2017年资本项目操作指南(word版)

资本项目操作指南

资本项目外汇业务操作指南（银行版）国家外汇管理局宁波市分局（资本项目管理处）二〇一〇年十二月目录第一部分：基本管理要求直接投资外汇管理信息系统操作管理《资本项目外汇业务核准件》管理第二部分：外商直接投资外商投资企业资本金账户外国投资者专用外汇账户资产变现专用外汇账户外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户资产变现专用外汇账户资金入账外商投资企业资本金结汇境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇外国投资者专用外汇账户资金结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇境外个人购买境内商品房结汇港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人退回的人民币购房款售付汇境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权股权售付汇外商投资企业外国投资者减资售付汇中外合作企业外方先行回收投资售付汇外商投资企业清算外国投资者所得资金售付汇投资项下境内外汇划转第三部分：境外直接投资境内机构境外直接投资前期费用售付汇境内机构境外直接投资资金售付汇境内机构境外直接投资企业减资、转股、清算资金入账境外放款专用账户开立境外放款专用账户资金入账境外放款资金汇出境外放款还本付息资金汇回第四部分：信贷管理业务外债及外债转贷款专用账户外债项下结汇外债项下还本付息售付汇外债项下境内外汇划转国内外汇贷款业务偿还国内外汇贷款售付汇国内外汇贷款项下境内外汇划转银行融资性对外担保业务银行非融资性对外担保业务外汇质押人民币贷款境外机构担保项下贷款外汇委托贷款业务第五部分：贸易信贷业务预收货款延期收款预付货款预付货款退汇延期付款第六部分：证券投资业务A股上市公司外资股东减持所得人民币售付汇A股上市公司外资东分红所得人民币售付汇证券公司B股保证金账户第七部分：个人项下业务境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划境内专用外汇账户境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划资金售付汇境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划资金调回及结汇第八部分：资本项目报表资本项下外汇业务月报表管理直接投资外汇管理信息系统操作管理《资本项目外汇业务核准件》管理外商投资企业资本金账户外国投资者专用外汇账户资产变现专用外汇账户外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户资产变现专用外汇账户资金入账外商投资企业资本金结汇境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇外国投资者专用账户资金结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇境外个人购买境内商品房结汇港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人退回的人民币购房款售付汇境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权售付汇外商投资企业外国投资者减资售付汇中外合作企业外国投资者先行回收投资售付汇外商投资企业清算外国投资者所得资金售付汇投资项下境内外汇划转境内机构境外直接投资前期费用售付汇境内机构境外直接投资售付汇境内机构境外直接投资企业减资、转股、清算资金入账境外放款专用账户境外放款专用账户资金入账境外放款资金汇出境外放款还本付息资金汇回入账外债及外债转贷款专用账户外债项下结汇外债项下还本付息售付汇外债项下境内外汇划转国内外汇贷款业务偿还国内外汇贷款售付汇国内外汇贷款项下境内外汇划转银行融资性对外担保业务银行非融资性对外担保业务外汇质押人民币贷款境外机构担保项下人民币贷款外汇委托贷款业务预付货款预付货款退汇延期付汇A股上市公司外资股东减持所得人民币售付汇A股上市公司外资股东分红所得人民币售付汇。

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国家外汇管理局四川省分局资本项目外汇业务操作指南目录第一部分总局资本项目外汇管理业务 (1)1.1 跨国公司外汇资金内部运营管理（外币资金池）业务的审批 (1)1.2部分金融机构短期外债余额指标的审批 (2)1.3 短期外债地区余额指标的审批 (3)1.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 (4)1.5 国有企业境外期货套期保值项下特殊情况的资金汇兑核准 (5)1.6 资产管理公司对外处置不良资产的审批 (6)1.7 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批 (7)1.8 合格境外机构投资者（QFII）投资额度及开立账户的审批 (8)1.9 合格境外机构投资者（QFII）关闭账户的核准 (9)1.10 合格境外机构投资者（QFII）投资本金汇出的核准（开放式中国基金除外） (10)1.11 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (11)1.12 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批 (12)1.13 保险资金境外运用投资额度的审批 (13)1.14 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (14)1.15 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (15)第二部分分（支）局资本项目外汇管理业务 (16)一外商直接投资管理业务 (16)1.1 新设外商投资企业外汇登记（外资房地产企业除外） (16)1.2 新设外资房地产企业外汇登记 (17)1.3 外国投资者并购境内企业办理外商投资企业外汇登记（外商投资房地产企业除外） (18)1.4 外资并购设立房地产企业外汇登记 (19)1.5 特殊目的公司设立、并购境内企业外汇登记 (20)1.6 外商投资企业外汇登记变更、注销 (21)1.7 资本金账户开立、变更和注销 (23)1.8 外国投资者专用外汇账户（投资类）开立、变更和注销 (24)1.9 外国投资者专用外汇账户（收购类）开立、变更和注销 (25)1.10 外国投资者专用外汇账户（费用类）开立、变更和注销 (26)1.11 外国投资者专用外汇账户（保证类）开立、变更和注销 (27)1.12 资产变现专用外汇账户开立、变更和注销 (28)1.13 资产变现专用外汇账户资金入账 (29)1.14 外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户开立、变更、注销和划转资金的审批 (30)1.15 外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户开立、变更、注销和资金划转、结汇的审批 (32)1.16 外国投资者专用外汇账户内资金结汇 (34)1.17 外商投资企业清算外国投资者所得资金购付汇 (35)1.18 境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权购付汇 (36)1.19 外商投资企业外国投资者减资购付汇 (37)1.20 中外合作经营企业外国投资者先行回收投资购付汇 (38)1.21 境外机构设立的境内分支机构、代表机构和境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出核准 (39)1.22 外国投资者专用外汇账户（投资类除外）结汇资金退回境外的购付汇 (40)1.23 外商投资企业外国投资者所得利润境内再投资、增资 (41)1.24 外商投资企业将属于外国投资者的资本公积金、盈余公积金、未分配利润以及企业已登记外债（可含利息）等转增本企业资本 (42)1.25 外国投资者从其已投资的外商投资企业中因先行回收投资、清算、股权转让、减资等所得的财产在境内再投资 (43)1.26 投资性外商投资企业境内投资款划拨 (44)1.27 外国投资者境内外汇账户资金因直接投资而发生的外汇划转 (45)1.28 境内外汇资金因投资、交易、运作等资本项目交易目的所发生的其它境内外汇划转 (46)1.29 外商投资企业外国投资者现汇出资验资询证的审核、登记 (47)1.30 外商投资企业外国投资者实物投资验资询证的审核、登记 (48)1.31 外商投资企业外国投资者无形资产出资验资询证的登记 (49)1.32 外商投资企业资本项目外汇业务核准件验资询证的审核、登记 (50)1.33 外商投资企业外国投资者减资验资询证的审核、登记 (51)1.34 “三来一补”企业转型投资验资询证的审核、登记 (52)1.35 外国投资者收购中方股权外资外汇登记 (53)二境外直接投资管理业务 (54)2.1 境外投资外汇登记、变更登记和注销登记 (54)2.2 境外投资前期费用资金的购付汇核准 (56)2.3 在外汇管制国家或地区投资而需在非外汇管制国家或地区开立专用账户的核准 (57)2.4 境内投资者之间转让境外企业权益的登记备案 (58)2.5 境外企业减资、转股、清算资金入账核准 (59)2.6 境内居民以境内企业资产权益注入特殊目的公司境外投资外汇登记 602.7 境内居民自然人注入境外权益并返程投资的特殊目的公司境外投资外汇登记 (61)2.8 特殊目的公司因重大资本变更办理外汇登记变更及备案 (62)2.9 境内企业境外放款额度核准 (63)2.10 境内企业境外放款额度核准变更与注销 (64)2.11 境内企业境外放款资金付汇核准 (65)2.12 境内企业境外放款资金汇回入账核准 (66)三、信贷管理业务 (67)3.1 中资非金融企业法人短期外债余额控制指标的审批 (67)3.2 中资金融机构短期外债余额控制指标的审批 (68)3.3 境内外资金融机构短期外债余额控制指标的审批 (69)3.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 (70)3.5 发行境外债券办理外债登记 (71)3.6 外债定期登记 (72)3.7 外债签约即时逐笔登记 (73)3.8 外债、外债转贷款逐笔提款登记 (74)3.9 外债、外债转贷款专用账户的开立、变更和关闭核准 (75)3.10 外债、外债转贷款还贷专用账户的开立、变更和关闭核准 (76)3.11 外债、外债转贷款的结汇核准 (77)3.12 外债、外债转贷款还本付息核准 (78)3.13 对外担保（含保证、抵押、质押）逐笔审批 (79)3.14 对外担保定期登记 (80)3.15 对外担保即期逐笔登记 (81)3.16 对外担保履约核准 (82)3.17 对外支付担保费 (83)3.18 资产管理公司对外处置不良资产外汇收支及汇兑审批 (84)3.19 资产管理公司对外处置不良资产备案登记 (85)3.20 资产管理公司对外处置不良资产外汇收入结汇核准 (86)3.21 资产管理公司对外处置不良资产外方所得收益（购汇）汇出核准.. 873.22 国有企业境外商品期货套期保值的外汇登记 (88)3.23 国有企业境外期货套期保值项下境内外汇专用账户的管理 (89)3.24 国有企业境外期货套期保值境外专用账户的管理 (90)3.25 国有企业境外期货套期保值项下资金汇兑管理 (91)3.26 假日期间国有企业境外期货套期保值项下外汇备用金汇出核准 (92)3.27 外汇债务项下债务保值业务外汇收支核准 (93)3.28 境内贷款项下接受境外担保债权人定期登记 (94)四、贸易信贷登记管理业务 (95)4.1 企业出口预收货款基础比例调整、申请确认临时预收汇额度（债务类） (95)4.2企业进口延期付款基础比例调整、申请确认延期付款额度（债务类） 964.3 企业进口预付货款基础比例调整、申请确认预付货款额度（债权类） (97)4.4 企业进口预付货款退汇核准（债权类） (98)4.5 企业出口延期收款基础比例调增、申请确认延期收汇额度（债权类） (99)4.6 新办企业基本信息录入贸易信贷管理系统操作 (100)五、证券投资管理业务 (101)5.1 境外上市公司境外专用外汇账户开立、变更的审批 (101)5.2 境外上市公司境外上市股票外汇登记 (102)5.3 境外上市公司境外上市股票外汇变更登记 (103)5.4 境外上市公司境外上市费用汇出的审批 (104)5.5 境外上市公司境内股票专用账户的开立、变更的审批 (105)5.6 境外上市公司回购境外股票购付汇额度及境外账户开立的审批 (106)5.7 境外上市公司境内股票专用账户资金结汇的核准 (107)5.8 减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转全国社保基金的核准 (108)5.9 境外上市公司境内股东增持股票开立账户及购付汇核准 (109)5.10 合格境外机构投资者（QFII）投资额度及开立账户的审批 (110)5.11 QFII开放式中国基金资金申购、赎回资金汇兑的核准 (111)5.12 合格境外机构投资者（QFII）投资本金汇出的核准（开放式中国基金除外） (112)5.13合格境外机构投资者（QFII）收益汇出的核准（开放式中国基金除外） (113)5.14 合格境外机构投资者（QFII）关闭账户的审批 (114)5.15 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (115)5.16 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批 (116)5.17 保险资金境外运用投资额度的审批 (117)5.18 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (118)六、非银行金融机构管理业务 (119)6.1 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批 (119)6.2 非银行金融机构（不含保险公司）购汇补充外汇资本金的核准 (120)6.3 非银行金融机构（不含保险公司）外汇资本金结汇的核准 (121)6.4 证券公司、基金管理公司更换外汇经营许可证的审批 (122)6.5 证券公司、基金管理公司外汇业务市场退出的审批 (123)6.6 证券公司从事外币承销业务汇兑的审批 (124)6.7 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (125)6.8 企业集团财务公司停止办理即期结售汇业务的审批 (126)6.9 非银行金融机构（不含保险公司）外汇利润结汇的核准 (127)6.10 外资参股非银行金融机构（不含保险公司）外方利润购付汇的核准 (128)七、个人项下外汇管理业务 (129)7.1 境内个人参与境外上市公司员工持股计划购付汇额度及开立账户的核准 (129)7.2 境内个人参与境外上市公司认股期权计划购付汇额度及开立账户申请 (130)7.3 境内个人参与境外上市公司员工持股或认股期权计划资金调回及结汇申请 (131)7.4 移民财产转移 (132)7.5 继承财产转移 (134)八、外汇指定银行直接办理业务 (135)8.1 外商投资企业外汇资本金结汇 (135)8.2 境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇 (136)8.3 境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇 (137)8.4 境外个人购买境内商品房结汇 (138)8.5 港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇 (139)8.6 境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将退回的人民币购房款购汇汇出 (140)8.7 境内公司境外放款专用账户开立及注销 (141)8.8 境内公司境外放款资金划入境外放款专用账户入账 (142)8.9 境内公司境外放款收回资金划出境外放款专用账户 (143)8.10 境内公司境外放款专用账户结汇 (144)九格式文本范例 (145)附表1 资本项目外汇业务申请表 (145)附表2 外商投资企业外汇登记申请表（新设类） (146)附表3 验资询证申请表（流入类） (148)附表4 验资询证申请表（减资类） (149)附表5 境外并购事项前期报告表 (150)附表6 境外直接投资外汇登记申请表 (151)附表7 境外特殊目的公司基本信息登记表 (152)附表8 特殊目的公司融资情况登记表 (153)附表9 国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表 (154)附表10 关于进口延期付款核准事项的申请函 (155)附表11 关于进口预付货款比例调整核准事项的申请函 (156)附表12 关于进口预付货款确认核准事项的申请函 (157)附表13 关于调整出口货款预收汇比例的函 (158)附表14 关于核定出口货款临时预收汇额的申请 (159)第一部分总局资本项目外汇管理业务1.1 跨国公司外汇资金内部运营管理（外币资金池）业务的审批一、法规依据1.《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院2008第532号令）2.国家外汇管理局关于跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题的通知（汇发[2004]104号）3.其他相关法规二、申请材料1.书面申请（内容包括：公司介绍，关于申请主体资格条件的说明，外汇资金来源与规模等外汇资金内部运营业务的说明，关于申请材料真实性以及近三年无违规的承诺等）；2.跨国公司授权境内主办公司办理外汇资金内部运营管理业务的书面文件；3.跨国公司境内主办公司出具的授权银行为其成员公司办理外币资金池业务的书面文件；4.主办公司、成员公司以及受托银行等各方就建立外币资金池而拟签订的委托贷款一揽子协议或合同；5.跨国公司与受托银行协商确定的外币资金池方案；6.受托银行为实施上述外币资金池方案的技术条件及技术保障措施的说明；7.针对前述材料应当提供的补充说明材料。

资本项目信息系统操作手册v1.2

资本项目信息系统操作手册v1.2(总48页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除第一章企业（事务所）角色说明第二章创建业务操作员并进行权限分配(一)首先用企业业务管理员用户ba登录到应用服务平台，如下图：(二)初始登录需要修改密码，修改完密码后，进入下图，选择“国家外汇管理局应用服务平台”。

(三)进入功能页面，单击“用户角色管理”-》“业务操作员维护”，如下图：点击“增加(A)”按钮在上图业务操作员的增加界面，输入用户代码、用户名称、联系电话、邮箱地址、初始密码，其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项，用户代码不能重复。

注意：如果业务操作员在平台中已有用户代码，则直接分配角色即可。

(四)在角色分配区域，为该业务操作员分配角色，如下图：注意：用户代码对应首页登录框中的用户代码，并且一定要为该用户分配角色，否则新建用户登录系统后没有可以访问的功能资源。

(五)在上图中，单击“保存”按钮，如果保存成功，会有提示信息，如下图：第三章资本项目信息系统（企业版）（用户手册）3.1协议信息管理3.1.1FDI转股流入权益确认3.1.1.1功能概述提供企业进行FDI转股流入权益确认的确认、删除功能。

3.1.1.2功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理FDI转股流入权益确认，如图3-1-1-2-1所示：图【3-1-1-2-1】3.1.1.2.1查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理->对内投资-> FDI 转股流入权益确认->查询，如图3-1-1-2-2所示：图【3-1-1-2-2】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核”的记录，如图3-1-1-2-3所示：图【3-1-1-2-3】3.1.1.2.2确认1、用户可以点击“新建”按钮或使用快捷键ALT+C进入新建页面，新建一条前期费用登记待复核的记录，如图3-1-1-2-4所示：图【3-1-1-2-4】2、在确认页面填写相应的信息，单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S，，状态为“待审核”，如图3-1-1-2-5所示：图【3-1-1-2-5】3.1.1.2.3删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+D，可以查询到“待审核”的记录，在查询列表中选中一条信息，如图4-3-1-3-6所示，图【4-3-1-3-6】2、单击“删除”或使用快捷键ALT+D，进入删除页面，如图4-3-1-3-7所示：图【4-3-1-3-7】3、在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除”按钮或使用快捷键ALT+D，如图4-3-1-3-8所示，图【4-3-1-3-8】4、单击“确定”之后，系统删除这条“待审核”的记录，单击“取消”，系统撤销删除操作3.1.1.2.4注意事项银行交易信息中流入合计=会计事物所验资询证登记信息中流入注册资本对应金额合计。

银行办理资本项目登记业务系统操作指南

银行办理资本项目登记业务系统操作指南（最新版）目录1.银行办理资本项目登记业务系统概述2.资本项目登记业务的分类3.办理资本项目登记业务的流程4.办理资本项目登记业务的注意事项5.结论正文一、银行办理资本项目登记业务系统概述银行办理资本项目登记业务系统是指银行为企业或个人提供的一种登记外汇资本项目业务的服务。

通过该系统，企业或个人可以方便地办理外汇资本项目的登记、变更、注销等业务。

该系统可以提高工作效率，降低企业或个人的办事成本，便于银行对资本项目进行管理。

二、资本项目登记业务的分类资本项目登记业务主要包括以下几类：1.外资企业注册资本验资2.外资企业投资总额变更3.外资企业注册资本变更4.外资企业投资方变更5.其他资本项目登记业务三、办理资本项目登记业务的流程1.申请人提交材料：申请人需按照规定提交相关材料，包括企业营业执照、外汇登记证、投资合同等。

2.银行审核材料：银行工作人员会对申请人提交的材料进行审核，确保材料齐全、合规。

3.办理登记手续：银行工作人员为企业或个人办理资本项目登记手续，并在系统中记录相关信息。

4.领取登记证明：办理完成后，银行工作人员会发放资本项目登记证明。

四、办理资本项目登记业务的注意事项1.申请人需按照规定提交真实、完整的材料，否则可能会影响办理进度或导致办理失败。

2.办理资本项目登记业务时，申请人应按照银行要求填写相关表格，并在规定时间内完成办理。

3.申请人在办理过程中遇到问题，应及时与银行工作人员沟通，以便及时解决问题。

4.申请人领取登记证明后，应妥善保管，以备后续办理相关业务时使用。

五、结论银行办理资本项目登记业务系统为申请人提供了便捷、高效的服务。

申请人只需按照规定提交材料，便可办理资本项目登记手续。

资本项目外汇管理业务操作指引(年版全文)(doc221页)

资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引1国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明11.1短期外债余额指标核准11.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批41.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批51.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批71.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批81.6非银行金融机构结售汇业务资格审批9第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引11外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明11一、跨境信贷业务112.1短期外债余额指标核准112.2非银行债务人外债签约（变更）登记132.3财政部门和银行外债登记182.4非银行债务人非资金划转类提款备案212.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案222.6非银行债务人外债注销登记242.7内保外贷签约（变更）登记252.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理282.9内保外贷注销登记292.10外保内贷履约外债登记302.11外保内贷履约款结（购）汇312.12融资租赁对外债权登记322.13内保外贷担保履约对外债权登记332.14境内机构境外放款额度登记342.15境内机构境外放款额度变更与注销登记36二、证券投资管理业务373.1境内公司境外上市登记373.2境外上市公司境内股东持股登记383.3境外上市变更登记、注销登记393.4境外上市公司境内股东持股变更登记403.5境内机构境外衍生业务外汇登记403.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记413.7上市公司回购B股股份购汇额度审批423.8银行人民币结构性存款业务外汇登记43三、非银行金融机构管理业务434.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记434.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审444.3非银行金融机构外汇业务备案管理464.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理47四、资本项下个人外汇业务管理475.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记475.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准505.3移民财产转移购付汇核准505.4继承财产转移购付汇核准52五、格式文本X例53表1 境外放款登记业务申请表53表2 合格境外机构投资者登记表55表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表58表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表60表5 人民币合格境外机构投资者登记表60表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表63表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表64表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表65表9 境外上市登记表67表10 境外持股登记表70表11 境内机构境外衍生业务登记申请表72表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表73表13 个人财产转移业务申请表76表14境内非银行金融机构外汇业务备案表77表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告81表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）82表17 境内机构外债变动反馈登记表83表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式）84表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书85表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表86表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表87第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引88外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明89六、境内直接投资外汇业务896.1境内直接投资前期费用基本信息登记896.2新设外商投资企业基本信息登记906.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记926.4外商投资企业基本信息登记变更、注销946.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更986.6接收境内再投资基本信息登记、变更996.7境内直接投资货币出资入账登记1006.8境内直接投资存量权益登记（年度）1016.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用1016.10外汇资本金账户的开立、入账和使用1036.11境内资产变现账户的开立、入账和使用1046.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭1066.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用1086.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用1106.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇1116.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转1136.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转1146.18境内资产变现账户资金原币划转1156.19境内再投资专用账户资金原币划转1166.20保证金专用外汇账户资金原币划转1176.21外国投资者清算、减资所得资金汇出1186.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出1196.23外国投资者先行回收投资资金汇出1196.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇1206.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出1216.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出1226.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出123七、境外直接投资外汇业务1247.1境内机构境外直接投资前期费用登记1247.2境内机构境外直接投资外汇登记1257.3境内机构境外直接投资外汇变更登记1267.4境内机构境外直接投资清算登记1277.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记1287.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记1307.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记1317.8境外直接投资存量权益登记（年度）1317.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回1327.10境内机构境外直接投资资金汇出1337.11境外资产变现账户开立、注销1337.12境外资产变现账户入账和结汇1347.13境外直接投资企业利润汇回1357.14特殊目的公司项下境内个人购付汇1357.15境外放款专用账户开立、注销1367.16境外放款资金汇出、汇回入账137八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务1388.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户1388.2银行为非银行债务人办理外债提款入账1408.3银行为非银行债务人办理外债结汇1408.4银行为非银行债务人办理外债还本付息1428.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭1438.6非银行债务人外债套期保值履约交割1468.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇1468.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇1478.9银行内保外贷业务（变更）登记1488.10外保内贷登记1508.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇1518.12外保内贷项下担保履约款入账1528.13担保费收付1538.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户1538.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇1548.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息156九、证券投资业务1579.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记1579.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记1589.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭1589.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭1619.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资1639.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭1649.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭1659.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭1679.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭1689.10境内个人投资者B股投资收益结汇1699.11XX基金内地发行销售登记及变更登记1709.12XX基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭1719.13内地基金XX发行销售登记及变更登记1729.14内地基金XX发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭1739.15境外机构在境内发行债券登记1749.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记1749.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭176十、非银行金融机构外汇业务17710.1非银行金融机构外汇账户开立17710.2非银行金融机构外汇利润结汇17810.3非银行金融机构资金汇兑178十一、数据报送179十二、格式文本X例179表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）179表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二）186表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表187表4 年度境内直接投资外方权益统计表189表5 境外直接投资外汇登记业务申请表191表6 境内居民个人境外投资外汇登记表193表7 年度境外直接投资中方权益统计表196表8 资本项目账户资金支付命令函197表9 XX基金内地发行信息报告表199表10 内地基金XX发行信息报告表200表11 境外机构境内发行债券信息报告表201第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的X围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。

资本项目投资后管理操作指引模版

xx资本项目投资后管理操作指引（2016 年1 月制定）第一章总则第一条为加强和规范xx资本投资有限公司（以下简称“xx资本”）的投资后管理工作，促进被投资企业的持续健康发展，提高项目投资后增值服务的整体水平，控制投资风险，提高投资效益，维护xx资本和下属基金出资人的合法权益，根据《证券公司直接投资业务规范》和《xx资本项目投资审批管理指引》等，特制订本指引。

第二条本指引适用于xx资本及其下属基金管理机构（以下统称xx资本）所受托管理的基金投资（上市公司还须按相关监管要求执行）。

各基金管理机构可以根据本指引以及其公司章程等，细化各自的投资后管理办法，通过相应的决策程序后颁布相应的项目投资后管理制度。

第三条项目投资后管理的具体工作由项目组负责，其中项目负责人为第一责任人。

投资管理部负责监督投资后管理工作的执行，并根据实际情况给予相应的协助。

第四条本指引所称的项目档案是指项目自投资完成至退出的跟踪管理阶段的档案，包括但不限于被投资企业的财务报告、年度预决算报告、年度经营报告、董事会、监事会和股东大会决议，以及项目组所分析报告和撰写的访谈纪要、定期跟踪分析报告等材料。

其中涉及利润分配、股权比例变动的股东会和董事会决议，应及时告知财务会计人员。

第五条项目组负责项目档案的定期接收和归档工作，并遵照《xx资本投资有限公司档案管理办法》执行，同时根据相关要求将相关档案材料上传到xx资本投资管理服务平台。

第二章投资后项目管理计划的建立第六条项目组在每个项目完成交割后，应在15个工作日内完成以下基础工作：（一）落实投资协议规定在交割后生效的我方权益和义务，包括但不限于：基金董事代表的任命，修改项目公司章程、落实协议或者投资决策委员会决议要求跟进的事项，更新公司股东名称等；（二）在xx资本投资管理服务平台中录入该项目投资执行的相关信息。

第七条项目组应根据所负责投资项目的具体情况，在投资项目完成交割之日起25个工作日内，拟定投资后项目管理计划（以下简称“管理计划”）。

银行办理资本项目登记业务系统操作指南

银行办理资本项目登记业务系统操作指南摘要：I.引言- 概述银行办理资本项目登记业务系统操作指南的目的和内容II.办理资本项目登记业务的流程- 介绍办理资本项目登记业务的整体流程和步骤III.系统操作指南- 登录系统并完成用户认证- 资本项目登记业务的申请与审核- 资本项目登记业务的变更与撤销- 资本项目登记业务的查询与统计IV.注意事项- 办理资本项目登记业务时需注意的事项V.总结- 概括银行办理资本项目登记业务系统操作指南的关键内容正文：I.引言本文旨在提供银行办理资本项目登记业务系统的操作指南，以帮助用户了解办理资本项目登记业务的流程和系统操作方法。

用户可以通过本文了解资本项目登记业务的申请、审核、变更、撤销以及查询和统计等操作。

II.办理资本项目登记业务的流程办理资本项目登记业务需要遵循以下流程：1.登录系统并完成用户认证2.资本项目登记业务的申请与审核3.资本项目登记业务的变更与撤销4.资本项目登记业务的查询与统计III.系统操作指南1.登录系统并完成用户认证- 用户需使用正确的用户名和密码登录系统- 用户认证成功后，方可进行资本项目登记业务的操作2.资本项目登记业务的申请与审核- 用户需填写资本项目登记业务的相关信息- 提交申请后，系统将自动进行审核- 审核通过后，用户可进行后续操作3.资本项目登记业务的变更与撤销- 用户需提交变更或撤销申请，并提供相关证明文件- 系统将根据申请进行变更或撤销操作4.资本项目登记业务的查询与统计- 用户可通过系统查询资本项目登记业务的办理进度和结果- 用户还可进行统计分析，以了解资本项目登记业务的整体情况IV.注意事项办理资本项目登记业务时，请注意以下事项：1.确保填写信息的准确性，以免影响业务的办理进度2.按照规定的流程和时间节点完成相关操作，避免影响业务办理3.妥善保管相关证明文件，以备后续查询或使用V.总结本文详细介绍了银行办理资本项目登记业务系统操作指南，包括办理资本项目登记业务的流程和系统操作方法，以及注意事项。

银行办理资本项目登记业务系统操作指南

银行办理资本项目登记业务系统操作指南一、概述资本项目登记是指居民和非居民在跨境资本流动中进行的投资、融资和其他资本交易的登记。

银行作为资本项目登记的重要机构，需要建立相应的业务系统来支持资本项目登记业务的办理。

本文将详细介绍银行办理资本项目登记业务系统的操作指南。

二、系统登录2.1 登录流程1.打开银行办理资本项目登记业务系统的登录页面；2.输入用户名和密码；3.点击登录按钮。

2.2 登录界面登录界面包括用户名输入框、密码输入框和登录按钮。

三、业务办理3.1 办理流程1.登录系统；2.选择资本项目登记业务办理模块；3.根据业务需求选择相应的功能；4.填写相关信息；5.提交申请。

3.2 办理界面办理界面根据业务需求的不同，包括不同的功能选项和信息填写栏。

常见的功能包括：新建业务、修改业务、查询业务等。

3.3 办理要点在办理资本项目登记业务时，需要注意以下要点： - 确认客户身份和资质； - 根据业务类型选择正确的登记方式； - 准确填写资本项目登记信息； - 提供相关证明文件和资料。

四、业务查询4.1 查询流程1.登录系统；2.进入查询界面；3.选择查询条件；4.提交查询请求。

4.2 查询界面查询界面包括查询条件的选择和查询结果的展示。

常见的查询条件包括：业务类型、客户名称、登记日期等。

4.3 查询结果查询结果以列表的形式展示，包括相关业务的基本信息。

点击列表中的业务，可以查看详细信息。

五、业务统计5.1 统计流程1.登录系统；2.进入统计界面；3.选择统计条件；4.提交统计请求。

5.2 统计界面统计界面包括统计条件的选择和统计结果的展示。

常见的统计条件包括：业务类型、时间范围等。

5.3 统计结果统计结果以图表的形式展示，直观地呈现资本项目登记业务的数据分布情况。

可以导出统计结果供进一步分析和报告使用。

六、系统管理6.1 用户管理用户管理涉及用户的添加、修改、删除等操作。

只有授权的用户才能登录系统并办理相关业务。

2017新版资本项目直接投资操作指引

2017新版资本项目直接投资操作指引2015年以来，资本项目投资项下的相关政策没有大的变化和调整，但存在细微的变化，对相关业务真实性、合规性审核要求不断进行了完善。

最新发布的《资本项目外汇业务操作指引（2017年版）》（以下简称《2017版指引》）是对新要求、新变化的全面充实。

本文将就《2017版指引》有关境内直接投资（FDI）、境外直接投资（ODI）和境外放款三部分的内容与2015版进行对比分析，以便于市场主体理解并进行具体业务操作。

《2017版指引》的主要变化《2017版指引》投资项下没有增加新的条目，其变化主要体现在以下方面：一是对部分业务法规依据进行了更新；二是对审核材料、审核原则进行了细化和完善；三是全面落实本外币境外放款一体化宏观审慎管理内容。

对主要法规依据的调整2015年以来，外汇局等相关部门相继出台了新的政策法规来进一步完善、规范现行外汇业务。

为适应新的政策法规要求，《2017版指引》对部分投资业务的法规依据进行了调整更新（见表1、表2、表3）。

法规是业务办理的依据，了解清楚是非常必要的。

FDI/ODI的主要调整内容一是根据“商务备案”要求调整了FDI登记业务的审核材料。

自《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》（商务部令2016年第3号）和《关于修改〈外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法〉的决定》（商务部令2017年第2号）颁布实施以来，银行办理非审批类外商投资企业的设立、变更时发生了以下变化：其一，如果企业可以提交加盖商务部门公章的《外商投资企业的设立/变更备案回执》（以下简称《备案回执》），或自行打印并加盖公章的《外商投资企业设立及变更信息公示》（以下简称《信息公示》）及企业自行打印并加盖公章的《外商投资企业设立/变更事项备案申报表》（以下简称《申报表》），银行可不再上网核对信息；但如果企业未能按上述要求提供相应的手续，则银行仍需依据展业原则登录商务部“外商综合投资管理系统”核对企业申请事项是否已通过商务备案。

资本项目外汇管理业务操作指引讲义

{业务管理}资本项目外汇管理业务操作指引讲义资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引1国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明11.1短期外债余额指标核准21.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批41.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批51.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批71.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批81.6非银行金融机构结售汇业务资格审批9第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引12外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明12一、跨境信贷业务132.1短期外债余额指标核准132.2非银行债务人外债签约（变更）登记142.3财政部门和银行外债登记202.4非银行债务人非资金划转类提款备案232.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案242.6非银行债务人外债注销登记252.7内保外贷签约（变更）登记262.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理292.9内保外贷注销登记312.10外保内贷履约外债登记312.11外保内贷履约款结（购）汇332.12融资租赁对外债权登记332.13内保外贷担保履约对外债权登记342.14境内机构境外放款额度登记362.15境内机构境外放款额度变更与注销登记37二、证券投资管理业务403.1境内公司境外上市登记403.2境外上市公司境内股东持股登记413.3境外上市变更登记、注销登记413.4境外上市公司境内股东持股变更登记423.5境内机构境外衍生业务外汇登记433.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记433.7上市公司回购B股股份购汇额度审批443.8银行人民币结构性存款业务外汇登记45三、非银行金融机构管理业务474.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记474.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审474.3非银行金融机构外汇业务备案管理494.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理50四、资本项下个人外汇业务管理515.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记515.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准535.3移民财产转移购付汇核准545.4继承财产转移购付汇核准55五、格式文本范例57表1 境外放款登记业务申请表57表2 合格境外机构投资者登记表59表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表62表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表64表5 人民币合格境外机构投资者登记表65表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表67表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表69表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表70表9 境外上市登记表73表10 境外持股登记表76表11 境内机构境外衍生业务登记申请表78表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表80表13 个人财产转移业务申请表83表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表84表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告88表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）89表17 境内机构外债变动反馈登记表90表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式）91表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书92表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表94表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表95第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引97外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明97六、境内直接投资外汇业务986.1境内直接投资前期费用基本信息登记986.2新设外商投资企业基本信息登记986.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记1016.4外商投资企业基本信息登记变更、注销1036.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更1076.6接收境内再投资基本信息登记、变更1076.7境内直接投资货币出资入账登记1086.8境内直接投资存量权益登记（年度）1096.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用1106.10外汇资本金账户的开立、入账和使用1116.11境内资产变现账户的开立、入账和使用1136.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭1146.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用1176.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用1186.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇1196.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转1226.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转1236.18境内资产变现账户资金原币划转1246.19境内再投资专用账户资金原币划转1256.20保证金专用外汇账户资金原币划转1266.21外国投资者清算、减资所得资金汇出1276.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出1276.23外国投资者先行回收投资资金汇出1286.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇1296.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出1306.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出1306.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出131七、境外直接投资外汇业务1327.1境内机构境外直接投资前期费用登记1327.2境内机构境外直接投资外汇登记1337.3境内机构境外直接投资外汇变更登记1357.4境内机构境外直接投资清算登记1367.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记1377.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记1387.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记1397.8境外直接投资存量权益登记（年度）1407.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回1407.10境内机构境外直接投资资金汇出1417.11境外资产变现账户开立、注销1427.12境外资产变现账户入账和结汇1437.13境外直接投资企业利润汇回1437.14特殊目的公司项下境内个人购付汇1447.15境外放款专用账户开立、注销1447.16境外放款资金汇出、汇回入账145八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务1478.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户1478.2银行为非银行债务人办理外债提款入账1488.3银行为非银行债务人办理外债结汇1498.4银行为非银行债务人办理外债还本付息1518.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭1528.6非银行债务人外债套期保值履约交割1548.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇1558.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇1568.9银行内保外贷业务（变更）登记1578.10外保内贷登记1588.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇1598.12外保内贷项下担保履约款入账1618.13担保费收付1628.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户1628.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇1638.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息164九、证券投资业务1669.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记1669.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记1669.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭1679.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭1709.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资1719.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭1739.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭1749.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭1759.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭1769.10境内个人投资者B股投资收益结汇1789.11香港基金内地发行销售登记及变更登记1799.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭1799.13内地基金香港发行销售登记及变更登记1819.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭1819.15境外机构在境内发行债券登记1839.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记1839.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭184十、非银行金融机构外汇业务18610.1非银行金融机构外汇账户开立18610.2非银行金融机构外汇利润结汇18610.3非银行金融机构资金汇兑187十一、数据报送189十二、格式文本范例190表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）190表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二）196表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表198表4 年度境内直接投资外方权益统计表200表5 境外直接投资外汇登记业务申请表202表6 境内居民个人境外投资外汇登记表205表7 年度境外直接投资中方权益统计表208表8 资本项目账户资金支付命令函210表9 香港基金内地发行信息报告表212表10 内地基金香港发行信息报告表214表11 境外机构境内发行债券信息报告表215第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。

资本项目业务操作指引

资本项目外汇管理业务操作指引资本项目外汇管理业务操作指引有关说明一、申请人提交的申请书和申请表格是保证申请事项真实性的重要依据，申请人承担申请事项真实、合法的责任。

在特定外汇收支形势下，外汇局可要求申请人说明相关资本交易定价的合理性。

二、《境内直接投资基本信息登记业务申请表》等14类资本项目业务申请表格式见“七格式文本范例”（表1-14）。

三、在办理业务时，外汇局应要求申请人提供相关材料的原件和复印件，对材料原件和复印件的合规性和一致性进行认真审核。

为进一步促进资本项目管理便利化，要求申请人提交的材料以“简洁、能说明问题”为原则，可不要的材料全部取消，若外汇局资本项目信息系统中已有相关记录或外汇局已留存过的材料尽量不要求申请人再次提供，最大程度简化材料要求。

业务办理完毕后，对于业务申请书（表）等应留存原件，其他材料可留存加盖公章的复印件。

在受理本操作指引中直接投资项下相关业务时，如申请人确因客观原因暂时无法提交部分规定材料的（除主管部门批复文件等关键性材料外），外汇局可在确定交易真实合法的前提下，凭申请人提交的补充提交承诺书先为其办理相关业务，并要求申请人于承诺期内将材料补足。

四、除另有明确时限要求外，外汇分（支）局应当自受理业务申请之日起20个工作日内作出决定。

20个工作日内不能作出决定的，经主管副局长批准，可以延长10个工作日，并在20个工作日期限届满前，书面告知申请人延长期限及理由。

需上报国家外汇管理局审批的业务，外汇分（支）局应当自受理业务申请之日起20个工作日内审查完毕并上报国家外汇管理局审批。

五、对于本操作指引中未明确规定但申请人确有合理需求的资本项目业务，外汇分（支）局应认真研究上报上一级外汇局。

相关业务管理原则明确的，外汇分（支）局可按照资本项目外汇管理内控制度关于资本项目个案业务集体审议制度相关要求办理。

六、外汇局应通过资本项目信息系统办理资本项目业务，并建立健全资本项目非现场核查制度，对银行和申请人相关资本项目业务办理的合规性进行定期或不定期现场核查。

资本项目外最新汇业务操作指南(DOC 164页)

国家外汇管理局四川省分局资本项目外汇业务操作指南目录第一部分总局资本项目外汇管理业务 (1)1.1 跨国公司外汇资金内部运营管理（外币资金池）业务的审批 (1)1.2部分金融机构短期外债余额指标的审批 (2)1.3 短期外债地区余额指标的审批 (3)1.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 (4)1.5 国有企业境外期货套期保值项下特殊情况的资金汇兑核准 (5)1.6 资产管理公司对外处置不良资产的审批 (6)1.7 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批 (7)1.8 合格境外机构投资者（QFII）投资额度及开立账户的审批 (8)1.9 合格境外机构投资者（QFII）关闭账户的核准 (9)1.10 合格境外机构投资者（QFII）投资本金汇出的核准（开放式中国基金除外） (10)1.11 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (11)1.12 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批 (12)1.13 保险资金境外运用投资额度的审批 (13)1.14 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (14)1.15 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (15)第二部分分（支）局资本项目外汇管理业务 (16)一外商直接投资管理业务 (16)1.1 新设外商投资企业外汇登记（外资房地产企业除外） (16)1.2 新设外资房地产企业外汇登记 (17)1.3 外国投资者并购境内企业办理外商投资企业外汇登记（外商投资房地产企业除外） (18)1.4 外资并购设立房地产企业外汇登记 (19)1.5 特殊目的公司设立、并购境内企业外汇登记 (20)1.6 外商投资企业外汇登记变更、注销 (21)1.7 资本金账户开立、变更和注销 (23)1.8 外国投资者专用外汇账户（投资类）开立、变更和注销 (24)1.9 外国投资者专用外汇账户（收购类）开立、变更和注销 (25)1.10 外国投资者专用外汇账户（费用类）开立、变更和注销 (26)1.11 外国投资者专用外汇账户（保证类）开立、变更和注销 (27)1.12 资产变现专用外汇账户开立、变更和注销 (28)1.13 资产变现专用外汇账户资金入账 (29)1.14 外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户开立、变更、注销和划转资金的审批 (30)1.15 外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户开立、变更、注销和资金划转、结汇的审批 (32)1.16 外国投资者专用外汇账户内资金结汇 (34)1.17 外商投资企业清算外国投资者所得资金购付汇 (35)1.18 境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权购付汇 (36)1.19 外商投资企业外国投资者减资购付汇 (37)1.20 中外合作经营企业外国投资者先行回收投资购付汇 (38)1.21 境外机构设立的境内分支机构、代表机构和境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出核准 (39)1.22 外国投资者专用外汇账户（投资类除外）结汇资金退回境外的购付汇 (40)1.23 外商投资企业外国投资者所得利润境内再投资、增资 (41)1.24 外商投资企业将属于外国投资者的资本公积金、盈余公积金、未分配利润以及企业已登记外债（可含利息）等转增本企业资本 (42)1.25 外国投资者从其已投资的外商投资企业中因先行回收投资、清算、股权转让、减资等所得的财产在境内再投资 (43)1.26 投资性外商投资企业境内投资款划拨 (44)1.27 外国投资者境内外汇账户资金因直接投资而发生的外汇划转 (45)1.28 境内外汇资金因投资、交易、运作等资本项目交易目的所发生的其它境内外汇划转 (46)1.29 外商投资企业外国投资者现汇出资验资询证的审核、登记 (47)1.30 外商投资企业外国投资者实物投资验资询证的审核、登记 (48)1.31 外商投资企业外国投资者无形资产出资验资询证的登记 (49)1.32 外商投资企业资本项目外汇业务核准件验资询证的审核、登记 (50)1.33 外商投资企业外国投资者减资验资询证的审核、登记 (51)1.34 “三来一补”企业转型投资验资询证的审核、登记 (52)1.35 外国投资者收购中方股权外资外汇登记 (53)二境外直接投资管理业务 (54)2.1 境外投资外汇登记、变更登记和注销登记 (54)2.2 境外投资前期费用资金的购付汇核准 (56)2.3 在外汇管制国家或地区投资而需在非外汇管制国家或地区开立专用账户的核准 (57)2.4 境内投资者之间转让境外企业权益的登记备案 (58)2.5 境外企业减资、转股、清算资金入账核准 (59)2.6 境内居民以境内企业资产权益注入特殊目的公司境外投资外汇登记 602.7 境内居民自然人注入境外权益并返程投资的特殊目的公司境外投资外汇登记 (61)2.8 特殊目的公司因重大资本变更办理外汇登记变更及备案 (62)2.9 境内企业境外放款额度核准 (63)2.10 境内企业境外放款额度核准变更与注销 (64)2.11 境内企业境外放款资金付汇核准 (65)2.12 境内企业境外放款资金汇回入账核准 (66)三、信贷管理业务 (67)3.1 中资非金融企业法人短期外债余额控制指标的审批 (67)3.2 中资金融机构短期外债余额控制指标的审批 (68)3.3 境内外资金融机构短期外债余额控制指标的审批 (69)3.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 (70)3.5 发行境外债券办理外债登记 (71)3.6 外债定期登记 (72)3.7 外债签约即时逐笔登记 (73)3.8 外债、外债转贷款逐笔提款登记 (74)3.9 外债、外债转贷款专用账户的开立、变更和关闭核准 (75)3.10 外债、外债转贷款还贷专用账户的开立、变更和关闭核准 (76)3.11 外债、外债转贷款的结汇核准 (77)3.12 外债、外债转贷款还本付息核准 (78)3.13 对外担保（含保证、抵押、质押）逐笔审批 (79)3.14 对外担保定期登记 (80)3.15 对外担保即期逐笔登记 (81)3.16 对外担保履约核准 (82)3.17 对外支付担保费 (83)3.18 资产管理公司对外处置不良资产外汇收支及汇兑审批 (84)3.19 资产管理公司对外处置不良资产备案登记 (85)3.20 资产管理公司对外处置不良资产外汇收入结汇核准 (86)3.21 资产管理公司对外处置不良资产外方所得收益（购汇）汇出核准.. 873.22 国有企业境外商品期货套期保值的外汇登记 (88)3.23 国有企业境外期货套期保值项下境内外汇专用账户的管理 (89)3.24 国有企业境外期货套期保值境外专用账户的管理 (90)3.25 国有企业境外期货套期保值项下资金汇兑管理 (91)3.26 假日期间国有企业境外期货套期保值项下外汇备用金汇出核准 (92)3.27 外汇债务项下债务保值业务外汇收支核准 (93)3.28 境内贷款项下接受境外担保债权人定期登记 (94)四、贸易信贷登记管理业务 (95)4.1 企业出口预收货款基础比例调整、申请确认临时预收汇额度（债务类） (95)4.2企业进口延期付款基础比例调整、申请确认延期付款额度（债务类）964.3 企业进口预付货款基础比例调整、申请确认预付货款额度（债权类） (97)4.4 企业进口预付货款退汇核准（债权类） (98)4.5 企业出口延期收款基础比例调增、申请确认延期收汇额度（债权类） (99)4.6 新办企业基本信息录入贸易信贷管理系统操作 (100)五、证券投资管理业务 (101)5.1 境外上市公司境外专用外汇账户开立、变更的审批 (101)5.2 境外上市公司境外上市股票外汇登记 (102)5.3 境外上市公司境外上市股票外汇变更登记 (103)5.4 境外上市公司境外上市费用汇出的审批 (104)5.5 境外上市公司境内股票专用账户的开立、变更的审批 (105)5.6 境外上市公司回购境外股票购付汇额度及境外账户开立的审批 (106)5.7 境外上市公司境内股票专用账户资金结汇的核准 (107)5.8 减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转全国社保基金的核准 (108)5.9 境外上市公司境内股东增持股票开立账户及购付汇核准 (109)5.10 合格境外机构投资者（QFII）投资额度及开立账户的审批 (110)5.11 QFII开放式中国基金资金申购、赎回资金汇兑的核准 (111)5.12 合格境外机构投资者（QFII）投资本金汇出的核准（开放式中国基金除外） (112)5.13合格境外机构投资者（QFII）收益汇出的核准（开放式中国基金除外） (113)5.14 合格境外机构投资者（QFII）关闭账户的审批 (114)5.15 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (115)5.16 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批 (116)5.17 保险资金境外运用投资额度的审批 (117)5.18 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (118)六、非银行金融机构管理业务 (119)6.1 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批 (119)6.2 非银行金融机构（不含保险公司）购汇补充外汇资本金的核准 (120)6.3 非银行金融机构（不含保险公司）外汇资本金结汇的核准 (121)6.4 证券公司、基金管理公司更换外汇经营许可证的审批 (122)6.5 证券公司、基金管理公司外汇业务市场退出的审批 (123)6.6 证券公司从事外币承销业务汇兑的审批 (124)6.7 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (125)6.8 企业集团财务公司停止办理即期结售汇业务的审批 (126)6.9 非银行金融机构（不含保险公司）外汇利润结汇的核准 (127)6.10 外资参股非银行金融机构（不含保险公司）外方利润购付汇的核准 (128)七、个人项下外汇管理业务 (129)7.1 境内个人参与境外上市公司员工持股计划购付汇额度及开立账户的核准 (129)7.2 境内个人参与境外上市公司认股期权计划购付汇额度及开立账户申请 (130)7.3 境内个人参与境外上市公司员工持股或认股期权计划资金调回及结汇申请 (131)7.4 移民财产转移 (132)7.5 继承财产转移 (134)八、外汇指定银行直接办理业务 (135)8.1 外商投资企业外汇资本金结汇 (135)8.2 境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇 (136)8.3 境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇 (137)8.4 境外个人购买境内商品房结汇 (138)8.5 港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇 (139)8.6 境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将退回的人民币购房款购汇汇出 (140)8.7 境内公司境外放款专用账户开立及注销 (141)8.8 境内公司境外放款资金划入境外放款专用账户入账 (142)8.9 境内公司境外放款收回资金划出境外放款专用账户 (143)8.10 境内公司境外放款专用账户结汇 (144)九格式文本范例 (145)附表1 资本项目外汇业务申请表 (145)附表2 外商投资企业外汇登记申请表（新设类） (146)附表3 验资询证申请表（流入类） (148)附表4 验资询证申请表（减资类） (149)附表5 境外并购事项前期报告表 (150)附表6 境外直接投资外汇登记申请表 (151)附表7 境外特殊目的公司基本信息登记表 (152)附表8 特殊目的公司融资情况登记表 (153)附表9 国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表 (154)附表10 关于进口延期付款核准事项的申请函 (155)附表11 关于进口预付货款比例调整核准事项的申请函 (156)附表12 关于进口预付货款确认核准事项的申请函 (157)附表13 关于调整出口货款预收汇比例的函 (158)附表14 关于核定出口货款临时预收汇额的申请 (159)第一部分总局资本项目外汇管理业务1.1 跨国公司外汇资金内部运营管理（外币资金池）业务的审批一、法规依据1.《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院2008第532号令）2.国家外汇管理局关于跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题的通知（汇发[2004]104号）3.其他相关法规二、申请材料1.书面申请（内容包括：公司介绍，关于申请主体资格条件的说明，外汇资金来源与规模等外汇资金内部运营业务的说明，关于申请材料真实性以及近三年无违规的承诺等）；2.跨国公司授权境内主办公司办理外汇资金内部运营管理业务的书面文件；3.跨国公司境内主办公司出具的授权银行为其成员公司办理外币资金池业务的书面文件；4.主办公司、成员公司以及受托银行等各方就建立外币资金池而拟签订的委托贷款一揽子协议或合同；5.跨国公司与受托银行协商确定的外币资金池方案；6.受托银行为实施上述外币资金池方案的技术条件及技术保障措施的说明；7.针对前述材料应当提供的补充说明材料。

{业务管理}资本项目外汇管理业务操作指引讲义精编

{业务管理}资本项目外汇管理业务操作指引讲义资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引1国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明11.1短期外债余额指标核准21.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批41.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批51.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批71.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批81.6非银行金融机构结售汇业务资格审批9第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引12外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明12一、跨境信贷业务132.1短期外债余额指标核准132.2非银行债务人外债签约（变更）登记142.3财政部门和银行外债登记202.4非银行债务人非资金划转类提款备案232.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案242.6非银行债务人外债注销登记252.7内保外贷签约（变更）登记262.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理292.9内保外贷注销登记312.10外保内贷履约外债登记312.11外保内贷履约款结（购）汇332.12融资租赁对外债权登记332.13内保外贷担保履约对外债权登记342.14境内机构境外放款额度登记362.15境内机构境外放款额度变更与注销登记37二、证券投资管理业务403.1境内公司境外上市登记403.2境外上市公司境内股东持股登记413.3境外上市变更登记、注销登记413.4境外上市公司境内股东持股变更登记423.5境内机构境外衍生业务外汇登记433.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记433.7上市公司回购B股股份购汇额度审批443.8银行人民币结构性存款业务外汇登记45三、非银行金融机构管理业务474.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记474.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审474.3非银行金融机构外汇业务备案管理494.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理50四、资本项下个人外汇业务管理515.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记515.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准535.3移民财产转移购付汇核准545.4继承财产转移购付汇核准55五、格式文本范例57表1 境外放款登记业务申请表57表2 合格境外机构投资者登记表59表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表62表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表64表5 人民币合格境外机构投资者登记表65表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表67表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表69表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表70表9 境外上市登记表73表10 境外持股登记表76表11 境内机构境外衍生业务登记申请表78表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表80表13 个人财产转移业务申请表83表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表84表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告88表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）89表17 境内机构外债变动反馈登记表90表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式）91表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书92表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表94表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表95第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引97外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明97六、境内直接投资外汇业务986.1境内直接投资前期费用基本信息登记986.2新设外商投资企业基本信息登记986.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记1016.4外商投资企业基本信息登记变更、注销1036.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更1076.6接收境内再投资基本信息登记、变更1076.7境内直接投资货币出资入账登记1086.8境内直接投资存量权益登记（年度）1096.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用1106.10外汇资本金账户的开立、入账和使用1116.11境内资产变现账户的开立、入账和使用1136.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭1146.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用1176.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用1186.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇1196.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转1226.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转1236.18境内资产变现账户资金原币划转1246.19境内再投资专用账户资金原币划转1256.20保证金专用外汇账户资金原币划转1266.21外国投资者清算、减资所得资金汇出1276.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出1276.23外国投资者先行回收投资资金汇出1286.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇1296.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出1306.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出1306.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出131七、境外直接投资外汇业务1327.1境内机构境外直接投资前期费用登记1327.2境内机构境外直接投资外汇登记1337.3境内机构境外直接投资外汇变更登记1357.4境内机构境外直接投资清算登记1367.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记1377.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记1387.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记1397.8境外直接投资存量权益登记（年度）1407.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回1407.10境内机构境外直接投资资金汇出1417.11境外资产变现账户开立、注销1427.12境外资产变现账户入账和结汇1437.13境外直接投资企业利润汇回1437.14特殊目的公司项下境内个人购付汇1447.15境外放款专用账户开立、注销1447.16境外放款资金汇出、汇回入账145八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务1478.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户1478.2银行为非银行债务人办理外债提款入账1488.3银行为非银行债务人办理外债结汇1498.4银行为非银行债务人办理外债还本付息1518.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭1528.6非银行债务人外债套期保值履约交割1548.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇1558.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇1568.9银行内保外贷业务（变更）登记1578.10外保内贷登记1588.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇1598.12外保内贷项下担保履约款入账1618.13担保费收付1628.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户1628.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇1638.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息164九、证券投资业务1669.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记1669.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记1669.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭1679.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭1709.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资1719.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭1739.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭1749.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭1759.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭1769.10境内个人投资者B股投资收益结汇1789.11香港基金内地发行销售登记及变更登记1799.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭1799.13内地基金香港发行销售登记及变更登记1819.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭1819.15境外机构在境内发行债券登记1839.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记1839.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭184十、非银行金融机构外汇业务18610.1非银行金融机构外汇账户开立18610.2非银行金融机构外汇利润结汇18610.3非银行金融机构资金汇兑187十一、数据报送189十二、格式文本范例190表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）190表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二）196表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表198表4 年度境内直接投资外方权益统计表200表5 境外直接投资外汇登记业务申请表202表6 境内居民个人境外投资外汇登记表205表7 年度境外直接投资中方权益统计表208表8 资本项目账户资金支付命令函210表9 香港基金内地发行信息报告表212表10 内地基金香港发行信息报告表214表11 境外机构境内发行债券信息报告表215第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。

资本项目外汇管理业务操作指引年版全文DOC221页.doc

资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (1)1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (12)一、跨境信贷业务 (13)2.1短期外债余额指标核准 (13)2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 (14)2.3财政部门和银行外债登记 (20)2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 (23)2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 (24)2.6非银行债务人外债注销登记 (25)2.7内保外贷签约（变更）登记 (26)2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 (29)2.9内保外贷注销登记 (31)2.10外保内贷履约外债登记 (31)2.11外保内贷履约款结（购）汇 (33)2.12融资租赁对外债权登记 (33)2.13内保外贷担保履约对外债权登记 (34)2.14境内机构境外放款额度登记 (36)2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 (37)二、证券投资管理业务 (40)3.1境内公司境外上市登记 (40)3.2境外上市公司境内股东持股登记 (41)3.3境外上市变更登记、注销登记 (41)3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 (42)3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 (43)3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 (43)3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务 (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 (47)4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 (47)4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 (49)4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理 (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 (51)5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 (53)5.3移民财产转移购付汇核准 (54)5.4继承财产转移购付汇核准 (55)五、格式文本范例 (57)表1 境外放款登记业务申请表 (57)表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 (62)表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 (64)表5 人民币合格境外机构投资者登记表 (65)表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 (67)表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 (69)表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 (70)表9 境外上市登记表 (73)表10 境外持股登记表 (76)表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 (78)表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 (80)表13 个人财产转移业务申请表 (83)表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 (84)表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 (88)表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） (89)表17 境内机构外债变动反馈登记表 (90)表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） (91)表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 (92)表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 (94)表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 (95)第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (97)六、境内直接投资外汇业务 (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 (98)6.2新设外商投资企业基本信息登记 (98)6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 (101)6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 (103)6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (107)6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 (107)6.7境内直接投资货币出资入账登记 (108)6.8境内直接投资存量权益登记（年度） (109)6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 (110)6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 (111)6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 (113)6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (114)6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 (117)6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (119)6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 (122)6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 (123)6.18境内资产变现账户资金原币划转 (124)6.19境内再投资专用账户资金原币划转 (125)6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 (126)6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 (127)6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 (127)6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 (128)6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 (129)6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出. 131七、境外直接投资外汇业务 (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 (132)7.2境内机构境外直接投资外汇登记 (133)7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 (135)7.4境内机构境外直接投资清算登记 (136)7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 (137)7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 (138)7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 (139)7.8境外直接投资存量权益登记（年度） (140)7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 (140)7.10境内机构境外直接投资资金汇出 (141)7.11境外资产变现账户开立、注销 (142)7.12境外资产变现账户入账和结汇 (143)7.13境外直接投资企业利润汇回 (143)7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 (144)7.15境外放款专用账户开立、注销 (144)7.16境外放款资金汇出、汇回入账 (145)八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (147)8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 (148)8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 (149)8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 (151)8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (152)8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 (154)8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 (155)8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 (156)8.9银行内保外贷业务（变更）登记 (157)8.10外保内贷登记 (158)8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 (161)8.13担保费收付 (162)8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (162)8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 (163)8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 (164)九、证券投资业务 (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 (166)9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 (166)9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 (167)9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 (170)9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 (171)9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 (173)9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 (174)9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 (175)9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 (176)9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 (178)9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 (179)9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (179)9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 (181)9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (181)9.15境外机构在境内发行债券登记 (183)9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 (183)9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 (184)十、非银行金融机构外汇业务 (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 (186)10.2非银行金融机构外汇利润结汇 (186)10.3非银行金融机构资金汇兑 (187)十一、数据报送 (189)十二、格式文本范例 (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） (190)表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） (196)表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 (198)表4 年度境内直接投资外方权益统计表 (200)表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 (202)表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 (205)表7 年度境外直接投资中方权益统计表 (208)表8 资本项目账户资金支付命令函 (210)表9 香港基金内地发行信息报告表 (212)表10 内地基金香港发行信息报告表 (214)表11 境外机构境内发行债券信息报告表 (215)第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。

银行办理资本项目登记业务系统操作指南

银行办理资本项目登记业务系统操作指南银行办理资本项目登记业务系统操作指南一、引言银行作为金融机构，与资本项目登记业务密切相关。

资本项目登记业务是指居民个人和企业在跨境资本流动时需要向国家相关部门进行登记和备案的业务。

有效的资本项目登记业务能够确保国家金融安全和经济稳定发展，因此非常重要。

为了使银行工作人员更好地办理资本项目登记业务，本文将介绍银行办理资本项目登记业务系统的操作指南。

二、系统登录与基本设置1.系统登录在办理资本项目登记业务之前，银行职员需要登录系统。

打开网页浏览器，在位置区域栏中输入登记业务系统的网址，并按照提示输入账号和密码。

成功登录系统后，即可开始办理资本项目登记业务。

2.基本设置登录系统后，银行职员需要根据业务需求进行一些基本设置。

包括选择语言，调整字体大小和样式等。

这些设置可以根据个人喜好进行调整，以提高工作效率。

三、资本项目登记业务办理流程1.业务类型选择系统主界面上会显示出不同的资本项目登记业务类型。

银行职员需要根据客户需求选择相应的业务类型，如直接投资、证券投资等。

每个业务类型下又会有详细的操作流程和要求，职员在选择业务类型后需要仔细阅读并了解相关操作流程。

2.填写表单信息根据所选的业务类型，系统会弹出相应的表单页面。

银行职员需要根据客户提供的资料填写表单信息，包括交易金额、资金来源、交易对象等。

在填写表单过程中，职员应当提醒客户填写准确和完整的信息，以确保登记业务的顺利进行。

3.上传相关文件在填写表单信息的部分业务类型可能要求上传相关文件，如合同、证明文件等。

银行职员需要按照系统的要求，上传正确的文件。

在上传文件前，职员需要进行文件名称和格式的检查，以确保上传的文件有效且符合要求。

4.核对和确认在填写表单信息和上传文件之后，银行职员需要仔细核对所填写的信息和上传的文件。

核对的重点包括交易金额的准确性、资金来源的合法性和交易对象的身份等。

核对无误后，职员点击确认按钮，系统会生成资本项目登记业务流水号。

银行办理资本项目登记业务系统操作指南

【知识专题】银行办理资本项目登记业务系统操作指南---1. 引言银行作为金融机构，在资本项目的登记业务中扮演着重要的角色。

对于大多数客户来说，资本项目登记业务系统的操作可能相对陌生，因此本文将从银行角度出发，为初次使用资本项目登记业务系统的客户提供全面的操作指南和注意事项。

2. 资本项目登记业务系统概述资本项目登记业务系统是银行用于办理各类资本项目登记业务的电子化评台，主要包括外汇管理和跨境资本流动等业务。

客户在进行境外投资、外汇结算和购汇等活动时，都需要通过这一系统来完成相应的登记和报告。

了解和熟悉该系统的操作流程及相关规定非常重要。

3. 操作指南3.1 登录与认证客户需要进入银行官方网站，在登录页面输入正确的用户名和密码进行认证。

登录成功后，系统会提示验证身份信息，一般需要输入预留的手机动态验证码或数字证书密码进行二次认证，确保客户身份的安全性。

3.2 办理业务在成功登录并验证身份后，客户可以选择办理相应的资本项目登记业务，比如涉及外汇的结汇、购汇、结售汇等业务。

在选择对应的业务后，系统会引导客户填写相关的申请表格，并根据要求上传所需的资料和文件，如唯一识别信息件、外汇交易许可证等。

3.3 审核与查询客户提交完申请后，业务会流转至银行工作人员进行审核。

在此期间，客户可以通过系统实时查询业务办理的进度和结果，并且系统会及时将审核结果和相关通知发送至客户绑定的手机或电流信箱。

3.4 注意事项在使用资本项目登记业务系统时，客户需要注意以下几点：确保已经注册绑定了正确的手机或电流信箱、注意保管好个人账号信息、持续关注业务的变化并遵守相关的外汇管理法规和制度等。

4. 总结与回顾通过本文的操作指南，相信客户对资本项目登记业务系统有了更清晰的认识和理解。

在未来的业务办理过程中，希望大家能够更加熟练地操作系统，并且时刻牢记遵守相关法规，做到合规合法地办理业务。

5. 个人观点作为银行工作者，我深知资本项目登记业务的重要性，也理解客户在使用系统时可能遇到的困惑和问题。

资本项目外汇管理业务操作指引（年版全文）

资本项目外汇管理业务操作指引（年版全文）资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (1)1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (12)一、跨境信贷业务 (13)2.1短期外债余额指标核准 (13)2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 (14)2.3财政部门和银行外债登记 (20)2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 (23)2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 (24)2.6非银行债务人外债注销登记 (25)2.7内保外贷签约（变更）登记 (26)2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 (29)2.9内保外贷注销登记 (31)2.10外保内贷履约外债登记 (31)2.11外保内贷履约款结（购）汇 (33)2.12融资租赁对外债权登记 (33)2.13内保外贷担保履约对外债权登记 (34)2.14境内机构境外放款额度登记 (36)2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 (37)二、证券投资管理业务 (40)3.1境内公司境外上市登记 (40)3.2境外上市公司境内股东持股登记 (41)3.3境外上市变更登记、注销登记 (41)3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 (42)3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 (43)3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 (43)3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务 (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 (47)4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 (47)4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 (49)4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理 (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 (51)5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 (53)5.3移民财产转移购付汇核准 (54)5.4继承财产转移购付汇核准 (55)五、格式文本范例 (57)表1 境外放款登记业务申请表 (57)表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 (62)表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 (64)表5 人民币合格境外机构投资者登记表 (65)表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 (67)表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 (69)表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 (70)表9 境外上市登记表 (73)表10 境外持股登记表 (76)表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 (78)表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 (80) 表13 个人财产转移业务申请表 (83)表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 (84)表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 (88)表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） (89)表17 境内机构外债变动反馈登记表 (90)表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） (91) 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 (92)表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 (94)表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 (95)第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97) 外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (97)六、境内直接投资外汇业务 (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 (98)6.2新设外商投资企业基本信息登记 (98)6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记(101)6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 (103)6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (107)6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 (107)6.7境内直接投资货币出资入账登记 (108)6.8境内直接投资存量权益登记（年度） (109)6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 (110)6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 (111)6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 (113)6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (114)6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 (117)6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (119)6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 (122)6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 (123)6.18境内资产变现账户资金原币划转 (124)6.19境内再投资专用账户资金原币划转 (125)6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 (126)6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 (127)6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 (127)6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 (128)6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 (129)6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出131七、境外直接投资外汇业务 (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 (132)7.2境内机构境外直接投资外汇登记 (133)7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 (135)7.4境内机构境外直接投资清算登记 (136)7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 (137)7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 (138)7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 (139)7.8境外直接投资存量权益登记（年度） (140)7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 (140)7.10境内机构境外直接投资资金汇出 (141)7.11境外资产变现账户开立、注销 (142)7.12境外资产变现账户入账和结汇 (143)7.13境外直接投资企业利润汇回 (143)7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 (144)7.15境外放款专用账户开立、注销 (144)7.16境外放款资金汇出、汇回入账 (145)八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (147)8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 (148)8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 (149)8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 (151)8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (152)8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 (154)8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 (155)8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 (156)8.9银行内保外贷业务（变更）登记 (157)8.10外保内贷登记 (158)8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 (161)8.13担保费收付 (162)8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户(162)8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 (163)8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 (164)九、证券投资业务 (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记(166)9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 (166)9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭(167)9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 (170)9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资(171)9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 (173)9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 (174)9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 (175)9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 (176)9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 (178)9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 (179)9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭(179)9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 (181)9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭(181)9.15境外机构在境内发行债券登记 (183)9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 (183)9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 (184)十、非银行金融机构外汇业务 (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 (186)10.2非银行金融机构外汇利润结汇 (186)10.3非银行金融机构资金汇兑 (187)十一、数据报送 (189)十二、格式文本范例 (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） (190)表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） (196)表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 (198)表4 年度境内直接投资外方权益统计表 (200)表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 (202)表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 (205)表7 年度境外直接投资中方权益统计表 (208)表8 资本项目账户资金支付命令函 (210)表9 香港基金内地发行信息报告表 (212)表10 内地基金香港发行信息报告表 (214)表11 境外机构境内发行债券信息报告表 (215)第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。

资本项目外汇管理业务操作指引(年版全文)(DOC221页)

资本项目外汇管理业务操作指引(年版全文)（DOC221页）资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (1)1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批9 第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (12)一、跨境信贷业务 (13)2.1短期外债余额指标核准 (13)2.2非银行债务人外债签约（变更）登记142.3财政部门和银行外债登记 (20)2.4非银行债务人非资金划转类提款备案232.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 (24)2.6非银行债务人外债注销登记 (25)2.7内保外贷签约（变更）登记 (26)2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 (29)2.9内保外贷注销登记 (31)2.10外保内贷履约外债登记 (32)2.11外保内贷履约款结（购）汇 (33)2.12融资租赁对外债权登记 (34)2.13内保外贷担保履约对外债权登记.. 352.14境内机构境外放款额度登记 (36)2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 (38)二、证券投资管理业务 (40)3.1境内公司境外上市登记 (40)3.2境外上市公司境内股东持股登记 (41)3.3境外上市变更登记、注销登记 (41)3.4境外上市公司境内股东持股变更登记423.5境内机构境外衍生业务外汇登记 (43)3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 (43)3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批443.8银行人民币结构性存款业务外汇登记45三、非银行金融机构管理业务 (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 (47)4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 (47)4.3非银行金融机构外汇业务备案管理. 494.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理 (52)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 (52)5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 (54)5.3移民财产转移购付汇核准 (55)5.4继承财产转移购付汇核准 (56)五、格式文本范例 (58)表1 境外放款登记业务申请表 (58)表2 合格境外机构投资者登记表 (61)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 (64)表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 (66)表5 人民币合格境外机构投资者登记表 (67)表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 (70)表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 (72)表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 (73)表9 境外上市登记表 (76)表10 境外持股登记表 (80)表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 (83)表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 (85)表13 个人财产转移业务申请表 (89)表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 (90)表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 (95)表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） (96)表17 境内机构外债变动反馈登记表.. 98表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） (100)表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 (102)表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 (104)表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 (105)第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (107)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (107)六、境内直接投资外汇业务 (108)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 (108)6.2新设外商投资企业基本信息登记.. 1086.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 (111)6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 (113)6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (117)6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 (117)6.7境内直接投资货币出资入账登记.. 118 6.8境内直接投资存量权益登记（年度） (119)6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 (120)6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 (121)6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 (123)6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (125)6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 (127)6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (130)6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 (132)6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 (133)6.18境内资产变现账户资金原币划转. 134 6.19境内再投资专用账户资金原币划转135 6.20保证金专用外汇账户资金原币划转136 6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 (137)6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 (137)6.23外国投资者先行回收投资资金汇出138 6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 (139)6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (140)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出. 142七、境外直接投资外汇业务 (142)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 (142)7.2境内机构境外直接投资外汇登记.. 1447.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 (145)7.4境内机构境外直接投资清算登记.. 1467.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 (147)7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 (149)7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 (149)7.8境外直接投资存量权益登记（年度） (150)7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 (151)7.10境内机构境外直接投资资金汇出. 1527.11境外资产变现账户开立、注销 (152)7.12境外资产变现账户入账和结汇 (153)7.13境外直接投资企业利润汇回 (154)7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇1547.15境外放款专用账户开立、注销 (155)7.16境外放款资金汇出、汇回入账 (156)八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 (158)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (158)8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 (159)8.3银行为非银行债务人办理外债结汇1608.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 (162)8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (163)8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 (165)8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 (166)8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 (167)8.9银行内保外贷业务（变更）登记.. 1688.10外保内贷登记 (169)8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 (171)8.12外保内贷项下担保履约款入账 (172)8.13担保费收付 (173)8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (173)8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 (174)8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 (175)九、证券投资业务 (178)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 (178)9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 (178)9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 (179)9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 (182)9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 (183)9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 (185)9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 (186)9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 (187)9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 (188)9.10境内个人投资者B股投资收益结汇190 9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 (191)9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (191)9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 (193)9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (193)9.15境外机构在境内发行债券登记 (195)9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 (195)9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 (196)十、非银行金融机构外汇业务 (198)10.1非银行金融机构外汇账户开立 (198)10.2非银行金融机构外汇利润结汇 (198)10.3非银行金融机构资金汇兑 (199)十一、数据报送 (201)十二、格式文本范例 (202)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） (202)表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） (210)表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 (212)表4 年度境内直接投资外方权益统计表 (215)表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 (219)表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 (223)表7 年度境外直接投资中方权益统计表 (227)表8 资本项目账户资金支付命令函.. 229 表9 香港基金内地发行信息报告表.. 232表10 内地基金香港发行信息报告表. 234 表11 境外机构境内发行债券信息报告表 (235)第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。

《资本项目外汇管理系统业务操作指引(2017年版)》

资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (1)1.1短期外债余额指标核准 (3)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (7)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (10)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (13)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (15)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (18)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (21)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (21)一、跨境信贷业务 (23)2.1短期外债余额指标核准 (23)2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 (26)2.3财政部门和银行外债登记 (37)2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 (43)2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 (45)2.6非银行债务人外债注销登记 (48)2.7内保外贷签约（变更）登记 (49)2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 (55)2.9内保外贷注销登记 (59)2.10外保内贷履约外债登记 (60)2.11外保内贷履约款结（购）汇 (62)2.12融资租赁对外债权登记 (64)2.13内保外贷担保履约对外债权登记 (66)2.14境内机构境外放款额度登记 (68)2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 (71)二、证券投资管理业务 (75)3.1境内公司境外上市登记 (75)3.2境外上市公司境内股东持股登记 (77)3.3境外上市变更登记、注销登记 (78)3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 (79)3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 (81)3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 (82)3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (83)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (85)三、非银行金融机构管理业务 (87)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 (87)4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 (88)4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 (91)4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (93)四、资本项下个人外汇业务管理 (95)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 (95)5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 (99)5.3移民财产转移购付汇核准 (100)5.4继承财产转移购付汇核准 (103)五、格式文本范例 (106)表1 境外放款登记业务申请表 (106)表2 合格境外机构投资者登记表 (108)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 (112)表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 (114)表5 人民币合格境外机构投资者登记表 (115)表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 (118)表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 (120)表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 (121)表9 境外上市登记表 (124)表10 境外持股登记表 (128)表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 (131)表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 (133)表13 个人财产转移业务申请表 (136)表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 (138)表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 (142)表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） (143)表17 境内机构外债变动反馈登记表 (145)表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） (147)表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 (149)表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 (152)表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 (154)第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (156)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (156)六、境内直接投资外汇业务 (158)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 (158)6.2新设外商投资企业基本信息登记 (159)6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 (163)6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 (168)6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (176)6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 (177)6.7境内直接投资货币出资入账登记 (179)6.8境内直接投资存量权益登记（年度） (180)6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 (181)6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 (184)6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 (188)6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (191)6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 (196)6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (198)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (201)6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 (206)6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 (207)6.18境内资产变现账户资金原币划转 (209)6.19境内再投资专用账户资金原币划转 (211)6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 (213)6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 (215)6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 (216)6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 (217)6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 (219)6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (221)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (222)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出.. 224七、境外直接投资外汇业务 (226)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 (226)7.2境内机构境外直接投资外汇登记 (228)7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 (231)7.4境内机构境外直接投资清算登记 (233)7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 (234)7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 (238)7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 (239)7.8境外直接投资存量权益登记（年度） (240)7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 (242)7.10境内机构境外直接投资资金汇出 (244)7.11境外资产变现账户开立、注销 (245)7.12境外资产变现账户入账和结汇 (246)7.13境外直接投资企业利润汇回 (247)7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 (249)7.15境外放款专用账户开立、注销 (250)7.16境外放款资金汇出、汇回入账 (251)八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 (254)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (254)8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 (257)8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 (258)8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 (262)8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (265)8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 (269)8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 (270)8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 (272)8.9银行内保外贷业务（变更）登记 (274)8.10外保内贷登记 (277)8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 (279)8.12外保内贷项下担保履约款入账 (282)8.13担保费收付 (283)8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (284)8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 (286)8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 (288)九、证券投资业务 (292)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 (292)9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 (293)9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 (295)9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 (300)9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 (303)9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 (306)9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 (309)9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 (311)9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 (313)9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 (316)9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 (318)9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (319)9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 (322)9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (323)9.15境外机构在境内发行债券登记 (326)9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 (327)9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 (329)十、非银行金融机构外汇业务 (332)10.1非银行金融机构外汇账户开立 (332)10.2非银行金融机构外汇利润结汇 (333)10.3非银行金融机构资金汇兑 (335)十一、数据报送 (337)十二、格式文本范例 (338)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） (338)表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） (345)表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 (347)表4 年度境内直接投资外方权益统计表 (350)表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 (353)表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 (357)表7 年度境外直接投资中方权益统计表 (360)表8 资本项目账户资金支付命令函 (362)表9 香港基金内地发行信息报告表 (365)表10 内地基金香港发行信息报告表 (367)表11 境外机构境内发行债券信息报告表 (369)第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。