证券交易网友回顾版知识点

2011.6证券交易试题及答案回忆

单选:什么不属于技术风险,考了很多管理风险啊!还是有就是自营,资产管理,融资融券,这3个多的惊人，特别是什么交易所啊登记公司啊第三方啊什么的,报价也挺多的然后就不记得了.

多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任有一道计算题貌似和教材上的一样：

某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权(息)报价。答案好像是9.4

证券交易试题及答案回忆2：

1.证券市场建立于年

2.银行间债券交易业务采用的的交易方式

3.价格优先的成交原则

4.开立证券账户的合法性概念

5.开盘集合竞价阶段

6.电脑管理会计核算人员不得兼办清算业务

多选

1.证券登记结算服务

2.报价驱动的特点

3.证券交易所纪律处分

4.开盘集合竞价和连续竞价的概念

5.委托人和经纪商的权利和义务

6.证券账户管理内容

7.etf申购赎回需要遵守的规定

判断

1. 债券分为政府证券金融证券公司债券

2. 期货交易是标准化的远期交易

3. 证券存管的概念

4.基金交易目前不收过户费

证券交易试题及答案回忆3：

1.《证券法》时间

2.代办股份转让

3.第三方存管的涉及对象

4.委托人和经济商的权利与义务

5.上证集合竞价时间

6.自营业务的运作原则

7.内幕交易

8.融资融券业务基本原则

9.标的证券股票符合条件

10.买断式回购交易又称?(开放式)

11.质押式买断式回购(涉及内容蛮多的建议看一下有些题目不记得了)

12.定向资产管理与集合资产管理(有两三道)

13.清算与交收

分红派息(多选)

配股股东大会网络投票(多选和判断)

证券自营，质押式回购交易(这个比较多)

外国合格投资者占股比例多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任委托买卖竞价与成交交易结算

交易席位和交易单元网上发行资产管理业务

融资融券风险及其控制债券回购交易

多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任

2011.9证券从业资格考试《证券交易》真题回忆(供参考)

1.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系证券交易的方式，这是道多选题，比较简单

2证券公司经营证券资产管理业务的注册资本，选项有一个2亿，就选这个，因为最低最低注册资本为1亿嘛，也有可能是净资本不低于2亿元人民币，呵呵

3.证券交易所会员每年4月30日这个交各种东西，这个是多选题，貌似我做错了

4.证券交易所接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向……单选是5个

5.深圳证券交易所开业时间，注意是开业时间

6.连续竞价确定原则，多选题

7.基金交易目前不收过户费，判断题

8.证券法的有关规定，几万以上几万一下的那个处罚，选择题，搞不

清具体是那个了，最好都看一下

9回购期限什么的，有哪些品种，选项有1天，7天，21天、28天的，这个知识点我纯粹不懂……

10，好像是网上发行的特点有高效、经济、安全、连续判断的11.…………最高不超过多少油90%和95%，说的是债券回购好像12，销户的考有一个

13.有一个答案是……2亿的……8亿的

14、有一个配股关于交易日什么T+3的等……

15、融资融券的考了不少，还有就是债券回购，我教材后面的没看，所以题记不得了

2010年3月证券从业考试《证券交易》真题(网友版)

单选、判断

1 在我国，只有债券有回转交易?(错)

2 我国公司股票上市的条件有哪些?(3年盈利)

3 上海A股开户费 40 元/户.

4.P48 时间优先-排序题目(是买入，与书上不同)

5.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的几财务顾问业务的，注册资本最低(5000万)

6..ETF的申购方式组合证券?现金??

7.债券佣金的最小额?5元

8..红利派发日是哪天?T+8

9 ETF 是指数基金。

10..上海大宗交易 A股条件 50W股 300RMB

11。我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( d )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算公司的收益中提取

C.从证券登记结算公司业务量的一定比例缴纳

D.按证券交易所的业务收入中提取"

12。我国公司股票上市的条件有哪些? 3年盈利?

14.债券非上市首日开盘价与收盘价的产生??

15.市场操纵(对)

16、集合资产管理计划推广安排，不可以??(选媒体)

17、集合资产管理计划的证券，不可以用来做哪些?

18、自营业务部门的最高决策是(错，董事会)

19、31/A股分红发放是T+3对不?

20、32.权政行权的最小申报数量(100)

21、深圳证券交易所债券回购交易单位为()及期整数倍

23、网上发行的定义，新股发行主承销商

24、深圳A股竞价时间9：15-11：30，13：00-15：00

25、深圳B交易最小单位。0.01港币26、1998年4月(判断错)(1988年4月，61个城市开放国库券转让)

27、基金转托管T日到转出，T+1日可查

28、(风险监控部门)应能正常履行职责，并能从前、中、后台获取。。。。。

29、融资融券要在登记公司开设证券和资金信用账户。(对)

30、经纪业务主要是柜台代理和交易所代理(对)

31对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，对于权证的行权，则均充当“共同对手方”(错)

33、金融期货交易的概念(错)

34、股东可以据此获得股息和红利。(原题错)

35、不能通过A股账号进行的交易是(选了期货)

36、债券全价交易和净价交易

37、超过限定幅度的无效申报。(错)

38、印花税0.1%单边收取(对)

39、退市的登记公司提供股东名册

40、融资是取得经纪商的信任

41、 "从内容上看，权证具有( )的性质。

A、债权

B、期权

C、交易

D、收益"

42、净额交收和逐项交收

43、融资方和融券方都违约，保证金归谁

44、与备用金计算无关的是(上月最低备用金)

45、ETF赎回，一揽子股票

46、一线监管(证券交易所)

48、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的(10% )

49、"信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

A、政府

B、经纪人

C、交易对手

D、证券交易所"

50、代办股份转让的概念(对)

51、 "持有股票卖出委手数应( )下单数量。

A、小于

B、大于

C、等于

D、无规定"

52、 "连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( a )买入申报价格和数量。

A、5个

B、6个

C、7个

D、8个"

多选

1.IB--期货经纪业务，应该在证券公司网站首页公布什么?

2.代办股份转让业务的证券公司主办业务有哪些?

3.经纪业务中技术风险有哪些?

4.证券交易按品种分为?

5.定期交易系统的特点是什么?

"我国上海和深圳证券交易所的会员享有( )权利。

A. 参加会员大会

B. 有选举权和被选举权

C. 对证券交易所事务的提议权

D. 派遣合格代表入场从事证券交易活动

(类似这个题)"

7.法人证券账户的补办与挂失需要提供哪位资料?

8。证券账户补办，原开户机构还是任意一家开户机构?

9。零数委托

10..固定收益平台交易参与的机构 --证券公司，基金公司，财务公

司，保险资产管理公司

11。我国曾用过的网上定价发行的几种方式

12 "自营买卖业务决策自主性表现在( )。

A. 交易行为

B. 选择交易方式

C. 选择交易品种

D. 选择交易价格"

13。下面是明文规定的内幕交易的是()选了两个

14.集合资产管理业务的特点。集合性，限定与非限定，托管，信息披露，专门账户。

15。经纪业务中不属于技术风险的()

16。登记公司对透支的控制包括

17。境外合格机构需经证监会、外管局(多选)

18。公平的主要体现()P3

19。证券交易与发行的关系

20。定期交易的特点(选两个P17)

21、一致性和一致性是指()

22 "证券公司不得接受本公司( ABCD )成为定向资产管理业务客户。

A. 董事

B. 监事

C. 从业人员

D. 从业人员及其配偶"

23 网上投票

24 网上竞价发行的优点。

25 集合竞价成交(选了三个)

26 "证券经纪业务可分为( )。

A. 柜台代理买卖

B. 银行代理买卖

C. 基金公司代理买卖

D. 证券交易所代理买卖"

27 "可转换债券具有( BC )的特性。

A. 回购

B. 债权

C. 期权

D. 贴现"

28 "证券结算包括( )。

A. 登记

B. 清算

C. 注册

D. 交收