市场失灵理论ppt课件
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第6章
市场失灵
1
什么是市场失灵？
– 市场失灵是指利用价格的自动调节不能使社会资源 配置达到最优状态。
市场失灵有什么样的表现？
1. 垄断 2. 外部性 3. 公共物品和共有资源 4. 不完全信息
2
1.垄断
P
社会福 利损失
为什么垄断会导致 市场失灵？ ① 产量低，价格高 ② 缺乏创新的动力 ③ 寻租行为
他
性
共有资源
公共物品
海洋鱼类
国防
否
草地
路灯
拥挤的不收费的道 不拥挤的不收费的
6
• 今年6月9日，山东顺通和山东华新分别与两家盐酸异 丙嗪生产企业签订《产品代理销售协议书》，垄断了 盐酸异丙嗪在国内的销售。协议书主要内容有：山东 顺通和山东华新分别独家代理两家企业生产的盐酸异 丙嗪在国内的销售；未经过山东顺通、山东华新授权 ，这两家企业不得向第三方发货。
• 发展改革委称，山东顺通、山东华新控制原料药货源 以后，立刻将销售价格由每公斤不足200元提高到300 元-1350元不等。多家复方利血平生产企业无法承受 ，被迫于今年7月全面停产，目前仅靠库存向医疗机构 维持供货，市场已经出现供应紧张的情况。
负外部性：市场实际生产量 > 社会希望的数量 正外部性：市场实际生产量 < 社会希望的数量
15
（3）外部性如何解决？
以污染为例，有四种办法： a. 征税 b. 排污权交易 c. 产权界定 d. 环境管制（强制手段）
16
ຫໍສະໝຸດ Baidu
a.征税
称为“庇古税”
原理：征税的实质 是加大企业的边际 成本，使它等于社 会的边际成本，从 而降低产量
22
现实生活中想通过界定产权来解决外部性不是一件容 易的事。 – 产权无法明晰 – 交易成本过高
23
d.环境管制
环境管制的主要形式：
规定最高排污量 要求企业采用某种能够降低污染的技术 禁止企业使用会产生污染的技术
24
题目：创造共享价值(Creating Shared Value)
作者：迈克尔 • 波特(Michael E. Porter)、马克 • 克 雷默(Mark R. Kramer) 来源：Harvard Business Review, Vol. 53, Jan.2011, pp. 1-17
7
联通和电信因涉嫌依靠骨干网的垄断地位，通 过价格歧视打压竞争对手，也受到国家发改委 的反垄断调查，成为首批被发改委反垄断调查 的央企。
8
国家信息化专家委员会发布的一份报告称，截 至到2010年，我国宽带上网平均速率位列全 球71位，不及美国英国日本等三十几个经济合 作组织国家平均水平的十分之一。但是，平均 一兆每秒的接入费用却是发达国家平均水平的 3-4倍。换句通俗的话说，中国宽带服务就是 质次价高。
12
外部性指个人或企业在生产或消费过程中给 其他个体或社会带来危害或利益，但是并未 因此支付相应的成本或得到相应报酬。 – 负外部性
• 汽车 尾气 噪声 交通拥堵 – 正外部性
• 乙肝疫苗 • 科学发明
13
（2）为什么外部性会导致市场失灵？
负外部性与过量供给
正外部性与供给不足
纸 的
污染 社会边际成本
25
3.公共物品和共有资源
（1）不同类型的物品
经济中的各种物品的分类依据： 排他性（excludability）：可以阻止一个人使用 某种物品 竞争性（rivalry）：一个人使用某种物品会减少 其他人对这种物品的使用
26
竞争性
是
否
私人物品
自然垄断
苹果
网络
是
衣服
有线电视
排
拥挤的收费的道路 不拥挤的收费的道路
P1 MC
E Pe
P=AR MR
Q1 Qe
Q
3
垄断如何解决？ ① 反垄断法
4
5
国家发改委对山东两家药企开出了国内首张反垄断巨 额罚单（逾700万），引起海内外舆论关注。这两家 企业因凭借自身的市场支配地位操控抗高血压药复方 利血平原料药价格，导致一种国家基本药物几乎断供 ，因此成为国内第一批遭到反垄断制裁的企业。
21
政府的作用： ➢ 清晰界定产权 ➢ 将产权分配给合适的人 ➢ 通过公正透明的司法，维护产权神圣不可侵犯 举例：如果将凌水河的产权赋予大连理工大学，则 上游企业排污时我们可以 1. 起诉它，要求终止排放 2. 允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿 3. 将凌水河转卖给他们 这样可以得出对全社会有效率的结果
教 育
价
成本
格
私人边际成本
的
价
格
最优
私人边际收益
社会最 实际 优产量 产量
造纸厂
纸的产量
私人边际成本
最优
社会边际收益
私人边际收益
实际量 社会最 优量
接受教育
教育的 数量
14
市场配置资源的逻辑：在价格的指引下，经济个体在追 求个人利益的过程中会自动实现社会利益的最大化，即 私人最优等于社会最优。
市场只按照反应私人收益及成本的需求和供给决定商品 的产量。在存在外部性的场合，由市场形成的私人最优 偏离社会最优。
政府的作用：确定 税率，严格征税
纸的 价格
税收
最优
社会边际成本 私人边际成本
私人边际收益
社会最 实际 优产量 产量
17
b. 排污权交易
含义：政府确定一个社会最优的排污水平（这个水平是 环境自净能力可以承受的），将允许排放的污染量（排 污权）分配给每个企业；污染少的企业可以将这个权利 转卖出去，污染多的企业可从其他企业手中购买排污权 ，形成排污权交易市场
9
垄断如何解决？
② 对自然垄断的管制
P
• 按边际成本定价
• 按平均成本定价
• 自然垄断行业国有化
P1
P2
Pe
AC
MC
MR
P=AR
Q1
Q2 Qe
Q
10
2.外部性
什么是外部性？ 为什么外部性会导致市场失灵？ 外部性如何解决？
11
（1）什么是外部性？
生产粗铜的冶炼厂向天空排 放SO2时，其生产成本中没有 包含排放污染物对环境和社 会带来的成本 一个农民在沙漠边缘植树造 林，他可能得到的经济收益 通常不包含这片树林为遏制 沙漠化给社会带来的好处
原理：在这种情况下，每个企业都有减少污染的激励， 因为可以通过转卖排污权获取收益或者节省购买排污权 的资金
政府的作用：确定最优排污水平，分配排污权（可以拍 卖），严格执行最优排污水平
18
19
c.产权界定
造纸厂
私人钓鱼俱乐部
20
科斯定理
产权：通过法律程序确定的个体占有某种财富 的权力。 只要产权明晰，且交易的成本为零或很小，则 无论开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结 果都是有效率的。
市场失灵
1
什么是市场失灵？
– 市场失灵是指利用价格的自动调节不能使社会资源 配置达到最优状态。
市场失灵有什么样的表现？
1. 垄断 2. 外部性 3. 公共物品和共有资源 4. 不完全信息
2
1.垄断
P
社会福 利损失
为什么垄断会导致 市场失灵？ ① 产量低，价格高 ② 缺乏创新的动力 ③ 寻租行为
他
性
共有资源
公共物品
海洋鱼类
国防
否
草地
路灯
拥挤的不收费的道 不拥挤的不收费的
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• 今年6月9日，山东顺通和山东华新分别与两家盐酸异 丙嗪生产企业签订《产品代理销售协议书》，垄断了 盐酸异丙嗪在国内的销售。协议书主要内容有：山东 顺通和山东华新分别独家代理两家企业生产的盐酸异 丙嗪在国内的销售；未经过山东顺通、山东华新授权 ，这两家企业不得向第三方发货。
• 发展改革委称，山东顺通、山东华新控制原料药货源 以后，立刻将销售价格由每公斤不足200元提高到300 元-1350元不等。多家复方利血平生产企业无法承受 ，被迫于今年7月全面停产，目前仅靠库存向医疗机构 维持供货，市场已经出现供应紧张的情况。
负外部性：市场实际生产量 > 社会希望的数量 正外部性：市场实际生产量 < 社会希望的数量
15
（3）外部性如何解决？
以污染为例，有四种办法： a. 征税 b. 排污权交易 c. 产权界定 d. 环境管制（强制手段）
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ຫໍສະໝຸດ Baidu
a.征税
称为“庇古税”
原理：征税的实质 是加大企业的边际 成本，使它等于社 会的边际成本，从 而降低产量
22
现实生活中想通过界定产权来解决外部性不是一件容 易的事。 – 产权无法明晰 – 交易成本过高
23
d.环境管制
环境管制的主要形式：
规定最高排污量 要求企业采用某种能够降低污染的技术 禁止企业使用会产生污染的技术
24
题目：创造共享价值(Creating Shared Value)
作者：迈克尔 • 波特(Michael E. Porter)、马克 • 克 雷默(Mark R. Kramer) 来源：Harvard Business Review, Vol. 53, Jan.2011, pp. 1-17
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联通和电信因涉嫌依靠骨干网的垄断地位，通 过价格歧视打压竞争对手，也受到国家发改委 的反垄断调查，成为首批被发改委反垄断调查 的央企。
8
国家信息化专家委员会发布的一份报告称，截 至到2010年，我国宽带上网平均速率位列全 球71位，不及美国英国日本等三十几个经济合 作组织国家平均水平的十分之一。但是，平均 一兆每秒的接入费用却是发达国家平均水平的 3-4倍。换句通俗的话说，中国宽带服务就是 质次价高。
12
外部性指个人或企业在生产或消费过程中给 其他个体或社会带来危害或利益，但是并未 因此支付相应的成本或得到相应报酬。 – 负外部性
• 汽车 尾气 噪声 交通拥堵 – 正外部性
• 乙肝疫苗 • 科学发明
13
（2）为什么外部性会导致市场失灵？
负外部性与过量供给
正外部性与供给不足
纸 的
污染 社会边际成本
25
3.公共物品和共有资源
（1）不同类型的物品
经济中的各种物品的分类依据： 排他性（excludability）：可以阻止一个人使用 某种物品 竞争性（rivalry）：一个人使用某种物品会减少 其他人对这种物品的使用
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竞争性
是
否
私人物品
自然垄断
苹果
网络
是
衣服
有线电视
排
拥挤的收费的道路 不拥挤的收费的道路
P1 MC
E Pe
P=AR MR
Q1 Qe
Q
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垄断如何解决？ ① 反垄断法
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国家发改委对山东两家药企开出了国内首张反垄断巨 额罚单（逾700万），引起海内外舆论关注。这两家 企业因凭借自身的市场支配地位操控抗高血压药复方 利血平原料药价格，导致一种国家基本药物几乎断供 ，因此成为国内第一批遭到反垄断制裁的企业。
21
政府的作用： ➢ 清晰界定产权 ➢ 将产权分配给合适的人 ➢ 通过公正透明的司法，维护产权神圣不可侵犯 举例：如果将凌水河的产权赋予大连理工大学，则 上游企业排污时我们可以 1. 起诉它，要求终止排放 2. 允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿 3. 将凌水河转卖给他们 这样可以得出对全社会有效率的结果
教 育
价
成本
格
私人边际成本
的
价
格
最优
私人边际收益
社会最 实际 优产量 产量
造纸厂
纸的产量
私人边际成本
最优
社会边际收益
私人边际收益
实际量 社会最 优量
接受教育
教育的 数量
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市场配置资源的逻辑：在价格的指引下，经济个体在追 求个人利益的过程中会自动实现社会利益的最大化，即 私人最优等于社会最优。
市场只按照反应私人收益及成本的需求和供给决定商品 的产量。在存在外部性的场合，由市场形成的私人最优 偏离社会最优。
政府的作用：确定 税率，严格征税
纸的 价格
税收
最优
社会边际成本 私人边际成本
私人边际收益
社会最 实际 优产量 产量
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b. 排污权交易
含义：政府确定一个社会最优的排污水平（这个水平是 环境自净能力可以承受的），将允许排放的污染量（排 污权）分配给每个企业；污染少的企业可以将这个权利 转卖出去，污染多的企业可从其他企业手中购买排污权 ，形成排污权交易市场
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垄断如何解决？
② 对自然垄断的管制
P
• 按边际成本定价
• 按平均成本定价
• 自然垄断行业国有化
P1
P2
Pe
AC
MC
MR
P=AR
Q1
Q2 Qe
Q
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2.外部性
什么是外部性？ 为什么外部性会导致市场失灵？ 外部性如何解决？
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（1）什么是外部性？
生产粗铜的冶炼厂向天空排 放SO2时，其生产成本中没有 包含排放污染物对环境和社 会带来的成本 一个农民在沙漠边缘植树造 林，他可能得到的经济收益 通常不包含这片树林为遏制 沙漠化给社会带来的好处
原理：在这种情况下，每个企业都有减少污染的激励， 因为可以通过转卖排污权获取收益或者节省购买排污权 的资金
政府的作用：确定最优排污水平，分配排污权（可以拍 卖），严格执行最优排污水平
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c.产权界定
造纸厂
私人钓鱼俱乐部
20
科斯定理
产权：通过法律程序确定的个体占有某种财富 的权力。 只要产权明晰，且交易的成本为零或很小，则 无论开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结 果都是有效率的。