资金监管合同协议书范本
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第八条违约责任
8.1、甲、乙双方任何一方违反本协议的规定或单方面提前终止协议均视为违约行为。
8.2、乙方为按本协议第三条的约定及时将“监管资金”存入监管账户，每延迟一日，应按保证
金数额％向甲方支付违约金
8.3、甲方或乙方未根据本协议的约定及时向丙方提供有关文件材料以致无法及时履行本协议项 下的义务的，丙方不承担任何责任。
10.1、本协议由甲、乙、丙三方签字盖章之日起生效，若变更须采用书面形式。
10.2、本协议项下权利义务全部履行完毕或各方协商一致，本协议终止。
10.3、 各方确认本协议签订地所在地各方或一方协商不成，应将争议提交本协
议签订地人民法院解决。
甲方：
乙方：丙方:
日期：
日期：日期:
第5页 共10页
签订合同有哪些注意事项
编号：
资金监管合同
甲 方：
乙 方：
乙 方：
签订日期：年月日
甲方:
乙方:
内万：
鉴于：
1、甲方是公司及行业。
2、 乙方是向甲方提供项目信息并保证其真实性，现拟向甲方提供金额元作为信用保证 金在满足一定条件后将其退还乙方。
3、 为加强项目洽谈及协商期间资金的管理、监督，保证项目真实合法有效，保障各方资金安全、
3.3、本协议项下“监管资金”的存款利息归甲方所有。
第四条 甲方职责及权利义务
4.1、甲方为乙方提供“一站式”的交易服务平台，并根据《合作协议》为乙方提供真实可靠的 合作伙伴，甲方同意在丙方及所属的分支机构开设银行账户。
4.2、甲方有权在丙方开立的监管账户查询乙方资金是否到账明细。
4.3、甲方有权向乙方所提供的项目进行调查，审核该项目信息的真实性并收集有据可查等相关 证件并由指定邮箱发送甲方作为凭证。 （如：企业资质，法人代表联系方式等）
（2）一般而言，合同上会要求有企业法定代表人的签字，在此应确认在此处签字的人的身份， 如果不是法定代表有人， 则应特别注意该人员是否有公司或法定代表人的授权委托书， 并且应把 授权委托书、合同书及个人的身份证明放在一起保管，以保证签订合同的有效性。
（3）应注意签约方的资信状况，以保证合同的有效履行。
（1）在履行合同的过程中涉及到对方人员签字的地方（如验收单上）都要注意签字方的身份，是
否具有合法的授权委托书， 否则签字可能会变为个人的行为， 最好在涉及到对方签字的地方都加 盖公司的印章加以确认。
5、合同主体的考察方法 （1）、签约对方的主体资格签约对方为企业时，则应注意企业下属部门，如企业各部、科、室等
8.4、在甲方已签定《借款抵押担保协议》情况下，甲方因突发事情而未签约或签约后发生意外 事故或终止履行协议所发生的一切费用及损失均由甲方全部承担。
第九条通知
9.1、各方按协议首部列明的主体内容向其他方发送通知并依法生效。
9.2、一方如有变更应及时以书面通知其他方，否则仍以变更前的地址为准。
第十条协议的效力及争议解决
5.3、乙方有权对甲、丙方未按协议和规定办理的事项进行申诉或索赔。
5.4、乙方有权向丙方了解监管的银行账号及户名。
第六条 丙方职责及权利义务
6.1、丙方负责对“监管资金”建立严格的监管制度，严格按照本协议“监管资金”进行监督并 为甲方共同承担责任。 不得私自挪作他用， 丙方负责建立相应的资金管理台账， 并负责每月底向 甲方提供多月银行账户对账单。
是不具备主体资格，不能签约的,如果签订了这样的合同可能会因为主体不适格而被认定无效； 而企业的分支机构，如分厂、分公司、办事处等，则应看其是否具有对外开展业务资格（是否有 授权）?是否有非法人营业执照?如果有授权或非企业法人营业执照才有签订合同的资格，对分公 司、分厂、办事处的审查，除审查分支机构的履约能力外，还应审查公司的履约能力的情况，因 为在分支机构无力承担责任的情况下， 公司还应承担补充责任。 看注册资本， 是否与拟签合同标 的额相称，如差别较大，则可能风险也较大，应加以注意；看企业经营范围，看拟签合同业务是 否在经营范围内，不是，风险也较大；看企业的工商年检是否通过了工商部门年度检验，如果没
户”）。
2.2、 监管账户反用于监管存取本协议项“监管资金”。
2.3、因“监管资金”所发生的一切费用由乙方承担。
第三条 “监管资金”的存入
3.1、本协议生效后五个工作日内，乙方应将“监管资金”Y向甲方提供付款的相关凭证及信息。
3.2、本协议项下乙方资金监管期限为100日，自乙方资金达到监管账户之日起算。
4.4、甲方有权向乙方要求相关证件备案。
4.5、甲方有权对乙方提供的项目信息失实而导致一切损失（包括追讨所代理成本）进行索赔并 追究其经济责任。
第五条 乙方职责及权利义务
5.1、在乙方向甲方提供项目的合作期间，乙方同意在“四大”银行及所属的分支机构开设银行 账户并及时汇入甲方在丙方开立的监管账户。
5.2、乙方有职责向甲方提供真实可靠的项目信息并保证所提供的项目属实并附相关资料予证明。
（4）签订合同必须加盖对方单位公章、合同专用章。
3、合同对方为“其他组织”： （1）对方当事人为个人合伙或个人独资企业，核对营业执照登记事项与其介绍情况是否一致； 由合伙人及独资企业经办人签字盖公章。
（2）法人筹备处：确认经办人身份及股东身份，加盖法人筹备处和股东公章。
4、合同对方除加盖公章、私章外，要亲笔签名。
合理、有效的流转，根据合同及银行资金管理等法律规定，经甲乙丙三方友好协商，本着自愿、
平等、负责的原则，达成如下协议：
第一条资金的提供
1.1、 乙方向甲方提供元人民币资金（下称“监管资金”），作为乙方向甲方提供项目信
息并担保其信息且来源合法的信用保证金。
第二条监管账户的设立
2.1、本协议签订的同时，由甲方以合法的资格及名义在丙方设立资金监管账户（下称“监管账
6.2、丙方有义务配合乙方查明监督的银行账号及用户名。
6.3、丙方的责任对监管资金进行监管，并对资金成本的回收承担风险责任，对由监管资金引起 的经济纠纷，丙方应共同为甲方承担风险及法律责任。
第七条保密及附件条款
7.1、丙方严格执行为客户保密原则，切实保障乙方、甲方资料秘密，杜绝外泄。
7.2、本协议所附表格及说明是本协议的一部分，与本协议书具有同等效力。
一、核实确认对方当事人的主体资格
1、合同对方为自然人： 核实并复印、保存其身份证件（勿以名片代之），确认其真实身份、行为能力及资信状况，最好是
以钱款两清的方式来交易，以避免风险。
2Байду номын сангаас合同对方为法人：
（1）到当地工商部门查询其工商注册资料并实地考察其公司情况，确定其真实性；特别注意营 业执照上的公司名称， 上对方名称和企业营业执照上的名称保持一致， 还应注意公司的样章的名 称和营业执照上的一致。
8.1、甲、乙双方任何一方违反本协议的规定或单方面提前终止协议均视为违约行为。
8.2、乙方为按本协议第三条的约定及时将“监管资金”存入监管账户，每延迟一日，应按保证
金数额％向甲方支付违约金
8.3、甲方或乙方未根据本协议的约定及时向丙方提供有关文件材料以致无法及时履行本协议项 下的义务的，丙方不承担任何责任。
10.1、本协议由甲、乙、丙三方签字盖章之日起生效，若变更须采用书面形式。
10.2、本协议项下权利义务全部履行完毕或各方协商一致，本协议终止。
10.3、 各方确认本协议签订地所在地各方或一方协商不成，应将争议提交本协
议签订地人民法院解决。
甲方：
乙方：丙方:
日期：
日期：日期:
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签订合同有哪些注意事项
编号：
资金监管合同
甲 方：
乙 方：
乙 方：
签订日期：年月日
甲方:
乙方:
内万：
鉴于：
1、甲方是公司及行业。
2、 乙方是向甲方提供项目信息并保证其真实性，现拟向甲方提供金额元作为信用保证 金在满足一定条件后将其退还乙方。
3、 为加强项目洽谈及协商期间资金的管理、监督，保证项目真实合法有效，保障各方资金安全、
3.3、本协议项下“监管资金”的存款利息归甲方所有。
第四条 甲方职责及权利义务
4.1、甲方为乙方提供“一站式”的交易服务平台，并根据《合作协议》为乙方提供真实可靠的 合作伙伴，甲方同意在丙方及所属的分支机构开设银行账户。
4.2、甲方有权在丙方开立的监管账户查询乙方资金是否到账明细。
4.3、甲方有权向乙方所提供的项目进行调查，审核该项目信息的真实性并收集有据可查等相关 证件并由指定邮箱发送甲方作为凭证。 （如：企业资质，法人代表联系方式等）
（2）一般而言，合同上会要求有企业法定代表人的签字，在此应确认在此处签字的人的身份， 如果不是法定代表有人， 则应特别注意该人员是否有公司或法定代表人的授权委托书， 并且应把 授权委托书、合同书及个人的身份证明放在一起保管，以保证签订合同的有效性。
（3）应注意签约方的资信状况，以保证合同的有效履行。
（1）在履行合同的过程中涉及到对方人员签字的地方（如验收单上）都要注意签字方的身份，是
否具有合法的授权委托书， 否则签字可能会变为个人的行为， 最好在涉及到对方签字的地方都加 盖公司的印章加以确认。
5、合同主体的考察方法 （1）、签约对方的主体资格签约对方为企业时，则应注意企业下属部门，如企业各部、科、室等
8.4、在甲方已签定《借款抵押担保协议》情况下，甲方因突发事情而未签约或签约后发生意外 事故或终止履行协议所发生的一切费用及损失均由甲方全部承担。
第九条通知
9.1、各方按协议首部列明的主体内容向其他方发送通知并依法生效。
9.2、一方如有变更应及时以书面通知其他方，否则仍以变更前的地址为准。
第十条协议的效力及争议解决
5.3、乙方有权对甲、丙方未按协议和规定办理的事项进行申诉或索赔。
5.4、乙方有权向丙方了解监管的银行账号及户名。
第六条 丙方职责及权利义务
6.1、丙方负责对“监管资金”建立严格的监管制度，严格按照本协议“监管资金”进行监督并 为甲方共同承担责任。 不得私自挪作他用， 丙方负责建立相应的资金管理台账， 并负责每月底向 甲方提供多月银行账户对账单。
是不具备主体资格，不能签约的,如果签订了这样的合同可能会因为主体不适格而被认定无效； 而企业的分支机构，如分厂、分公司、办事处等，则应看其是否具有对外开展业务资格（是否有 授权）?是否有非法人营业执照?如果有授权或非企业法人营业执照才有签订合同的资格，对分公 司、分厂、办事处的审查，除审查分支机构的履约能力外，还应审查公司的履约能力的情况，因 为在分支机构无力承担责任的情况下， 公司还应承担补充责任。 看注册资本， 是否与拟签合同标 的额相称，如差别较大，则可能风险也较大，应加以注意；看企业经营范围，看拟签合同业务是 否在经营范围内，不是，风险也较大；看企业的工商年检是否通过了工商部门年度检验，如果没
户”）。
2.2、 监管账户反用于监管存取本协议项“监管资金”。
2.3、因“监管资金”所发生的一切费用由乙方承担。
第三条 “监管资金”的存入
3.1、本协议生效后五个工作日内，乙方应将“监管资金”Y向甲方提供付款的相关凭证及信息。
3.2、本协议项下乙方资金监管期限为100日，自乙方资金达到监管账户之日起算。
4.4、甲方有权向乙方要求相关证件备案。
4.5、甲方有权对乙方提供的项目信息失实而导致一切损失（包括追讨所代理成本）进行索赔并 追究其经济责任。
第五条 乙方职责及权利义务
5.1、在乙方向甲方提供项目的合作期间，乙方同意在“四大”银行及所属的分支机构开设银行 账户并及时汇入甲方在丙方开立的监管账户。
5.2、乙方有职责向甲方提供真实可靠的项目信息并保证所提供的项目属实并附相关资料予证明。
（4）签订合同必须加盖对方单位公章、合同专用章。
3、合同对方为“其他组织”： （1）对方当事人为个人合伙或个人独资企业，核对营业执照登记事项与其介绍情况是否一致； 由合伙人及独资企业经办人签字盖公章。
（2）法人筹备处：确认经办人身份及股东身份，加盖法人筹备处和股东公章。
4、合同对方除加盖公章、私章外，要亲笔签名。
合理、有效的流转，根据合同及银行资金管理等法律规定，经甲乙丙三方友好协商，本着自愿、
平等、负责的原则，达成如下协议：
第一条资金的提供
1.1、 乙方向甲方提供元人民币资金（下称“监管资金”），作为乙方向甲方提供项目信
息并担保其信息且来源合法的信用保证金。
第二条监管账户的设立
2.1、本协议签订的同时，由甲方以合法的资格及名义在丙方设立资金监管账户（下称“监管账
6.2、丙方有义务配合乙方查明监督的银行账号及用户名。
6.3、丙方的责任对监管资金进行监管，并对资金成本的回收承担风险责任，对由监管资金引起 的经济纠纷，丙方应共同为甲方承担风险及法律责任。
第七条保密及附件条款
7.1、丙方严格执行为客户保密原则，切实保障乙方、甲方资料秘密，杜绝外泄。
7.2、本协议所附表格及说明是本协议的一部分，与本协议书具有同等效力。
一、核实确认对方当事人的主体资格
1、合同对方为自然人： 核实并复印、保存其身份证件（勿以名片代之），确认其真实身份、行为能力及资信状况，最好是
以钱款两清的方式来交易，以避免风险。
2Байду номын сангаас合同对方为法人：
（1）到当地工商部门查询其工商注册资料并实地考察其公司情况，确定其真实性；特别注意营 业执照上的公司名称， 上对方名称和企业营业执照上的名称保持一致， 还应注意公司的样章的名 称和营业执照上的一致。