XX银行风险管理部报表、报告清单附件
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融部 公司业务部
四川省银监局
公司业务部
四川省银监局、雅安银监分局
公司业务部
人行雅安中支
计划财务部
雅安银监分局
保留
银监会
信息科技部
银监会
信息科技部
名称
土地储备贷款监测 流动性风险管理报告 流动性风险应急计划与演习报告 年度压力测试开展情况和压力测试工作安排的报告 商业银行监管评级 流动性偏好重检、修订 流动性风险管理策略、政策和程序的重检和修订 流动性风险应急预案修订 数据质量管理情况报告 风险管理委员会工作总结 关联交易委员会工作总结 风险提示 统计制度评审 EAST、MAST
报送频度
报送对象
建议调整部门
半月
全行
半月
月/季/半年/ 年
月/季/半年/ 年
月/季
人行雅安中支 银监会
人行雅安中支 人行雅安中支信贷货币科
月
四川省银监局统信处
月/季
四川省银监局统计研究处
月
人行雅安中支调统科
季
人行雅安中支
半年
人行雅安中支
月
银监会
月
人行雅安中支调统科
月
四川省银监局城市商业银行监 管处
月
风险管理部报表、报告清单
名称
金融信息参考 地方法人金融机构流动性临时监测表 银监会非现场监管报表（1104） 人行集中上报 金融稳定风险监测系统 月度信贷快报 房地产行业报表、报告 金融统计分析材料 金融机构统计标准化工作开展情况 农村经济金融发展现状统计指标统计表 新版客户风险预警系统 委托贷款按借款主体分类统计表 辖内城商行地方政府融资平台贷款统计表（月报） 月度运营情况报告 亿元以上大额贷款客户情况统计表及报告（川银监办发（2014）165号） 流动性月度报表 金融稳定评估系统报表 老版1104 运营情况月报表、报告 主要经营指标变动提示 集团客户授信业务统计表、及分析 地方政府融资平台风险分类及评估报告一览表 融资平台全口径负债统计表 地方融资平台分项目台账表 地方政府融资平台台账
报送频度
年报 年度 年度 年度 年度 年度 年度 年度 年度 年度 年度 不定期 不定期
报送对象
四川银监局统计研究处 雅安银监分局监管二处 雅安银监分局监管二处
四川银监局 雅安银监分局监管二处
董事会 董事会 董事会 董事会 董事会 董事会 各支行、部室 相关部室
建议调整部门
公司业务部 计划财务部 计划财务部
雅安银监分局监管二处
计划财务部
雅安银监分局监管二处
计划财务部
雅安银监分局监管二处
计划财务部
雅安银监分局监管二处
案防办
综合管理部
保留
董事会
保留
雅安银监分局监管二处
合规部
董事会
保留
归口ห้องสมุดไป่ตู้理部门
计划财务部
人行雅安中支
公司业务部
全行
计划财务部
人行雅安中支 雅安银监分局统信处、省局统
信处 四川省银监局
合规部 公司业务部/个人金
报送频度
报送对象
建议调整部门
季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 半年 半年 半年 半年 半年 半年 半年 半年 年度 年度
四川银监局统计研究处
人行雅安中支货币信贷科
公司业务部
四川省银监局、雅安银监分局
雅安银监分局监管二处
公司业务部
雅安银监分局监管二处
计划财务部
信贷管理部
公司业务部
保留 公司业务部 公司业务部 计划财务部 公司业务部 计划财务部 计划财务部 计划财务部 计划财务部 计划财务部 公司业务部
公司业务部
名称
地方政府融资平台信贷风险监测报告 房地产行业信贷风险监测表 能过剩及重点行业信贷统计报表及报告（川银监办发（2014）246号） 补充监管报表 雅安市商业银行季度（年度）报告 大额贷款质量迁徙情况报告及报表（部分） 主要监管指标表 流动性季度监测报表、报告 流动性压力测试报表、报告 银行业金融机构案件信息统计报表、说明 季度经营及案防分析（风管部内容） 季度风险评价 内控报告 风险管理委员会记录 数据质量管理委员会会议纪录 重点风险企业监测统计表 统计工作考核通报 “两管理、两综合”自评报告 生猪、奶业统计表 房地产贷款压力测试 融资平台压力测试 绿色信贷（川银监办发（2013）191号附件1） 数据质量非现场自评估 双线风险防控责任制 执行情况报告 信息科技风险管理情况表 信息科技管理年度报告
保留 董办 计划财务部 保留 计划财务部 计划财务部 保留 合规部 保留 计划财务部 计划财务部
雅安银监分局监管二处
月
四川省银监局、雅安银监分局
月
雅安中心支行
月
雅安中心支行
月
雅安银监分局监管二处
月
雅安银监分局监管二处
月
高级管理层
季
雅安银监分局监管二处
季
四川省银监局非现场处及雅安 分局
季
四川银监局统计研究处
季
四川银监局统计研究处
季
雅安银监分局监管二处
综合管理部 计划财务部 计划财务部 计划财务部 计划财务部 信贷管理部门 公司业务部 计划财务部 计划财务部 综合管理部
四川省银监局
公司业务部
四川省银监局、雅安银监分局
公司业务部
人行雅安中支
计划财务部
雅安银监分局
保留
银监会
信息科技部
银监会
信息科技部
名称
土地储备贷款监测 流动性风险管理报告 流动性风险应急计划与演习报告 年度压力测试开展情况和压力测试工作安排的报告 商业银行监管评级 流动性偏好重检、修订 流动性风险管理策略、政策和程序的重检和修订 流动性风险应急预案修订 数据质量管理情况报告 风险管理委员会工作总结 关联交易委员会工作总结 风险提示 统计制度评审 EAST、MAST
报送频度
报送对象
建议调整部门
半月
全行
半月
月/季/半年/ 年
月/季/半年/ 年
月/季
人行雅安中支 银监会
人行雅安中支 人行雅安中支信贷货币科
月
四川省银监局统信处
月/季
四川省银监局统计研究处
月
人行雅安中支调统科
季
人行雅安中支
半年
人行雅安中支
月
银监会
月
人行雅安中支调统科
月
四川省银监局城市商业银行监 管处
月
风险管理部报表、报告清单
名称
金融信息参考 地方法人金融机构流动性临时监测表 银监会非现场监管报表（1104） 人行集中上报 金融稳定风险监测系统 月度信贷快报 房地产行业报表、报告 金融统计分析材料 金融机构统计标准化工作开展情况 农村经济金融发展现状统计指标统计表 新版客户风险预警系统 委托贷款按借款主体分类统计表 辖内城商行地方政府融资平台贷款统计表（月报） 月度运营情况报告 亿元以上大额贷款客户情况统计表及报告（川银监办发（2014）165号） 流动性月度报表 金融稳定评估系统报表 老版1104 运营情况月报表、报告 主要经营指标变动提示 集团客户授信业务统计表、及分析 地方政府融资平台风险分类及评估报告一览表 融资平台全口径负债统计表 地方融资平台分项目台账表 地方政府融资平台台账
报送频度
年报 年度 年度 年度 年度 年度 年度 年度 年度 年度 年度 不定期 不定期
报送对象
四川银监局统计研究处 雅安银监分局监管二处 雅安银监分局监管二处
四川银监局 雅安银监分局监管二处
董事会 董事会 董事会 董事会 董事会 董事会 各支行、部室 相关部室
建议调整部门
公司业务部 计划财务部 计划财务部
雅安银监分局监管二处
计划财务部
雅安银监分局监管二处
计划财务部
雅安银监分局监管二处
计划财务部
雅安银监分局监管二处
案防办
综合管理部
保留
董事会
保留
雅安银监分局监管二处
合规部
董事会
保留
归口ห้องสมุดไป่ตู้理部门
计划财务部
人行雅安中支
公司业务部
全行
计划财务部
人行雅安中支 雅安银监分局统信处、省局统
信处 四川省银监局
合规部 公司业务部/个人金
报送频度
报送对象
建议调整部门
季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 季 半年 半年 半年 半年 半年 半年 半年 半年 年度 年度
四川银监局统计研究处
人行雅安中支货币信贷科
公司业务部
四川省银监局、雅安银监分局
雅安银监分局监管二处
公司业务部
雅安银监分局监管二处
计划财务部
信贷管理部
公司业务部
保留 公司业务部 公司业务部 计划财务部 公司业务部 计划财务部 计划财务部 计划财务部 计划财务部 计划财务部 公司业务部
公司业务部
名称
地方政府融资平台信贷风险监测报告 房地产行业信贷风险监测表 能过剩及重点行业信贷统计报表及报告（川银监办发（2014）246号） 补充监管报表 雅安市商业银行季度（年度）报告 大额贷款质量迁徙情况报告及报表（部分） 主要监管指标表 流动性季度监测报表、报告 流动性压力测试报表、报告 银行业金融机构案件信息统计报表、说明 季度经营及案防分析（风管部内容） 季度风险评价 内控报告 风险管理委员会记录 数据质量管理委员会会议纪录 重点风险企业监测统计表 统计工作考核通报 “两管理、两综合”自评报告 生猪、奶业统计表 房地产贷款压力测试 融资平台压力测试 绿色信贷（川银监办发（2013）191号附件1） 数据质量非现场自评估 双线风险防控责任制 执行情况报告 信息科技风险管理情况表 信息科技管理年度报告
保留 董办 计划财务部 保留 计划财务部 计划财务部 保留 合规部 保留 计划财务部 计划财务部
雅安银监分局监管二处
月
四川省银监局、雅安银监分局
月
雅安中心支行
月
雅安中心支行
月
雅安银监分局监管二处
月
雅安银监分局监管二处
月
高级管理层
季
雅安银监分局监管二处
季
四川省银监局非现场处及雅安 分局
季
四川银监局统计研究处
季
四川银监局统计研究处
季
雅安银监分局监管二处
综合管理部 计划财务部 计划财务部 计划财务部 计划财务部 信贷管理部门 公司业务部 计划财务部 计划财务部 综合管理部