公司尽调清单法务

公司尽调清单

1. 公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）

1.1 公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）；

1.2 公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；

1.3 公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；

1.4 除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；

1.5 公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；

1.6 公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）

1.7 公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件；

1.8 组织机构代码证；

1.9 银行开户许可证；

1.20 税务登记证（包括国税和地税）；

1.21 贵公司本行业的批准证书（如有）；

1.22 贷款卡；

2. 股东情况资料

2.1 公司每位股东情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人

等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍；

3. 公司主要资产情况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等）

3.2 房屋

3.2.1 公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产）；并请提供房屋的房屋所有权证、房屋购买协议；

3.2.2 请说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件；

3.2.3 公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等；

3.2.4 拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本；

3.3 主要固定资产及在建工程项目

3.3.1 请提供详细的固定资产清单、有关采购合同及发票等；

3.3.2 拥有车辆的车辆登记证；

3.3.3 请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；

3.3.4 公司已完工、在建或拟建的生产建设项目或技术改造项目情况说明，并提供政府有关主管部门对项目的核准或备案文件、可行性研究报告、环境影响评估报告的批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、施工许可证、竣工验收报告、环保验收及其他须报政府机关批准或备案的文件的批复和备案证明文件，在建工程的建设相关的协议，包括但不限于工程承包合同、建设合同

3.3.5 各种与在建工程的建设相关的合同，包括但不限于设计合同、工

程承包合同、建筑合同、监理合同等。

4.4 知识产权

4.4.1 请列举并说明公司所拥有的，被许可使用的，或正在申请的所有知识产权，包括但不限于专利、商标、服务标识、商号、品牌、著作权、专有技术、域名、商业秘密和技术工艺等，并提供全部专利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文件；

4. 重大合同

4.1 请提供业务合同样本、范本或标准文本；

4.2 请列明下述合同/协议的相关情况，并提供该等合同/协议；原材料供应协议；产品销售合同、采购合同、产品分销和/或经销合同，以及限制交易的协议；运输合同；现行有效的与水、电、气、热等公共设施管理部门签订的公共设施服务协议（如有）；现行有效的保险合同、保单、付款凭证和一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来；收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议（如有）；战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）；保险合同、保单、付款凭证；技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术服务等合同或协议（如有）；

知识产权（如著作权、商标、专利、域名、非专利专有技术）实施、许可、使用、转让或其他相关协议（如有）；

5. 企业劳动关系情况

5.1 最近一次统计的员工总数，并请按照下列分类列明：（1）正式工；（2）临时工（简要说明临时工的分类标准）；（3）其他员工（请具体描述

该

类员工情况）

5.2 现行的标准劳动合同、聘用协议、集体劳动合同等资料；

5.3 职工福利、奖励及其他内部管理规章制度及员工手册；

5.4 社会保险登记证；

5.5 说明公司依法为全体员工投保养老保险、医疗保险、失业保险、工伤险、住房公积金的情况，并请说明是否存在欠缴保费情况；

5.6 请说明是否为员工办理其他保险，如有，请说明保险种类，提供保单和保险费支付凭证；

5.7 公司作为被告的劳动仲裁（劳动诉讼）的情况说明，并提供相关仲裁裁决（法院判决），如尚未判决的，请提供有关的仲裁申请书（起诉状）和答辩状等相关文件；

6. 诉讼、仲裁和行政处罚程序的资料（如有）

6.1 列出并说明公司成立以来所有与公司有关的正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序，及其他未结争议；

6.2 请提供公司作为一方当事人的法院和仲裁机关的判决、裁决、裁定、调解协议及其他类似协议，以及（如有）对公司判处的罚款；