我国的基础设施建设

城市基础设施建设项目中应用BOT模式的对策 模式的对策 城市基础设施建设项目中应用
（1）政府要对BOT项目予以支持，以确保项目有一个 良好的政策氛围。 （2）制定防范BOT项目风险的措施 （3）规范管理和健全法制法规 （4）鼓励内资参与BOT项目投资 （5）积极培养BOT方面的专业人才 （6）拓宽BOT投资领域，使BOT项目从电力、公路等 行业逐渐转向给排水、环保、体育卫生、地铁、港口 和桥梁等领域，加大BOT投资地铁、桥梁和港口等项 目的力度
2007 51329 1460 13699 1805 2225 1415 7907 347 9057 12372 14 1702 1106 591 7579 2221 733 547 248
2003 -2007年合计 年合计 182703 4601 48396 5553 7570 4116 29843 1314 30517 44191 108 8045 4330 1852 25809 9594 2688 1722 849
5年年均增长（%） 年年均增长（ ） 年年均增长 24.9 11.0 28.7 47.2 21.4 45.0 26.1 39.3 44.9 20.8 -38.9 -0.1 5.3 25.6 32.0 20.6 23.1 19.0 20.8
农林牧渔业 能源工业 其中： 其中：煤炭开采 石油和天然气开采 石油加工及炼焦 电力、 电力、热力生产和供 应 煤气生产和供应 基础原材料工业 交通运输业 邮政业 电信和其他信息传输服务 业 水利管理业 环境管理业 公共设施管理业 教育 文化 卫生 体育
BOT模式的概念是由土耳其总理厄扎尔于1984年 正式提出的。我国将BOT模式称之为“特许权融资方 式”，它具有民营化、全额投资、特许期和垄断经营 四个基本特征。其涵义 涵义是，国家或地方政府通过特许 涵义 权协议，将一个公共基础设施（基础产业）项目的特 许权授予承包商（一般为国际财团），承包商在特许 期内负责项目设计、融资、建设、运营和维护，并回 收成本、偿还债务和赚取利润，特许期结束后将项目 所有权无偿移交签约方的政府部门。实质上，BOT模 式是指私营机构（含国外资本）参与国家公共基础设 施项目，在互利互惠的基础上分配该项目的资源、风 险和利益的项目融资方式，是政府与承包商合作经营 基础设施项目的一种特殊运作模式。
城市基础设施建设项目中应用BOT模式存在的问题 模式存在的 城市基础设施建设项目中应用
（1）法制不健全。 （2）管理体制不完善 （3）运行机制不规范 （4）发展环境制约因素多。首先是人才资 源匮乏。其次，我国的融资环境也存在着 投资信息不足、信息渠道不通畅的问题， 对BOT项目的成功运作亦产生了一定的负 面影响。
我国基础设施建设
广义的基础设施包括公共设施、教育、科技、医 疗卫生、体育、文化等社会事业。 狭义的基础设施（physical infrastructure），是 指经济社会活动的基础设施，主要包括交通运输， 交通运输， 交通运输 机场，港口，桥梁，通讯，水利及城市供排水、 机场，港口，桥梁，通讯，水利及城市供排水、 供气等。 供气
BOT模式具有以下特点： 模式具有以下特点： 模式具有以下特点
1）项目发起人对项目没有直接控制权，在融资期间也 ）项目发起人对项目没有直接控制权， 无法获得任何经营利润， 无法获得任何经营利润，只能通过项目的建设和运行获 得间接的经济效益和社会效益； 得间接的经济效益和社会效益； 2）由于采用 模式融资的项目涉及巨额资金， ）由于采用BOT模式融资的项目涉及巨额资金，又有 模式融资的项目涉及巨额资金 政府的特许权协议作为支持， 政府的特许权协议作为支持，投资者愿意将融资安排成 为有限追索的形式，在项目中注入一定的股本资金， 为有限追索的形式，在项目中注入一定的股本资金，承 担直接的经济责任和风险； 担直接的经济责任和风险； 3）通过采取让本国公司或外国公司筹资、建设、经营 ）通过采取让本国公司或外国公司筹资、建设、 的方式来参与基础设施项目，项目融资的所有责任和风 的方式来参与基础设施项目， 险都转移到项目公司，这样可以减轻政府财政负担， 险都转移到项目公司，这样可以减轻政府财政负担，同 时又有利于提高项目公司的运作效率。 时又有利于提高项目公司的运作效率。
基础设施建设的特点
1.先行性和基础性 先行性和基础性
• 基础设施所提供的公共服务是所有的商品与服务的生产所 必不可少的，若缺少这些公共服务，其他商品与服务便难 以生产或提供。 • 2.不可贸易性 不可贸易性 • 绝大部分基础设施所提供的服务几乎是不能通过贸易进口 的。一个国家从国外直接整体引进机场、公路、水厂是难 以想象的。 • 3.整体不可分性 整体不可分性 • 基础设施只有达到一定规模时才能提供服务，小规模的投 资是不能发挥作用的。如电站大坝不能只建到河中间、机 场跑道不能留半截不修。 • 4.准公共物品性 准公共物品性 • 有一部分的基础设施提供的服务具有相对的非竞争性和非 排他性，类似于公共物品。
（一）1978-1989年：起步阶段，集中力量加大重点行业 年 起步阶段，
投入 改革开放初期，我国基础产业和基础设施十分薄弱。 改革开放初期，我国基础产业和基础设施十分薄弱。 为改变这一状况， 为改变这一状况，1979-1989年，国家加大了对重点行业 年 的投入， 的投入，基础产业和基础设施基本建设累计完成投资 5479亿元，年均增长 亿元， 亿元 年均增长10.7%。 。 为重点缓解能源、原材料、交通运输等瓶颈制约， 为重点缓解能源、原材料、交通运输等瓶颈制约，国 家集中力量建设了一批能源、交通等国家重点项目。 家集中力量建设了一批能源、交通等国家重点项目。 1982-1989年，国家共安排重点建设项目 年 国家共安排重点建设项目319个，累计完 个 成投资2486亿元，占同期全国基本建设投资的29%。这 成投资 亿元，占同期全国基本建设投资的 。 亿元 一时期基础产业和基础设施投资中第一产业的比重较高。 一时期基础产业和基础设施投资中第一产业的比重较高。 1978-1989年，农林牧渔业累计完成投资 亿元， 年 农林牧渔业累计完成投资509亿元，占全 亿元 部基础产业和基础设施投资的8.9%，这一比重比 部基础产业和基础设施投资的 ，这一比重比2007年 年 高出6.1个百分点 个百分点。 高出 个百分点。
未来基础建设的发展和改革方向
从现阶段我国基础设施的投资、建设和运营模式看，主要 还是以政府为投资主体，虽然进行了市场化和产业化运作的尝 试，但也仅局限于少数领域和地区。 这种模式下，一方面政府须投入大量的财政资金，给政府 带来沉重的财政负担，但依然无法满足经济和社会迅猛发展的 需要：另一方面、社会其它投资很难进入，投资积极性得不到 发挥，由于缺乏投资的责任约束机制，导致设施建设和运行的 低效率。 因此，当前投资管理的中心任务就是要深入推进基础设施 建设投融资方式的改革和创新，通过改革投资管理方式，简化 行政性审批。充分发挥政府投资的引导作用，调动社会投资积 极性，以满足加快基础设施建设的需要。
（三）2003-2007年：稳固发展阶段，能源 年 稳固发展阶段，
和基础原材料工业投资增长加快， 和基础原材料工业投资增长加快，国家资金 继续向中西部地区倾斜， 继续向中西部地区倾斜，资金来源渠道呈现 多样化 党的十六大以来，国家一方面采取积极措 施加大政府对基础产业和基础设施建设的投 入，另一方面，鼓励外资和民营资本对基础 产业和基础设施项目投资，使我国基础产业 和基础设施水平又有了大幅提高，人民生活 环境和城乡面貌得到明显改善。
（二）1990-2002年：迅猛发展阶段，国债 年 迅猛发展阶段， 投资极大促进了基础产业和基础设施建设
1990-2002年，基础产业和基础设施基本建设累计完 成投资80249亿元，年均增长26%，比1979至1989年年 均增幅高15.3个百分点，比同期全社会投资年均增幅高 4.5个百分点。这一时期，国债资金对基础产业和基础设 施投资的拉动作用非常突出。
狭义的基础设施主要包括以下方面： ● 住宅区、别墅、公寓等居住建筑项目 ● 高档酒店、商场、写字楼，办公楼等办 公商用建筑项目 ● 石油、煤炭、天然气、电力等能源动力 项目 ● 铁路、公路、航空、水运、道桥、隧道、 港口等交通运输项目 ● 水库、大坝、污水处理、空气净化等环 保水利项目 ● 电信、通信、信息网络等邮电通讯
BOT模式在我国城市基础设施建设项目中的应用 1.城市基础设施建设项目中应用 城市基础设施建设项目中应用BOT模式的必要 城市基础设施建设项目中应用 模式的必要 性 1）加快我国基础设施项目的建设速度 ） 2）在一定程度上能够弥补我国基础设施项目资 ） 金的不足，减轻国家的财政负担， 金的不足，减轻国家的财政负担，使政府可以将 更多的资金有效地用于其他项目的发展。 更多的资金有效地用于其他项目的发展。 3）分散政府投资基础设施项目的风险 ） 4）有助于提高投资项目的运作效率。 ）有助于提高投资项目的运作效率。 5）有利于政府对重大项目的宏观管理。 ）有利于政府对重大项目的宏观管理。
我国基础设施建设投资的提供方式
1、政府筹资建设，或免费提供，收取使用费。 2、私人出资、定期收费补偿成本并适当盈利，或地区 主管部门筹资、定期收费补偿成本。 3、政府与民间共同投资的提供方式。 4、政府投资，法人团体经营运作。 5、BOT投资方式（建设——经营——转让投资方式）
基础设施建设的投融资 BOT模式 模式
2003-2007年基础产业和基础设施完成投资 单位：亿元
2003 合 计 22680 535 5161 436 946 322 3305 152 3465 5526 27 1602 722 264 3235 1474 333 230 107
2004 28991 645 7505 690 1112 638 4854 210 4860 6876 29 1590 750 259 3882 1803 419 248 125
BOT 融资模式的基本思路是：由政府或所属机构
对项目的建设和经营提供一种特许权协议 (Concession Agreement) 作为项目融资的基础。由本国公司或者外国公 作为项目融资的基础。 司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险， 司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险，开发建 设项目，并在有限的时间内经营项目获取商业利润，最后， 设项目，并在有限的时间内经营项目获取商业利润，最后， 根据协议将该项目转让给相应的政府机构。有时， 根据协议将该项目转让给相应的政府机构。有时，BOT 模 式被称为“暂时私有化” 式被称为“暂时私有化”过程 (Tempo-rary Privatization)。 。
2005 36412 843 10206 1163 1464 801 6503 275 6173 8585 17 1490 838 319 4942 1967 550 325 159
2006 43291 1118 11826 1459 1822 939 7274 331 6962 10833 21 1661 916 420 6171 2129 652 373 210
BOT模式的参与者
模式中, 在标准的 BOT 模式中 私人财团或国际财团自己融资来 设计、建设基础设施项目。项目开发商根据事先约定， 设计、建设基础设施项目。项目开发商根据事先Fra Baidu bibliotek定，经营 一段时间以收回投资。经营期满， 一段时间以收回投资。经营期满，项目所有权或经营权将被 转让给东道国政府。 转让给东道国政府。
改革开放以来基础产业和基 础设施投资发展轨迹
改革开放30年来，我国基础产业和基础设施 建设投资快速增长。1979-2007年，全国基础产 业和基础设施方面的投资累计达到297985亿元， 占同期全社会投资的38.4%，年均增长19.9%，比 同期国民经济年均增幅高4.2个百分点。改革开放 以来基础产业和基础设施的建设可以分为以下三 个发展阶段。