玩具厂反恐安全管理体系内部审核表
CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)
XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。
地点：公司各相关部门厂所。
末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。
反恐安全管理体系内部审核表(doc 6页)
反恐安全管理体系内部审核表(doc 6页)16. 人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹐货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足﹐是否足以令闭路电视的影像清晰？17. 所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？18. 有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入﹐或安装防盗警钟﹑感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？19. 有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？20. 闭路电视录下的影像是否保存至少90天？21．录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？22. 是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？23. 有否有效控制人员随意进入警号系统和录像设备中心？24. 保安人员是否有效坚守岗位？如有﹐是否对此岗位的任务及工作程序有文件记录﹐易于理解并加以更新？25. 有否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？26. 有否安装计算机系统保安装置？（如用户密码﹑系统防火墙﹑病毒防护装置及服务器安全等）27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？人事保安和教育培训意识是否不知道备注1. 是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？2. 有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？3．有否对临时工和合同工进行同样的背景调查？4. 有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？5. 有否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？6. 公司有否制定行为规范明文条例？7. 是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为？8. 举报的员工是否得到奖励？9．有否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？集装箱保安是否不知道备注1. 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性？2. 检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘) ？3. 检验集装箱的人员有否在检验单上签名？4. 是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PAS ISO 17712标准？5. 有否明文规定如何保管及使用哪些封条？6. 该用来识别的封条是否也汇报给海关和当地有关机构？7. 封条号码有否记录在运输单上？8. 有否妥善保管封条及委派专人管理？9. 是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？程序、文件处理、提货单和信息保安是否不知道备注1. 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？2. 有否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确﹔避免丢失或提交不准确的数据；并实时通知海关？3. 有否提供程序保证货物交易方收到的文件数据准确并及时？4. 此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？5. 接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？6. 针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？7. 员工是否受到IT保安实施的培训？8. 有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料？9. 对该类员工有否采取合适的惩罚？交收货物是否不知道备注1. 有否制定书面保安程序包括对\进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失？2. 有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？3. 有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？4. 有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？5. 是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？6. 有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？7. 此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？8. 有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？9. 有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？10. 有否有系统地监察或追踪货物的出入事件？11. 有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？12. 有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？13. 有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？14. 有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上？15.空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装箱内的货品被人盗窃？检查人：审核：。
2020年反恐内审全套 (内审程序+内审计划+内审表+改善措施+总结报告)
反恐内审程序制定：审核：审批:生效日期：2020 年12月13 日1．目的：通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务. 4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5. 作业程序：5.1审核前的准备5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
反恐内部审核记录
行动
负责人
备注
1 供应商/承包商是否取得C-TPAT认证？
2 是否与供应商/承包商签订了安全协议？
3 是否对供应商/承包商进行安全方面的评估？
是否进行定期培训，并传达最新安防资讯。
是否要求员工汇报异常情况、可疑行为及/违反安全法规的行为。
工厂是否制定了书面的员工行为守则。
保安人员是否接受过安防培训。
六、检查点：实体安全
检查情况
改进措施
完成时间
行动
负责人
备注
门禁锁闭装置是否正常？
是否有专人负责和保管钥匙/证件？
员工离岗时，是否有相应的程序立即中止其进入某些区域的权利？
是否对所有申请人进行背景调查？
工厂是否检查并核实申请人的正式身份？
工厂是否依据员工职位的敏感性对在职的员工 做定期查核和重新调查？
工厂是否保存了每位员工的个人档案？
员工离开企业后是否需要归还证章和厂区钥匙并取消其进入电脑系统的资格？
员工离开公司后，钥匙/证卡是否归还，编码是否更改，这些是否纪录在案？
是否有限制区域，保安人员是否会检查进入该区域的员工的身份证明？
工厂向员工分发钥匙、号牌、证卡是否有纪录？
三、检查点：人事安全
检查情况
改进措施
完成时间
行动
负责人
备注
工厂是否有书面的针对新员工的人员安全指南？
是否会对相关指南进行定期评估，以考核其有效性？
相同的安全要求是否适用于临时聘用员工？
职位申请人是否需要填写聘用申请表？
来访者是否需要佩戴临时牌证
是否有单独的程序检查进出的货车？
汽车司机是否需要出示个人身份证明？
卡车进出时，司机是否需要出示卡车证明？
反恐安全内部审核评估报告(反恐内审检查)
6.02
制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房，装卸货区及集装箱摆放区
6.03
校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象
6.04
制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，以及有关货物超额，短缺，不明货物，损坏或反常的现象？有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题
4.07
要妥善保管封条及唯有授权人员才可使用
4.08
所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好
五.程序，文件处理，提货单和信息的保安
5.01
保安措施足以保证供应链上的运输、货物处理和存放过程安全无误
5.02
保证货物交易的文件资料清晰完整及准确；避免丢失或提交不正确的资料； 并即时通知海关
5.03
保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时
1.03
制定及更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需
1.04
与处理工厂出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求
1.05
核实派发物件和信件的人的身份
二.实体保安及门禁管理
2.01
制定实体保安的书面程序
2.02
货物作业和存放区（如货车集装箱摆放区及装卸货区等等）装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入
反恐安全内部审核评估报告（反恐内审检查）
审核范围：公司生产服务的所有范围
审核日期：2018.06.01
审核类型：内部审核
审核目的：确保工厂的反恐完全体系符合C-TPAT要求
一.安全管理系统：
有
防止非法活动制度内部审核表
员工参与
xxxxxx有限公司
反恐防止非法活动制度内部审核表
审核部门： 被审核部门：公司各部门 审核日期： 审核项目 审核内容 审核结果 审核人 审核日期
未经许可外来人员登记 防止未经许可的外来人员进入
严禁非法活动
严禁人员打架斗殴，以及相关的非法活动或有害人身自由的一切活动
工厂内部防止一切的恐怖活动。包括投放毒药、投放炸药物、投放化学物 工厂内部一切恐怖活动 品，或对他人造成伤害的物质。 员工积极配合保安人员的工作，全厂人员为共同建筑一道坚固的保安大堤而 共同努力。如发现不合法行为要及时报告保安部门，或拨打报警电话。 员工积极参与反恐防止非法活动，对及时向相关安全管理者汇报或协助安全 管理人员制止的，一经查实，将根据实际情路给予适当的奖励。
反恐内审不符合项报告
□不符合事实没有纠正，其原因为：
□纠正措施尚未完成，请在下次监督审核时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审核时验证纠正措施的有效性
□其他
验证人员：日期：
注：若无特殊要求，不符合应在20个工作日内完成整改（严重不符合的纠正应在30个工作日内完成）。
东山福助轻纺有限公司
反恐内审不符合项报告
编号:FG-PG-055
受审核部门
陪同人
不符合对应的审核准则和条款号
反恐安全管理体系内部审核表
不符合程度
□一般□严重
不符合项事实描述:
审核员：审核组长：受审核方代表：
日期：日期：日期：
验证结果：
不符合事实是否纠正：□是□否不ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ合的原因分析是否正确：□是□否
是否针对原因制定了纠正措施：□是□否纠正措施是否完成：□是□否
玩具厂安全管理体系内部审核表
4.有否将私人停车区与装货区及物资存放区隔离开来？
5.是否校对运货单和包装单上的物资并及时汇报治理层有关物资超额、短缺、损坏或其它反常现象？
是
否
不明白
备注
1.有否制定实体保安的书面程序？
2.有否在物资作业区域和存放区域装置围栏或有天然屏障以阻止非授权人员进入？
3.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡﹐防护有人隐藏或爬入而无法及时发觉？
4.是否定期视察外围确保其状态良好？
5.有否良好的操纵非授权车辆出入建筑物﹐尤其是在物资交收﹑货仓﹑装货及物资存放的地点？（有否安排人员看守及保安有否明确的书面岗位守则？）
9．有否对身处要位的职员进行识不文件诈骗和计算机保安培训？
集装箱保安
是
否
不明白
备注
1.集装箱装载物资前有否书面程序指引如何核实检验其完整性？
2.检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘)？
3.检验集装箱的人员有否在检验单上签名？
4.是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PAS ISO 17712标准？
16.人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹐货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足﹐是否足以令闭路电视的影像清晰？
17.所有建筑物是否足以牢固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？
18.有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入﹐或安装防盗警钟﹑感应器等适当装置并由当地警方或操纵中心监控以防止受到攻击或损害？
6.有否验明进出司机身份的措施？
7.有否良好的操纵装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人士出入建筑物﹐尤其是在物资交收﹑货仓﹑装货及物资存放的地点？
反恐安全体系内部审核检查表
是否每周巡查厂区的周边环境，及时上报各种情况？
5
是否有措施预防相邻/倒挂之建筑物或树叶阻挡视线？
6
与厂区相连的地下位置是否采取保安措施阻止非法进入？
7
晚间或天色昏暗时，整个厂区及周边围墙的照明设施是否亮着？
只有授权人员才能控制照明开关？
9
厂内是否有指定的保安队伍每天24小时值班？
10
是否有保安在厂内巡逻？保安是否配置了呼叫通话机？
54
将货物提交给供应链下一环节时是否再次核对集装箱封条号的准确性？
55
进出货停车场是否与其它停车场分开？
56
是否禁止访客及员工将车辆停放在货物运输车附近？
57
是否采取了措施预防货物在生产、组装及包装过程中被干扰？
58
是否采取了措施以检测并汇报货物在装入集装箱时发生数目不符的情况？
59
是否指定员工负责提供出货产品之准确数据？
是否订立了安检程序对出入的货车进行安全检查？
50
是否对出入的运输车进行登记， 包括司机姓名、车牌号及拜访事由？
51
是否要求运输司机出示带有照片的身份证明？
52
对离开车辆的检查是否包括了查看货物清单、记录集装箱号及封条号？
53
但凡发现离厂运输车的封条号不符或封条号破损，是否立即向负责保安的管理层汇报情况并检查集装箱？
41
是否在法律允许的情况下更新了所有雇员的背景审查资料？
42
人事安全20分
是否为每一位员工开立永久之个人人事档案，内含员工姓名、出生日期及身份证号码？
43
是否由某一指定部门签发及管理员工证？
44
是否制定了收回员工证/或消除门禁出入授权的相关程序？
反恐C-TPAT内审检查表及报告
反恐内审報告日期：（logo）**公司反恐内审程序及文件审核人：审核时间：反恐内审报告2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。
1、有关程序的控制程序，有效性的控制。
2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新3、工作拍的控制程序。
工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人4、员通知保安，工作牌的区分。
5、限制区域的警示6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序13、员工内部车辆和外部车辆的停放14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏15、铅封测试报告 16、供应商的自评17、反恐指引整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。
同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。
其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。
根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。
整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。
同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
**有限公司2010-12-18反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：。
反恐内审检查表及报告
反恐内审報告日期：（logo）**公司反恐内审程序及文件审核人：审核时间：反恐内审报告2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。
1、有关程序的控制程序，有效性的控制。
2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新3、工作拍的控制程序。
工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人4、员通知保安，工作牌的区分。
5、限制区域的警示6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序13、员工内部车辆和外部车辆的停放14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏15、铅封测试报告 16、供应商的自评17、反恐指引整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。
同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。
其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。
根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。
整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。
同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
**有限公司2010-12-18反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：。
反恐体系内审检查表
1 是否制定关于供应链上的货物运输、交收及仓储保安措施的书面化程序。
2
是否制定程序以确保所有货运清单上的资料清晰、完整、正确及防止调换、丢失或 错误信息。（文件管理必须包括电脑授权及电脑资料的保护措施）
为确保收到的进口货物的完整性，是否已制定程序确保生意伙伴送达的货物资料的
3 准确与及时。确保货物的装船单据及其它文件的完整性，并制定程序查验装船重量
XXX新能源有限公司
反恐体系内审检查表
系统 序号
审查内容
1 是否有书面的招聘程序/指引。
2 是否有要求所有雇员都需要填写简历/申请表并保存。
3 人事行政部与用人部门是否都有安排人员对应聘者进行面谈。
4 所有应聘人员的背景调查是否都在合法的范围内。
人事安全
培训Байду номын сангаас
5 对应聘者的求职申请资料（如工作经历及介绍人）是否在聘用前查验。
6 工厂是否对所有员工的身份证复印件进行保存。
7 是否制定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/解除的程序。
8 是否有每天将离职的人员名单交给保安处。
1 是否对全员（不仅是安全人员）都进行了基本安全教育培训。
管理部安 全培训与
2
对全员的培训是否包含了保持货物完整性，辨识内部威胁及加强门禁管理方面的内 容。
警觉意识
3 是否对反恐小组成员提供额外的安全意识的教育。
1 计算机系统是否使用独立指定账号及唯一的登录密码。
2 是否有制定书面的IT安全政策、程序和标准并向员工提供相关培训。 信息资讯
安全
3 对于船务系统密码与进入系统权限是否已被设置，并确保安全。
4
是否已制定一个可以IT系统的权限与指导文件（如哪些部门、哪些人员可以使 用？）
反恐验厂-内部审核不符合项报告
□严重□一般
要求的纠正措施完成日期
年月日
对不符合的处置：
1、更换坏掉的灯；2、定期更换IT系统账号密码，8周每次；3、更换摄像头。
不符合原因分析：
1、检查频率不够或检查不到位；
2、相关人员对此认识不够深刻；2、在日常检查中未识别该问题。
纠正和预防措施：
1、加强照明系统的定期检查和保养工作；2、定期跟踪IT系统账号密码更换情况；3、尽快安装好监视系统。
跟踪验证情况：验证人ຫໍສະໝຸດ ：日期：审核：不符合项报告
C-T10.0R3/A/0
受审核方名称：XXXX有限公司
发现问题日期
2019年3月15日
发现问题地点
厂内
不符合事实描述（对应标准/文件的编号/名称、具体条款）：
1、办公室个别灯已坏需要更换；
2、无定期更换IT系统账号密码；
3、有一个摄像头损坏。
审核人：陪同人员：确认签名：职务：
不符合
□标准□手册□程序文件□其他：条款号：
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
9.有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中
10.有否有系统地监察或追踪货物的出入事件
11.有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视闭路电视有否录像
12.有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象
3.有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区
4.有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来
5.是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象
6.有否指定安全主管负责监察装卸物的过程
7.此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方
25.有否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明
26.有否安装计算机系统保安装置（如用户密码﹑系统防火墙﹑病毒防护装置及服务器安全等）
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全
人事保安和教育培训意识
是
否
不知道
备注
1.是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认
2.有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查
6.有否验明进出司机身份的措施
7.有否良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人士出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方
8.职员进出公司作业区的人数是否限值到最低限度及有否保安人员看守或安装电子设备﹐防止非授权人士进入
9.员工是否佩戴工作证﹐是否对无佩戴者进行盘问
10.工作证上有否附有该员工的相片
3．有否对临时工和合同工进行同样的背景调查
4.有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认
5.有否对所有新旧员工提供保安意识的教育此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面
6.公司有否制定行为规范明文条例
7.是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为
是
否
不知道
备注
1.有否制定实体保安的书面程序
2.有否在货物作业区域和存放区域装置围栏或有天然屏障以阻止非授权人员进入
3.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡﹐防护有人躲藏或爬入而无法及时发现
4.是否定期视察外围确保其状态良好
5.有否良好的控制非授权车辆出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方（有否安排人员看守及保安有否明确的书面岗位守则）
4.是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件，并定期向海关或执法部门汇报
5.有否与当地执法部门维持良好的关系
6.当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法部门
7.有否准备和更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需
8.企业内部有否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进行自我审核
20.闭路电视录下的影像是否保存至少90天
21．录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查
22.是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区
23.有否有效控制人员随意进入警号系统和录像设备中心
24.保安人员是否有效坚守岗位如有﹐是否对此岗位的任务及工作程序有文件记录﹐易于理解并加以更新
13.有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为
14.有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上
15.空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装箱内的货品被人盗窃
检查人：审核：
11.任何访客或工作伙伴是否经过管理层批准﹐有否检查他们的身份证及做登记并派发访客证
12.有否安排员工陪同他们
13.公司有否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或加以检查其随身物品以防止带入不明物品或擅自带走公司的财产
14.有否抽查垃圾房及搬运过程以及进行监管
15．公司内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备
2.有否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确﹔避免丢失或提交不准确的数据；并实时通知海关
3.有否提供程序保证货物交易方收到的文件数据准确并及时
4.此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码
5.接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制
6.针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例
16.人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹐货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足﹐是否足以令闭路电视的影像清晰
17.所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验
18.有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入﹐或安装防盗警钟﹑感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害
19.有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区
8.举报的员工是否得到奖励
9．有否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训
集装箱保安
是
否
不知道
备注
1.集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性
2.检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘)
3.检验集装箱的人员有否在检验单上签名
4.是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PAS ISO 17712标准
5.有否明文规定如何保管及使用哪些封条
6.该用来识别的封条是否也汇报给海关和当地有关机构
7.封条号码有否记录在运输单上
8.有否妥善保管封条及委派专人管理
9.是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好
程序、文件处理、提货单和信息保安
是
否
不知道
备注
1.有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误
玩具厂
反恐安全管理体系内部审核表
日期：
保安管理系统
是
否
不知道
备注
1.有否专人负责保安装备事宜
2.每个部门有否指定保安代表负责保安实施及审核货物交收过程中的保安问题
3.是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品
9.有否书面的保安改进计划
10.有否与处理我司出口货物到美国的运输公司及其它服务公司签订符合C_TPAT最低要求的保安合同
11.是否参与过其它类型的国外海关供应链的保安计划
12.有否核实派发物件和信件的人员的身份并对收到的物件和信件作定期抽查
13.有否对供货商进行过C-TPAT评估
实体保安及门禁管理
7.员工是否受到IT保安实施的培训
8.有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料
9.对该类员工有否采取合适的惩罚
交收货物
是
否
不知道
备注
1.有否制定书面保安程序包括对\进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失
2.有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入