中心合格投资者(机构)申报材料

武汉股权托管交易中心

合格投资者（机构投资者）申报材料指引

1.机构投资者股权账户开户申请表（附件1）

2.营业执照副本或法人登记证书原件及复印件（加盖公章），并注明“此复印件与原件一致”

3.组织机构代码证复印件(加盖公章)，并注明“此复印件与原件一致”4合伙企业需要提供合伙协议复印件（加盖公章）

5.法定代表人身份证原件，复印件（加盖公章）

6.法定代表人证明书（加盖公章）（附件2）

7.投资风险揭示书（附件3）

8.法定代表人签署的承诺书（附件4）

9.法定代表人签署的授权委托书（加盖公章）（附件5）

10.被授权人的身份证原件及复印件

11.带公章,需在三方存管协议上盖公章

武汉股权托管交易中心

机构投资者股权账户开户申请表

法定代表人证明书

___________（身份证号______________________）系我公司法定代表人,未作变更，特此证明。

公章：

日期：

投资风险揭示书

尊敬的投资者：

为了使您更好地了解武汉股权托管交易中心（以下简称“中心”）非上市股份有限公司股权挂牌交易的投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《武汉股权托管交易中心合格投资者注册管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）和《武汉股权托管交易中心非上市股份有限公司股权挂牌交易规则》（以下简称《规则》）等有关规定，中心特为您提供此份投资风险揭示书，请认真阅读。

一、重要提示

1、中心非上市股份有限公司股权挂牌交易规则与上海、深圳证券交易所的业务规则、以及股份报价转让业务规则存在很大差别，在参与非上市股份有限公司股权挂牌交易业务之前，请您务必认真阅读《管理办法》和《规则》等有关文件。

2、中心非上市股份有限公司股权挂牌交易业务尚处于试点阶段，相关制度规则还需要不断完善，投资者需要密切关注相关制度规则调整并加以遵守。

3、中心非上市股份有限公司股权挂牌交易业务中的挂牌公司并非经国务院证券监督管理机构核准公开发行股票的公司，而是经保荐机构保荐、专家委员会审核、中心复核、监管机构备案后，在交易市场进行股权挂牌交易的非上市非公众股份有限公司。

4、挂牌公司股权价格可能因多种原因发生巨大波动，您应充分关注投资风险。中心仅为您提供非上市股份有限公司股权挂牌交易服务并监督其信息披露，对于投资收益不做任何承诺，同时对投资损失不承担任何责任。

二、风险揭示

参与非上市股份有限公司股权挂牌交易业务的投资者要关注以下风险：

1、宏观经济风险：由于我国及周边国家、地区宏观经济环境和周边市场的变化引起证券市场的波动容易使投资者的投资行为产生羊群效应，使股权价格处于剧烈波动状况中，从而使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

2、政策风险：有关中心的法律、法规及相关政策发生变化，可能引起交易市场价格的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

3、公司风险：挂牌公司的内部管理和外部决策不在中心的控制范围内，中心只能在法律法规及中心业务规则允许的范围内尽可能完整的向您进行信息披露，在此基础上，您将不得不承担由于挂牌企业业务风险造成的损失；部分公司规模较小，抗市场风险和行业风险的能力较弱，主营业务收入可能波动较大，这些在一定程度上容易引起该公司股权价格的波动，您将不得不承担由此造成的损失。

4、技术风险：由于交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，中心会尽力保障交易系统的正常运行，但您将不得不承担由您的个人电脑终端故障或其他中心以外因素导致系统故障而造成的损失。

5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致交易系统的瘫痪，您将不得不承担由此导致的损失。

本风险揭示书并不保证揭示非上市股份有限公司股权挂牌交易业务的全部投资风险。故在您参与此项业务前，应全面了解相关法律法规，认真阅读《管理办法》和《规则》等文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断是否具备相应的投资风险承受能力。

您已认真阅读本投资风险揭示书，理解所揭示的风险，并愿意承担投资风险给您造成的损失。

法定代表人签章：公章：

年月日

附件4：

合格投资者（机构投资者）承诺书

武汉股权托管交易中心：

本公司自愿申报注册为合格投资者，并郑重承诺如下：

1．本公司严格按照《武汉股权托管交易中心非上市股份有限公司股权挂牌交易规则》和《武汉股权托管交易中心合格投资者注册管理暂行办法》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。

2．本公司承诺成为武汉股权托管交易中心合格投资者后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《武汉股权托管交易中心合格投资者注册管理暂行办法》等有关法律法规和规章制度的规定进行投资活动，并接受武汉股权托管交易中心的监管。若在从事相关业务活动中发生违规违纪行为，愿无条件接受武汉股权托管交易中心给予的警告、通报、暂停或注销资格等处罚。

3．本公司承诺成为武汉股权托管交易中心合格投资者后，对交易涉及的事项保密，并依法缴纳投资活动所产生的各项税费。

本公司若违反上述承诺，愿承担相关责任。

法定代表人签章：

公章：

年月日

附件5：

法定代表人授权委托书

兹授权（身份证号：），全权代理我单位在武汉股权托管交易中心办理合格投资人注册与开户的相关业务。

法定代表人签章：

授权人（公章）：

年月日