况韩国浦项早在２０１２年就开始了智慧工厂的研究，并对什么是智能企业已给出了明确