03公共政策分析的方法

第三章公共政策分析的方法公共政策研究的学科背景是多学科的，有很多学科的学者可以进行研究。

所以，研究方法往往也是多种多样的。

每一个政策分析家都显然的或者隐然的有着自己的分析方法，这些分析方法都有其用处。

所以，在公共政策研究领域里，没有什么绝对科学的或者绝对正确的方法。

一般来说，政策分析家都会用各种各样的方法来处理公共政策分析。

第一节政策分析、政策研究与应用社会科学研究Cook & Vaupel认为，政策分析的研究风格有三类：政策分析，政策研究，应用社会科学研究。

政策分析主要着眼于非常具体的问题。

需要的时间可能也就若干天或者几个星期。

其技术主要包括基本的信息和数据收集技术，编辑相关资料，把许多想法综合起来，然后提供行动的建议。

比如，给卫生部提供是否需要免费治疗艾滋病的咨询。

经济适用房需要什么样的政策。

政策研究，主要是着眼于研究一个比较广泛的问题，比如天然气放松管制问题，或者公共住房问题等。

这类研究需要一年或者更长的时间去准备，其所运用的分析方法可能包括决策分析，成本收益分析，系统分析，或者其他更为精巧的研究技术。

这一类型的政策研究一般是学者进行的。

应用社会科学研究，主要是从学术上评估政策干预的一些效应。

比如安全带对于交通致死率的影响。

分析技术可能是定量的，也可能是多元回归的，或者稍稍不那么精细的技术，比如案例研究。

第二节政策分析的科学方法（approach）政策分析有很多具体的方法。

有些方法是政策分析某个阶段的，比如着眼于议程设定，或者政策执行、评估等，有些则是具体领域的，如环境政策，福利政策，教育政策等。

有些运用统计分析方法，有些用一些直觉的方法。

有些运用诊断性的，也就是应然的方法，有些是运用使然的，也就是经验的方法。

一、过程方法过程方法是政策分析普遍流行的方法。

其关键是把政策分成若干过程，然后逐个进行研究。

首先是界定问题，然后提出政策并采纳，执行政策，评估，根据其成功或者失败中止政策或者改变政策。

实际的过程肯定比这个过程复杂，或者简单。

但过程方法所说的政策过程，往往是指一个政治过程，每一项政策都需要经历的一个标准的过程。

二、实体的方法(the substantive approach)很多政策科学家都是某个具体领域的实体性的专家。

如有些学者可能分析环境政策设计、执行或者变化的决定因素。

有些则研究教育政策专家，医疗卫生政策专家，能源政策专家，犯罪政策专家，福利政策专家。

实体性的研究方法，主要领域是经济政策，科学技术政策和外交政策等领域。

卫生和自然资源政策的研究也很多。

在不同的时期人们关注点不一样。

对中国来说，最近学者主要关注民生政策。

有关政府改革的政策，也受到各个方面得关注。

政策科学的发展，不仅要有一般的政策专家，还需要有具体的实体性的政策分析专家。

这些方面的专家一般不仅熟悉具体领域的政策，而且还熟悉相关的政治过程。

环境保护的政治和技术因素。

有些学者认为，良好的政策分析并不要求熟知具体的政策领域。

关键是了解公共政策的过程，以及相关的方法。

实体性的专业性知识并不是必须的。

不过，笔者认为，实体还是重要的。

比如研究财政政策，有良好的财政方面的技术知识，是很有利于相关的政策分析的。

三、逻辑实证主义方法逻辑实证主义的方法，往往被成为行为方法或者科学方法。

主张运用归纳理论，模型，假设检验，硬数据，比较方法，以及统计分析来进行研究。

科学的含义是：首先，意味着相关的概念界定会更加准确。

比如政策执行的界定，往往具有更具体的答案，而不是是或者否，而是编制实施细则，分配资金，监督绩效，修改法律。

其次，会构建一个政策行为理论，然后用假设检验这一理论。

如有争议的政策，往往会来回摆动，对此进行检验。

人口可以计划，或者人口不可以计划，对此理论进行检验。

第三，运用的数据是应数据，用特定的指标去衡量具体现实，在一段时间里检验解释。

这一方法，与二次世界大战之后社会科学领域里的行为科学的方法是有关的。

在政治科学里，已经有了50多年的历史。

科学方法往往不见得是大家都认同的方法。

把政策当成是一个理性的规划，是误解了政策过程。

因为政策过程很复杂，数据化的分析往往存在困难，并不适合使用定量方法。

对行为方法进行后实证注意的结构，运用直觉的或者参与的方法来分析公共政策。

四、经济学方法经济学方法，econometric approach，往往被叫做公共选择的方法或者政治经济学的方法。

其基础是政治的经济理论。

假定人的本性是理性的，为具体的得利所激励。

人是自利，往往不顾集体后果，来追求自己的利益。

这一方法把公共政策的成果与公共财政的方法融合在一起。

它假定，个人的偏好是狭义的，多样化的，所以要求个人把自己的偏好综合成集体的偏好，从而要求政府采取行动。

这个方法假定所有的人都是经济人，分析起来很有用，可以分析其中的利益关系。

但对于假定或者政治权力的性质的界定，往往遭人批评，感觉不完善，不全面。

因为人在很多情况下也是理他的，在有些情况下可以为公共利益或者集体利益服务。

五、现象学方法（后实证主义方法）很多人对于逻辑实证主义方法和经济学方法颇有微词，所以想出了这个方法。

他们认为直觉intuition比实证／科学方法更重要。

这一方法焦作现象学的，或者自然的或者后实证主义的方法。

更多的依据经验，而不是利用模型，假设，量化方法和硬数据。

他们认为，社会现象都是独一无二的事件，没有可比性，所以很难用数量进行一般化衡量。

实证方法与现象学方法的比较：P．39自然的方法也有人批评，认为没有活力，行为学家和经济学家认为科学方法比较有活力。

所以，这些人回到了行为科学时代之前1940年代和1950年的方法。

这种方法的特点是描述性的，非科学的，直觉研究的。

不过，这种方法，在中国比较流行。

当前的很多政策分析和评论，尤其是政策制定，都是描述性的，非科学的，或者直觉研究的。

六、参与方法参与方法，往往与Peter DeLeon有关。

这种方法，与后实证主义挑战相关，倾向于包容政策制定过程中各种各样的利益相关者的利益和价值。

这有点类似于哈罗德·拉斯维尔所说的，民主的政策科学。

很多公民，都能够影响政策过程。

目前，中国政策制定过程中，专家参与，听取各方面意见，听证制度等，都有这个参与方法的特色。

参与政策分析方法认为，收集更多的信息，政策可以变得更好。

作为一个政策分析方法，它倾向于在政策过程中考虑大量的参与者的数量，更多的价值。

比如城市管理政策，公交政策，如果能够让更多的人参与，该政策自然会更加好。

批评者认为，参与者太多，政策过程就会缓慢，政策形成和执行过程都会不必要地被推迟。

决策和执行成本都会大大上升。

参与，往往导致混乱，而且可能导致冲突。

参与方法，在议程设定，政策形成和政策执行过程中比较实用。

在其他阶段，并不适用。

参与方法，往往是诊断性的方法，而不是理解政策形成或执行的经验的方法。

七、规范或者诊断方法规范的或者诊断性的方法，认为政策分析家的任务是界定理想的“终极状态”（end state）。

他们强调政策立场，而且用很技巧的方法让别人相信其立场的优点。

Hernry Kissinger, Jeane Kirkpatrick.往往用很有技巧的论证方法，而且选择性地使用数据，来支持其政治立场，而且让他人相信这就是理想的政策选择。

批评者认为，他们是把意识形态当作科学。

八、意识形态方法自由的，或者保守的，就是典型的意识形态。

很多学者都不认为自己是意识形态的，但实际上或多或少都有意识形态背景。

Thomas Sowell总结了意识形态的洞见，发现有两个相互竞争的观点：受约束的意见，constrained vision，认为人是自我为中心的，有道德的局限。

社会和道德的根本挑战是，是在这一约束范围内做得最好。

而不是把能力白白用于挑战人性。

根据这一逻辑，我们应该依靠激励，而不是部署dispositions，去获得所要的行为。

对惩罚的恐惧或者对奖励的向往，提供了获得所要行为的激励。

这一人性观在根本上是保守主义的。

如果进一步假定人的基本约束来自个人内部，而不是来自外在的环境，就更具保守主义的政策立场了。

不受约束的观点。

认为人是可以有意地创造社会福利的。

我们可以感知其他人的需求，而且认为他人的需求比自己的重要，所以可以持续中立地行动，即使涉及到自己或者自家的利益。

这一人性论，往往是自由主义的。

人性是没有约束的。

或者说，人只受来自外在环境的约束。

中国大跃进，文化大革命，往往是后者的观点。

改革开放的进程，就是前者的观点。

九、历史方法历史方法，就是从历史的角度，来研究某项公共政策。

比如从历史的角度来研究中国改革开放政策的历程。

机构改革的历程。

中国气象政策，水资源政策，环境政策等。

政策可能是周期性变化的，也可能是锯齿形变化的。

基本总结过程方法研究政策过程的某个部分实质性方法研究实质性的领域，如环境政策逻辑实证主义方法运用科学方法考察政策的原因和结果经济方法检验经济理论现象学方法（后实证主义）通过直觉的过程分析事件，案例研究方法，认为某个事件某个因素具有政策意义。

参与方法考察多个行为者在决策中的作用规范或者诊断性方法给决策者或者其他人提供政策意识形态方法从自由主义的或者保守主义的角度来分析政策历史方法从时间角度考察政策十、其他方法科学家，基本政策问题是理论的，探索理论，规律，寻求真理；运用科学方法，客观的，纯粹分析的方法；相关训练：基本的研究方法，社会科学研究方法职业人士，基本的政策问题是设计，改善政策和决策，运用知识和策略，相关训练：战略学，成本收益分析，排队，模拟，决策分析政治家，价值最大化，倡导某个政策立场，比喻的，基本训练：搜集有用的证据，有效的表达。

行政官员，应用，有效的和有效率的政策执行，战略的，管理的，基本训练：战略，强调执行才能个人，满意，关心政策对生活的影响，方法是混合的。

相关训练：运用来自很多方法的许多模型和技术，缺乏精细，比较粗糙。

第三节如何成为一个优秀的政策科学家优秀的政策科学家，首先要会使用历史的和比较的方法。

其次，了解政策制定的现实。

第三，深入了解所处的社会。

第四，应该着眼于大的政策议题，而且能够着眼于多方面的议题。

第五，能够从具体政策走出来，走向元政策制定。

尝试多个角度。

第六，开发有关知识和行动的适当的哲学第七，拓展方法论和经验第八，让自己置于多学科的基础第九，小心职业伦理：政策科学家需要遵循职业道德。

如不能为萨达姆出谋划策。

不能为腐败分析出谋划策。