社会组织法定代表人离任审计所需资料清单
离任审计需提供的资料
离任审计需提供的资料一、被审计的企业领导人员提供的资料1、企业领导人员职责范围；2、企业领导人员任期与企业资产、负债、损益目标责任制有关的各项经济指标的完成情况；3、企业领导人员遵守国家财经法规和廉政规定的情况；4、应当说明的其他情况。
5、被审计的企业领导人员应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺。
二、企业领导人员所在企业提供的资料1、企业计划、财务会计资料、统计资料及经济活动分析资料；2、现行企业章程、管理制度、年度经营计划；3、重要的经济合同、协议及与企业经营管理相关的办公会议纪要（记录）和年度工作总结；4、经济监督部门对企业的检查报告、处理意见及企业纠正情况等资料；5、企业领导人员所在企业应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺；6、企业营业执照；7、审计期间的审计报告；8、审计截止日所有开户银行的对帐单、余额调节表；9、往来帐户余额及帐龄明细表；10、长、短期借款合同、协议、贷款证。
11、上任、离任时的文件12、任期内各年计划、总结13、任期内各年度主要经济指标完成情况14、任期内重大决策事项的程序记录和效果15、内部管理控制制度及其执行效果情况16、法定代表人的任期述职报告17、企业领导人员遵守财经法规和廉政规定的情况18、企业领导人员的职责范围19、审计承诺书20、企业基本情况1、单位基本情况（包括上任时和离任时）：主要经营业务、生产能力、产品及销售情况（包揽工程及收入）；拥有职工人数、人员构成、组织结构设置、生产布局、经营管理及经济效益情况。
2、任期目标的实现情况：完成国家和主管单位规定的或企事业单位制定的各项经济指标的情况，将任期内各项主要技术经济指标的实现情况与任期前的同类指标进行比较，有无历史最好水平：A、生产指标B、安全指标C、质量指标D、财务指标E、效益指标F、国有资产保值增值指标G、其他需要考核的经济指标3、经营管理方针和重大决策及实施情况：详述上任后所实行的经营管理方针，任期目标及制定依据（包括长远规划、年度计划、技术改造、扩大生产经营规模投资、非生产性福利设施建设投资、承包工程规模、新技术应用、新产品开发、职工培训、工资调整、用工制度改革等）4、财务状况和财经纪律执行情况：任期内的财务状况（包括上任时和离任时）主要是资产、负债及所有者权益的变动情况，国家财经法规制度是否严格遵守，在以往财税、物价、审计等检查中有无重大问题，是否整改。
离任审计需提供资料清单（五篇模版）
离任审计需提供资料清单（五篇模版）第一篇：离任审计需提供资料清单离任审计需提供资料清单(除注明需提供原件外均为复印件)1、营业执照2、税务登记证3、组织机构代码证书4、纳税鉴定文件5、公司章程、协议6、设立、变更验资报告7、以前年度审计报告8、财务会计制度及相关内部控制制度9、单位组织结构框架图10、股东会、董事会重大决议等文件11、离任人在任期的述职报告12、离任人基本情况的介绍资料13、上级部门对企业检查的处理、通知文件14、上级领导部门下达的任务书、责任书15、会计报表及附注（任期内）16、全部账目17、会计凭证18、科目余额表19、银行存款对账单、余额调节表20、房屋、车辆产权证明21、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表、审计报告22、长短期借款合同，抵押担保资料23、固定资产盘点表24、存货盘点表25、纳税申报表及缴款书26、发票使用情况汇总表--复印件须加盖被审计单位印章—第二篇：离任审计资料清单离任经济责任审计资料清单（一）基本资料清单1.被审计单位基本情况说明，相关内部组织架构及部门职责（图、表,包括各部分负责人的联系方式），单位经营基本情况，人员编制情况及相关文件。
2.营业执照、行业特许经营许.可证、机构代码（证书复印件）、企业章程、验资报告等；3.任期内各的自查报告；4.任期内资产抵押、法律诉讼等情况及相关资料；5.任期内各的财务预算与计划、调整和执行情况等资料；6.固定资产、无形资产等各类资产的所有权证复印件（如车辆行驶证、房产证、土地使用权证等）；7.固定资产（在建工程）投资计划，以及重大投资项目的立项申请及批复、可研报告的编制及审批，初步设计及审查；8.离任领导个人使用单位资产清单及情况说明，领导班子年薪领取及消费情况；9.单位制度汇编；10.被审计人任免文件；11.下属单位相关资料。
（二）会计信息质量审计所需资料清单1.任期内各会计凭证、会计账簿、会计报表、财务情况说明书（财务决算说明）；2.任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户及银行对账单等，包括已经注销的账户；3.任期各种内外部各种财务、税务和纪检、监察出具的审计、检查报告和结果及整改情况；4.任期内委托社会审计组织出具的验资报告、资产评估报告；5.各项资产盘点表；投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产、其他流动资产、长期待摊费用明细表；6.应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项的单位名称、账龄、欠款原因、金额、欠款单位地址、联系人、联系电话等信息，包括函证；7.应付职工薪酬、应交税费明细；8.任期内对外担保情况及被担保单位名称和现状、担保金额及到期情况说明；未决诉讼事项、重大违纪事项等；9.会计凭证管理制度、货币资金管理制度、往来账目管理制度、资产管理制度、成本控制制度、销售及利润管理制度。
需要提供的资料(离任审计)
离任审计
需要提供的资料
1.被审计单位的营业执照、税务登记证复印件
2.任职期间的资产负债表、利润表及附表
3.最后一期的验资报告、任职期间的的审计报告或专项审计报告
4.审计截止日现金盘点表、银行存款对账单、余额调节表
5.审计截止日存货盘点表、固定资产清单；各项物产所有权证明（房
产证、土地证、车辆行使证）；审计期间的工程建设合同、协议、工程预决算资料。
6.借款合同、协议，各项法律诉讼、经济纠纷资料。
7.审计期间各年度纳税申报表（增值税、所得税、地方税）
8.审计期间各年度的会计凭证、会计账簿
9.关于利润分配及重大决策的股东会或董事会决议
10.经理任职期间的述职报告，公司的各项规章管理制度。
11.其他：
根据各单位具体情况而定，如银行询证函、企业往来询证函、重要资产的购置协议、发票。
社会组织审计提供资料清单
社会组织审计提供资料清单
1、单位章程复印件;
2、单位(法人)登记证书、相关许可证、税务登记证,银行开户许可证、组织机构代码、收费备案复印件;
3、审计期间的资产负债表、业务活动表或收入支出表、现金流量表及各项税务报表；
4、审计期间的总账、明细账、及会计凭证;
5、审计期间及截止日的银行存款对账单、银行存款余额调节表；
6、审计截止日固定资产盘点表（见附表或单位自制表格，内容与附表相同的可替代）；
7、审计截止日存货盘点表（见附表或单位自制表格，内容与附表相同的可替代）；
8、审计期间债权债务明细表（见附表或单位自制表格，内容与附表相同的可替代）；
9、审计期间对外投资依据包括：投资协议、验资报告、被投资单位营业执照及审计期间的会计报表;
10、开办资金验资报告、变更验资报告及；开办资金原始资料（首次由我所审计的单位）;
11、上年度(审计期间)的审计报告；
12、有关对外的协议书或合同复印件（借款协议、购销合同、房屋租赁合同、捐赠协议等）；
13、各项内部控制，包括财务管理制度等复印件；
14、房产证、土地使用权证、汽车行驶证等产权证明复印件；
15、审计期间重大经济事项的决策材料及相关会议纪要；
16、其它相关资料。
离任审计所需提供资料清单
离任审计所需提供资料清单
离任审计所需提供资料清单
（公司总经理）
1公司营业执照
2公司章程
3公司基本情况
4开户许可证、企业法人代码证书
5任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户，包括已注销账户
6任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料
7任期经营目标
8任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录
9任期内历年下达的考核指标
10任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况
11任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同12财产物资盘点表，债权、债务明细表
13任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）14任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料
15任期内内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告、财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告
16任期内政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料
17任期内公司年度总结
18被审计人基本情况
19被审计人的任命书及任职期限
20被审计人的述职报告及年度个人总结
备注：有关资料已由离任人或其单位报送集团人力资源部门（其
他管理部门）的，应取得在这些部门留存的相关资料，如年度考核记录、公司和个人年度总结等。
离任审计所需资料清单
离任审计所需资料清单资料类型1234资料目录说明任职期间（含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表）任职期间任职期间任职期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额任职期间各年银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表具备(√)□□□□会计报表及附注全部账目会计凭证科目余额表5银行存款对账单、余额调节表房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）□6账7务8资9料□长短期投资，投资协议、被投资单截止会计报表日的被投资单位经审计会位营业执照、被投资单位会计报表长短期借款合同，抵押担保资料固定资产盘点表标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额所有税种任职期间各年纳税资料含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款任职各年主营业务收支明细、其他业务收支明细任职各年管理费用、经营费用、财务费用明细任职期领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额工商国税、地税质量监督局国税、地税工商备案□□□10存货盘点表纳税申报表、缴款书、税务检查报告□11□12所有往来明细□13收支明细表□14费用明细表15支票的领、用、存及作废登记簿备查类资料16发票使用情况表17营业执照18税务登记证19组织机构代码证书20纳税鉴定文件21公司章程、协议22设立、变更验资报告□□□□□□□□□□23以前年度审计报告、资产评估报告任期内24清产核资专项审计报告25财务会计制度及相关内部控制制度关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明任期内含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度□□26□□27单位组织结构框架图股东会、董事会重大决议等文件，28重大诉讼、重大违纪事项、重要会任期内议记录29重要经济合同任期内的工作计划、工作总结和述职报告含租赁、货款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等□□30□□□31离任人基本情况的介绍资料32上级部门对企业检查的处理、通知文件上级领导部门下达的任务书、责任书33。
离任审计流程及所需提供资料清单模板
**公司中高层离任审计流程图离任审计概述1、离任审计对象包括：①集团委派或任命的控股公司（专业公司）、项目公司总经理；②集团管理机构、职能部门总监、总经理、。
2、离任是指以上人员离开现职位，包括届满离任和提前离任，具体分为：调任、解聘、免职、辞职和退休。
（意外）3、离任审计一般指以上人员离职前的经济责任审计，特殊情况下离任后进行。
以上人员任期中每年度至少进行一次任期经济责任审计，离任审计应充分运用任期经济责任的成果。
4、离任审计目的是评价离任人任期间履行岗位职责情况，一般由集团或各下属公司的董事会或监事会授权的领导人批示或人力资源部门委托。
5、离任审计依据：集团与离任人签订的经营管理责任书、国家法律法规和公司制度、流程。
6、流程描述根据集团领导批示或人力资源部门委托，组成审计组，拟写并下发审计通知书。
通知书应在进场前2日内送达被审计单位和离任人。
审计通知书应列名离任人所在单位和部门应提供的资料和离任人应提交的工作报告及提交期限。
（文件头）关于对×××同志离任×××（职务）进行审计的通知（）第号×××××公司或部门：根据集团领导批示，决定对你公司（部门）×××同志进行离任审计。
请你公司（单位）做好有关资料的准备工作，提供必要的工作条件。
请×××同志做好述职准备，并提交书面报告。
现将有关事项通知如下：一、审计内容（略）二、审计期限从年月至年月，根据审计需要可追溯和后延。
三、审计时间从年月日起进行现场审计。
四、审计组组长：成员：五、请提供下列有关资料（见附件）特此通知XX集团审计部年月日离任审计所需提供资料清单模板（下属公司总经理）1 公司营业执照2 公司章程3 公司基本情况4 开户许可证、企业法人代码证书5 任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户，包括已注销账户6 任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料7 任期经营目标8 任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录9 任期内历年下达的考核指标10 任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况11 任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同12 财产物资盘点表，债权、债务明细表13 任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）14 任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料15 任期内内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告、财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告16 任期内政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料17 任期内公司年度总结18 被审计人基本情况19 被审计人的任命书及任职期限20 被审计人的述职报告及年度个人总结备注：有关资料已由离任人或其单位报送集团人力资源部门（其他管理部门）的，应取得在这些部门留存的相关资料，如年度考核记录、公司和个人年度总结等。
珠海市市级社会组织法定代表人离任审计
珠海市市级社会组织法定代表人离任审计珠海市市级社会组织法定代表人离任审计工作指引为规范我市市级社会组织法定代表人离任审计工作，依据《社会团体登记管理条例》、《民办非企业单位登记管理暂行条例》、《基金会管理条例》等有关规定，制定本指引。
一、形成内部决议1.离任审计的情形。
社会组织到期换届时法定代表人产生变动或社会组织届中原法定代表人由于某种原因需变更登记时，应当办理社会组织法定代表人变更登记。
在办理变更登记前，应开展社会组织离任审计。
2.离任审计的启动。
社会组织应当根据其章程的规定和本指引的要求形成变更法定代表人决议，启动变更登记工作：社会团体法定代表人变更登记决议由理事会提出终止动议，经会员（代表）大会表决通过，形成会员大会会议纪要；民办非企业单位、基金会注销由理事会表决通过，形成理事会会议纪要。
二、开展离任审计1.离任审计报告的时间段。
社会组织变更法定代表人离任审计报告时间应从登记管理机关批准其担任法定代表人之日开始，截止至其提交变更法定代表人材料前六个月内。
2.出具离任审计报告的单位。
根据国务院、省及市政府有关清理规范行政审批中介服务事项决定“调整为由审批部门提供的行政审批中介服务事项，不再要求申请人提供法定代表人离任审计报告和注销清算审计报告,离任审计报告应由我局委托的会计师事务进行审计。
三、开展变更工作社会组织法定代表人变更登记决议通过（社会团体经会员大会或会员代表大会表决通过，民办非企业单位和基金会经理事会表决通过），并取得离任审计报告，且所有申请材料准备齐全后，登录广东省社会组织信息网提交变更材料。
四、注意事项1.成立时需前置许可或有业务主管单位的社会组织应当在业务主管单位的指导下开展离任审计工作；成立时无前置许可和无业务主管单位的社会组织可自行开展离任审计工作。
2.社会组织出具离任审计报告后，社会团体应向全体会员公告审计结果，民办非企业单位、基金会应向理事会、监事（会）、举办者公告审计结果，无异议后方可办理变更登记。
离任审计需提供的资料
审计需提供的资料
1.营业执照、公司章程、验资报告
2.公司办公场所的产权证或租赁合同、公司自有房产的房产证、土地使用权证、车辆行驶证复印件
3.银行对帐单（需银行盖章）、银行借款合同。
4.企业基本情况介绍
5.账本、201*年度及201*年*月份财务报表、纳税申报表
6.截止201*年*业固定资产和存货明细清单
7.在建工程项目的规划许可证、建筑工程许可证、施工合同、设计合同
8.企业减免税期间的有关税务部门减免税批文（如有）
9. 201*年至201*年*月各部门执行的企业内控管理制度
10．各部门内控管理制度的执行情况、对现行管理制度的看法及建议。
11、经营中存在的问题及建议。
12、帐外资产及负债清单
13.其他在审计过程中需要补充的资料。
社会组织法定代表人离任审计所需资料清单
离任当月末会计报表及附注
原件
□
2
任期内所有年度的会计报表及会计账簿（含电子账套）
原件
□
3
任期内所有年度的会计凭证
原件
□
4
任职当月初、离任当月末所有会计科目余额表
原件
□
5
离任当月末银行存款对账单、余额调节表
复印件
□
6
任期内所有年度的纳税申报表及缴款书
复印件
□
7
长短期投资协议，被投资单位营业执照，离任当月末被投资单位的会计报表
社会组织法定代表人离任审计所需资料清单
资料
类型
资料目录
说明
具备
(√)
备查类资料
1
登记证书、许可证
副本复印件
□
2
税务登记证
国税、地税副本复印件（如有）
□
3
组织机构代码证书
副本复印件（如有）
□
4
纳税鉴定文件
国税、地税（如有）
□
5
章程、核准变更通知
复印件
□
6
设立、变更验资报告
复印件
□
7
任期内所有年度的审计报告
珠海开元会计师事务所
办公地址：香洲红山路26号阳光大厦三楼303室
联系人：刘小姐，联系电话：2318818 2318368
传真：2606016
复印件
□
8
财务会计制度及相关内部控制制度
复印件
□
9
单位组织结构框架图
复印件
□
10
理事会重大决议等文件
复印件
□
11
办公场所房屋租赁协议
复印件（如有）
□
离任审计资料清单
离任审计资料清单***院、部（处）：中国石油大学（北京）审计处将于**月**日派出审计组，对你单位**同志进行离任经济责任审计。
及时、完整提供资料是贵单位的责任，审计组的责任是在查阅资料基础上结合实际业务进行离任审计。
除本清单所列资料外，审计组将视实际情况，要求贵单位及时补充有关资料。
对审计组要求复印的资料，请你单位在核实与原件无误后，加盖单位印章。
贵单位应在审计组进驻现场前按以下清单准备资料：一、**同志的书面述职材料。
二、***院、部（处）的基本情况．***院、部（处）组织结构图及各部门负责人的职责分工；．****年**月**日至****年**月**日你单位归档的办公会会议纪要等文件。
. 你单位制订的各项内部管理规章制度，包括：货币资金的管理、采购与付款管理、固定资产管理办法、岗位责任制、财务审批制度、财产清查办法等；三、与***院、部（处）经济活动有关的资料.你单位从事的主要业务，主要管理业务流程，以及相关的关键控制点（请用图表结合文字说明）；.你单位****年**月**日至****年**月**日范围内的全部会计凭证、报表、帐簿等会计资料。
（如凭证、帐册等统一存放在学校财务处，授权并同意财务处提交有关会计凭证、账、册等资料）．你单位****年**月**日至****年**月**日与经济活动有关的业务合同及合同台账；包括但不限：如培训、采购、租赁、转让、借款等合同或协议；．你单位****年**月**日至****年**月**日的财产物资登记表和债权、债务资料及其他遗留经济纠纷问题资料。
．投资项目论证、决策资料等。
．审计人员认为需要提供的其它相关资料。
中国石油大学（北京）审计处 ****年**月**日1 / 1。
离任经济责任审计需提供的资料清单
离任经济责任审计需提供的资料清单
一、由原所在单位(部门)提供的资料清单
1、该领导干部任职期间的年度预算、工作总结，以及重大决策、对外投资的会议记录等
有关资料
2、本单位(部门)基本情况的书面材料，包括:机构设置、教职工人数及人员结构、各
类办班签订的与经济有关的合同、协议及办班名单和收费情况等
、岗位责任制 3
4、任职期间各项考核指标
5、任职期间各级各类获奖情况
6、其他需要提供的资料
二、由计财处提供的资料清单
1、该领导干部任职期间的会计报表、会计账簿及会计凭证
2、离任时的债权债务清理等盘点表
3、其他需要提供的资料
三、由资产处提供的资料清单
1、离任时的资产清查盘点表
四、由离任领导干部提供的资料清单
1、述职报告(请按审计处网站提供的提纲内容和顺序完成)
2、任职期间获取的各级各类奖励
3、任职期间工作任务完成情况及职责履行情况
4、任职期间遵守国家财经法规和廉政自律情况
5、需要向审计小组说明的其他情况
以上各单位(部门)、个人对所提供资料的真实性、完整性负责。
离任审计需提供的资料清单
事 营业执照复印件 机构代码复印件 法人代表证复印件
项
是否为必备资 是否获得 料 是 是 是 是 是 是 是
单位章程、许可证书、税务登记证复印件,银行开户许可 证、收费备案相关资料复印件; 验资报告 管理层声明书 财产所有权声明书 律师声明书 会计政策调查表 上年审计报告(如有） 审计期间的资产负债表、业务活动表、现金流量表及各 项税务报表； 其他财务报表、附注 银行对账单及银行余额调节表 固定资产、无形资产变动明细表 权属证明复印件（房产证、车辆行驶证等） 固定资产盘点表 库存现金、银行存款明细账电子文档 往来科目明细账电子文档 存货、固定资产、无形资产明细账电子文档 应付职工薪酬明细账电子文档 收入、成本明细账电子文档 国有资产报废处置申请表、批复文件等 财务管理制度 现金管理制度 审计期间所有工程项目清单 预算申请、批复文件 财政拨款、上级补助相关文件如后Biblioteka 会计凭证，可不用单独获取是
是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是
经济责任审计需提供资料清单
事 专项资金拨款相关文件 项目工程招投标文件
项
是否为必备资 是否获得 料
项目工程设计合同、承包合同、监理合同 项目工程设计、承包、监理单位资质复印件 项目工程承包单位营业照复印件 项目工程承包单位法人代表证件复印件 项目工程开工许可令 实施政府采购的申请表等相关文件 职工花名册 个人所得税申报表 主要业务往来单位或公司名单 会计凭证、会计账簿 任期单位内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、 职责分工资料 任期经营目标 任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录 任期内历年下达的考核指标 任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况 任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及 有关协议、合同 任期内政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、 处理意见及纠正情况的资料 任期内单位年度总结 被审计人基本情况 被审计人的任命书及任职期限 被审计人的述职报告及年度个人总结 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是
社会组织抽查审计资料清单
工
帐
电
子
账
②财务报告（或报表）：抽查期间年度审计报告、抽查期间年度检查工作报告、2023年5月31日的财务报表（资产负债表、业务活动表、现金流量表）
√
③会计凭证：抽查期间会计凭证及相关附件
审查
原件
④抽查期间纳税申报表
√
√
7
抽查期间开展业务活动的登记台账（清单）
√
√
8
抽查期间所有业务活动的档案资料（包括但不限于：活动立项、实施、收尾、成果效益等方面的资料）
社会组织抽查审计资料清单
序号
文件名
纸质(复印件)电子文档源自是否提供交件人接收人
1
法人登记证书正本、副本
√
2
备案的章程以及验资报告
√
3
单位人员名单（包括但不限于：姓名、身份证号、在单位担任职务、其他政治/社会职务、是否专职、是否领取薪酬、是否为离退休干部、是否为公务员、是否为事业单位人员）
√
上述人员如专职需提供劳务合同/社保缴纳证明材料或聘用合同/退休证明材料
√
√
注：凡是提供复印件的资料，均应随同原件备查。复印件请盖上鲜章。
审查
原件
9
抽查期间所有对外发布的公告及通知
审查
原件
10
抽查期间所有的协议/合同
审查
原件
11
抽查期间所有的理事会会议纪要
审查
原件
12
截至2023年5月31日单位党建情况资料
审查
原件
13
截至2023年5月31日分支机构名单及备案资料（不涉及不提供）
14
抽查期间所有的重大事项报批资料及批复情况资料
15
其他现场审计人员认为关于抽查审计必须提供的补充资料
离任审计所需资料清单
单位“六禁止”、“三清楚”“三公开”落实情况 纸质版电子版均可 的原始记录 由离任人或其单位已报送集团人力资源部门（其他 管理部门）的有关资料，如年度绩效考核记录、年 纸质版电子版均可 度中层管理人员以上兑现发放表等 员工当前所关注的热点及重点话题及记录 纸质版电子版均可
经营管理相关制度（含物资采购，存货管理，合同 纸质版电子版均可 管理，招标管理） 抽查合同管理，招标管理，存货管理，物资采购管理 现场查阅 盈亏盘点表 合同完成情况表 月、年经济活动分析 纸质版签字盖章，电子版上交 纸质版签字盖章，电子版上交 纸质版签字盖章，电子版上交
离任审计所需资料 部门 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 财务部 9 10 提供内容 历年资产经营计划和经济指标完成情况 任职期间经营承包责任书 重大投资项目及其实施结果 对外投资明细表及有关协议、合同 历年合并口径三张主表 截止审计日财产物资盘点表，固定资产盘点表 截止审计日财产物资盘点表，在建工程盘点表 截止审计日财产物资盘点表，库存材料盘点表 债权明细表及对应函证 债务明细表 贷款台账 收入确认的方式说明 管理费用分配方式说明 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 办公室 22 23 24 25 26 27 28 29 党工部 30 31 32 33 34 35 36 经营部 37 38 岗位标准职责落实情况及相关资料 对驻外公司及项目、代管子公司的管理文件 “三重一大” 会议记录 营业执照及资质证书 被审计人基本情况文字说明 被审计人的任命书及任职期限 被审计人的述职报告及年度个人总结 主要领导个人廉洁从业的自查小结 纸质版电子版均可 纸质版电子版均可 现场查阅 现场查阅 提供营业执照及资质证书的电子版与纸质版 纸质版签字盖章，电子版上交 纸质版电子版均可 纸质版电子版均可 纸质版电子版均可 任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料 任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料 内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计 报告 财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理 企业合并、分立等事宜出具的有关报告 政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处 理意见及纠正情况的资料 财务事项决策文件 公司基本情况介绍 任期内公司年度总结 内部管理制度组织架构图 职责分工资料 管理制度汇编 具体要求 填列计划及指标完成情况表（纸质版签字盖章，电子版上交），提 供经营承包责任书、企业年度预算、生产经营计划等相关资料 提供纸质版加电子版（纸质版签字盖章，电子版上交） 填列重大投资项目及实施结果情况表（纸质版签字盖章，电子版上 交） 填列对外投资明细表，并提供相应合同（对外投资明细表纸质版签 字盖章，电子版上交）合同纸质版电子版均可 提供三张主表的复印件及电子版（纸质版签字盖章，电子版上交） 纸质版签字盖章，电子版上交 纸质版签字盖章，电子版上交 纸质版签字盖章，电子版上交 债权明细表纸质版签字盖章，电子版上交；函证提供纸质版 纸质版签字盖章，电子版上交 纸质版签字盖章，电子版上交 纸质版签字盖章，电子版上交 纸质版签字盖章，电子版上交 现场查阅 纸质版签字盖章，电子版上交 现场查阅 现场查阅 现场查阅 现场查阅 纸质版签字盖章，电子版上交 电子版纸质版均可 纸质版签字盖章，电子版上交 纸质版、电子版 纸质 新开工程项目的“三算”对比
社会组织相关审计资料清单
社会组织相关审计资料清单社会组织清算审计需提交的资料清单一、综合类资料1、社会组织法人登记证书;2、社会组织组织关于清算的会员（代表）大会或理事会决议、清算组成员名单、业务主管部门的批准文件；3、主管税务机关的税务注销证明资料；4、社会组织组织债权登记公告；5、社会组织组织成立验资报告及变更验资报告；6、社会组织章程、协议及重大事项的会员（代表）大会或理事会会议纪要；7、社会组织执行的财务制度、内部管理的相关制度；8、社会组织近三年的审计报告和税务鉴证报告；9、其他相关资料。
注：上述资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章二、财务资料1、社会组织组织业务活动截止时点及清算截止时点的资产负债表；2、社会组织组织机构清算损益表；3、社会组织机构清算年度的总帐、明细帐、会计凭证；4、清算年度的银行存款对帐单；5、清算开始日的资产负债明细及盘点表；6、社会组织机构债权人、债务人清单（应包括名称、金额）；7、清算资产的评估报告或非货币性资产变现价值确认书；9、经社会组织组织或主管机关确认的清算财产分配表；10、社会组织机构近三年的纳税申报相关资料；11、其他与清算相关的资料；注：如清算企业近三年没有进行过任何纳税和年度审计，上述资料要提供近三年的。
社会组织法定代表人离任审计所需资料清单一、综合类资料1、社会组织法人登记证书;2、社会组织组织关于法定代表人离任的会员（代表）大会或理事会决议及相关部门的批准文件；3、社会组织组织成立验资报告及变更验资报告；4、社会组织组织章程、协议及重大事项的组织会员（代表）大会或理事会会议纪要；5、社会组织组织执行的业务主管部门及内部管理制定、执行的相关制度（汇编）；（以表格的方式列示）6、离任法定代表人任职期内的财务收支情况、资产保值增值、资产负债损益情况；（以表格的方式列示）7、离任法定代表人任期内重大经济决策情况、重要项目的决策、投资、建设基效益情况，含项目清单、建设进度及项目收到拨款及款项支付情况；（以表格的方式列示）8、社会组织组织近三年的审计报告、税务鉴证报告；9、离任法定代表人基本情况说明（包含办公室职能划分岗位设置及职能划分文件，领导的分工，领导所任职务、任职时间、分工范围、主要职责、兼任职务以及下属单位的主要领导等有关情况和资料；任职期间各年度收支、重要项目投资建设、工资等方面说明）；12、社会组织其他负责人的姓名和联络方式；13、固定资产盘点表；资产出租、出借、报废核销文件；资产处置收入的评估文件；14、任职期间的年度工作计划、工作总结、会议记录、项目合同、考核检查结果、业务档案等资料；会议决定内容及决策参与人签字确认表；15、任职前后有关重大经济事项遗留问题的说明材料、未决诉讼事项的有关资料或案件鉴定材料；16、对业务主管部门、登记管理部门检查中发现的问题、以及以往审计中发现问题的整改情况；17、离任法定代表人任期内在职或离退休领导干部领取报酬相关情况；18、离任法定代表人任期内基金会参与社会房地产购房补贴情况；（基金会提供，表格列示）19、离任法定代表人任期内慈善活动的年度支出和管理费用情况（属于慈善组织的）；（表格列示）20、履行经济责任情况的述职报告；21、任职通知书；22、任职时“履行法定代表人责任的告示清单”；23、审计机构认为与经济责任审计有关需要提供的其他相关资料。
社会团体年检审计需提供资料
社会团体年检审计需提供资料第一篇：社会团体年检审计需提供资料社会团体年检审计需提供资料1.社会团体法人登记证书；（注：税务登记证、基本账户许可证、组织机构代码证等相关证照）2.基本情况统计表、资产负债表、业务活动表、现金流量表、会计报表附注（带电子版及纸质材料）；3.当年会计账簿（包括现金帐、银行帐、总帐及明细帐）；4.当年会计记账凭证；5.现金盘点表、年末银行对帐单、余额调节表、存货盘点表、固定资产盘点表（有车辆的提供车辆行驶证、有房产的提供房产证）、对外投资有关证明、往来账款明细表（注明账龄）；6.流转税、所得税年度纳税申报表，减免税文件；7.验资报告，上年审计报告，收费许可证，财务管理制度；8.签订业务约定书，填写基本情况表，管理当局声明；9.请各单位带公章。
注：第1、5、6、7提供复印件第二篇：年检企业财务报表审计需提供资料清单（模版）企业年检审计需提供的资料1、设立时或增资后的验资报告、公司章程及章程修正案、上一审计报告复印件；2、营业执照副本复印件；组织机构代码证复印件3、截止到12月31日的银行对账单、现金盘点表；4、年末资产负债表、利润表、现金流量表，股东权益变动表、财务报表附注；5、库存材料、产成品、低值易耗品盘点表。
（注明：名称、单价、数量、金额）（附带进货销货的部分发票复印件或进出货单复印件，购货合同）；6、固定资产盘点表（注明：名称、原值、数量、本年计提折旧、累计折旧、使用年限）；7、往来明细表（应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、其他应付款、预收账款（注明：单位名称、金额、账龄）；8、各月主营业务收入、成本明细表；9、管理费用、营业费用、财务费用明细表（按二级科目分类）；10、其他各科目明细；11、本纳税申报表及完税证明；12、本年计账凭证、账册、报表。
如企业存在以下情况，还需提供：以实物出资或经营期间购买的的资产的产权证明（土地证、房产证、车辆行驶证等）；2、借款合同及票据复印件；3、长期股权投资的股权证明；4、房地产开发项目相关文件；5、增加的固定资产发票复印件；6、往来款项（大额）询证函。
社会团体审计所需资料清单
社会团体审计所需资料清单
社会团体审计
社会团体审计需要准备的资料：
1、民政局核发的社会团体登记证副本、税务登记证副本复印件(若有);
2、财政局核发的票据领购证及购买的所有收费票据(包括会费收据、经营服务性收费收
据、往来款专用收据);
3、经过会员大会或会员代表大会通过的收取会费标准决议文件;
4、收费项目的收费依据复印件(具体的法律、法规、文件文号和条文)、收费许可证、
并编制填写好《社会团体会费收入报告表》及《社会团体经营(服务)性收费项目报告表》;
5、所审会计期间的会计账簿(总账、明细账)、会计凭证、会计报表等;
6、银行对账单、设立时验资报告复印件、上年度财务审计报告复印件;
7、固定资产账簿、固定资产的产权证明及购置发票等，固定资产的捐赠协议、处置协
议等相关资料。
并编制填写好《固定资产审核盘点检查情况表》;
8、人员情况、业务活动开展情况、各年度会员大会记录文件、内部管理规章、办公场
所产权(租赁)资料及领导担任(变更)职务等情况资料。
（注：本资料素材和资料部分来自网络，仅供参考。
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8
财务会计制度及相关内部控制制度
复印件
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9
单位组织结构框架图
复印件
□
10
理事会重大决议等文件
复印件
□
11
办公场所房屋租赁协议
复印件（如有）
□
12
财产产权证明
房屋、车辆、土地、专利权等复印件（如有）
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13
法定代表人任期个人述职报告
原件
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14
贷款合同、抵押担保资料
复印件（如有）
□
15
其他资料
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账务类资料
社会组织法定代表人离任审计所需资料清单
资料
类型
资料目录
说明
具备
(√)
备查类资料
1
登记证书、许可证
副本复印件
□
2
税务登记证
国税、地税副本复印件（如有）
□
3
组织机构代码证书
副本复印件（如有）
□
4
纳税鉴定文件
国税、地税（如有）
□
5
章程、核准变更通知
复印件
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6
设立、变更验资报告
复印件
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7
任期内所有年度的审计报告
珠海开元会计师事务所
办公地址：香洲红山路26号阳光大厦三楼303室
联系人：刘小姐，联系电话：2318818 2318368
传真：2606016
1
离任当月末会计报表及附注
原件
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2
任期内所有年度的会计报表及会计账簿（含电子账套）
原件
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3
任期内所有年度的会计凭证
原件
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4
任职当月初、离任当月末所有会计科目余额表
原件
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5
离任当月末银行存款对账单、余额调节表
复印件
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6
任期内所有年度的纳税申报表及缴款书
复印件
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7
长短期投资协议，被投资单位营业执照，离任当月末被投资单位的会计报表
复印件（如有）
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8
离任当月末固定资产盘点表
标明固定资ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ名称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值
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9
离任当月末存货及现金盘点表
标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额
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10
离任当月末各往来款明细表
离任当月末各往来账明细，标注账龄
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11
其他资料
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备注：复印件均需加盖公章，并提交原件核查。