产业经济学复习概要

一、产业经济学的理论体系（第一章、第二节）P91、国内：○1产业组织理论；○2产业结构理论；○3产业组织政策；○4产业结构政策。

2、理论：○1产业融合理论；○2产业关联理论；○3产业链理论（全球生产网络）；○4产业竞争力研究（波特-钻石模型）；○5产业组织的微观基础-企业理论：a、企业的同质型假设；b、企业的异质性假设；c、企业的本质。

市场绩效理论：a、产业结构；b、企业行为；c、市场绩效。

3、产业组织及公共政策：○1定义：产业组织主要研究市场运行。

是研究与市场联系着的不易以标准教科书上的竞争模型分析的经济学领域。

微观经济学中主要关注市场行为、期与市场结构和市场演进过程的密切联系以及相关公共政策的广泛领域。

产业组织理论的定义可以较宽，包括企业理论、管制、反垄断政策、合同理论以及组织理论的其他内容。

○2产业组织学和微观经济学：产业组织学是微观经济学的纵深发展以帮助人们分析现实中的市场。

产业组织研究是以“市场与企业”为研究对象，是从市场角度研究企业行为，或者说从企业角度研究市场结构。

主线：a、哈佛学派；b、芝加哥学派；c、新产业组织理论学派。

产业政策的贡献直接表现在各国反垄断法和竞争政策的不断发展之中，并为政府与公众提供了甄别企业不当行为、鼓励创新、促进经济发展的理论和工具。

哈佛学派：在竞争政策领域，以结构-行为-绩效为主线，市场结构决定企业的市场行为，市场行为又是既定市场结构下市场绩效的决定因素。

在哈佛学派看来，垄断市场结构及其带来的垄断行为是许多市场中的持续性特征。

其学派的观点使反垄断政策着重于对市场结构的高度重视，并将判断市场结构≥70，垄断的趋势。

是否垄断作为竞争政策的主要依据（对政府影响大）。

GH4芝加哥学派：秉承自由主义传统，强调价格体系对企业的作用。

企业自身的效率才是决定市场结构和市场绩效的基本因素。

在公共政策上，认为对市场结构较为垄断和集中的反垄断政策和干预是对大企业的惩罚，其结果往往是与效率原则相悖的。

二、产业经济学的产生与发展（第一章、第三节）P131、产业组织理论的形成与发展○1产业经济学的起源最早可追溯到亚当.斯密和阿尔弗雷德.马歇尔在20世纪30年代，哈佛大学教授张伯伦和剑桥大学罗宾逊夫人开创了关于不完全竞争的理论研究。

欧美的“产业经济学”即为“产业组织”，研究的是市场运行，主要关注企业行为，以及其与市场结构和市场演变过程中的密切关系和相关公共政策等广泛领域。

微观经济学是产业经济学的理论基础，产业经济学是微观经济学中分化发展出来的一门相对独立的经济学科。

亚当.斯密：分工的思想1879年，马歇尔夫妇写的《产业经济学》首次出版，用大量的篇幅讨论了产业组织的问题，包括组织与分工，某地区特定产业的集中，大规模生产与企业经营管理，企业形态以及规模经济等问题。

○2产业经济学产生的背景（环境）--哈佛学派在19世纪末20世纪初,随着现代大型制造企业在美国的兴起，以及当时美国发生的兼并风潮，很多产业再不是自由的竞争市场，呈现出近乎垄断的格局。

1933年，张伯伦，罗宾逊不完全竞争理论成为现代产业经济学产生的动力。

霍特林和兰凯斯特：空间竞争理论霍特林运用空间竞争理论将产品差异化分为线段上的不同点，从而使产品的差异具有可检验的意义。

产业组织理论形成（哈佛主义学派），第一次研究高潮始于20世纪30年代。

贝恩提出了集中度（会带来垄断势力）、进入条件与利润率假说。

贝恩：SCP分析范式，结构-行为-绩效。

○3a、使枯竭的地球持续增长；b、亚洲世纪中的美国，美国世纪中的亚洲；c、全球经济展望；d、重新思考21世纪；e、未来的概念；f、如果美国复苏时没有产生新的就业。

○4哈佛理论学派特点：成功的开创了以跨部门研究为主的经验性的产业组织的分析时代，即通过跨部门的产业数据进行统计分析，以解释各产业平均利润率的差别，以及不同的市场结构状态对产业绩效的影响。

具有浓厚的经验主义性质。

贝恩：集中度、进入条件、利润率假说。

芝加哥学派：以信奉自由市场经济中的竞争机制的作用，相信市场力量的自我调节能力，认为市场竞争过程是市场力量自由发挥作用的过程，即所谓的优胜劣汰过程；强调新古典学派的价格理论在实际产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策仍然应该从价格理论的视角来展开研究。

斯蒂格勒，德姆塞茨价格双轨制1982年，鲍莫尔：可竞争市场理论三、规模经济与范围经济（第二章）P271、关于规模经济与范围经济的若干概念○1规模经济是指生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了产或经销单位成本时导致的经济。

a、产品规模经济；b、企业规模经济；c、工厂规模经济。

马歇尔产业集群：a、共享劳动资源；b、规模效益递增；c、共享知识（知识溢出）。

○2产业规模经济是由于产业规模的扩大而引起产业内分工协作关系的加强和专业化水平的提高，从而提高了经济效益，产生了较大的经济效益。

范围经济是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。

不同：a、规模经济是增加产量；b、范围经济是增加品种。

○3范围经济条件：TC(Q x,Q y)<TC(Q x,0)＋TC(0,Q y)TC(Q x,Q y):一个企业生产Q x单位的产品X和Q y单位的产品Y所发生的总成本。

2、规模经济与范围经济的成因：○1专业化分工和协作的经济性（迂回生产-生产链条拉长）；○2采用大型高效和专用设备的经济性；○3标准化和简单化的经济性；○4大批量采购和销售的经济性；○5大批量运输的经济性；○6大规模管理经济性。

规模经济可以形成干中学和学习效应。

四、结构性进入壁垒（第四章、第二节）P671、规模经济壁垒如果MES(最小经济规模-图中B)相对于市场容量M来说较大,而原有企业已经在MES上进行生产,则新进入企业的成本必然高于原有企业,在竞争中处于劣势,将导致自身失败如果新企业以MES进入,那么新企业进入后市场的总产量可能就会超过最大市场容量M,引起市场价格下降到平均成本以下,从而进入会导致新企业亏损。

因此，在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入则所有企业可能都会亏损。

这是新企业无法通过进入这一产业获利，规模经济成为进入壁垒。

规模经济壁垒的高低主要取决于：○1市场容量M的大小；○2最小经济规模B 相对于M的大小；○3产量小于B是平均成本曲线斜率的大小。

2、绝对成本优势壁垒：是指原有企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。

绝对成本优势来源：○1原有企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；○2原有企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道；○3原有企业可能控制了产品的销售渠道；○4原有企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才；○5进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。

3、必要资本量壁垒必要资本量：是指新企业进入市场必须投入的资本。

生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比原有企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。

新企业融资成本比原有企业高的原因：金融市场的不完全性、信息不对称和风险。

4、网络效应壁垒网络效应或网络外部性是指消费的外部性，及购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求。

5、产品差异化壁垒产品差异是指同一产业不同企业生产的同类产品，由于在质量、款式、性能、售后服务、信息提供和消费者偏好等方面存在着差异，因而导致产品间替代的不完全性的状况。

产品差异化壁垒的核心是指原有企业在市场中拥有进入企业所没有的消费者偏好优势。

6、政策法律制度壁垒a、如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存为避免过多企业进入引起的过度竞争，政府就会实行许可证制度来限制新企业的进入；b、为保护发明者的利益，促进技术创新而实施的专利和知识产权保护制度的进入壁垒；c、政府的差别性税收政策以及政府的其他管制性政策也会成为新企业的进入壁垒。

五、掠夺性定价（第七章、第三节、二）P1371、掠夺性定价：是指原有企业将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手逐出市场或遏制其进入，即使遭受短期降价的损失，一旦对手离开市场，原有企业就把价格提高，以补偿掠夺期的损失。

2、芝加哥学派—非理性的掠夺性定价，是不符合企业长期定价模型的（信息完全，不存在）；后芝加哥学派—理性的掠夺性定价，符合企业长期定价模型（信息不完全，会发生掠夺）。

关于信息的假定不一致导致了同一学派的不同看法：a、芝加哥学派：掠夺方在掠夺阶段所遭受的损失，在垄断阶段得到补偿，掠夺是否合理要看二者之和是否>0，基于基本价格理论的芝加哥学派认为掠夺性定价成立有两个条件：○1信息获取成本非常低，接近于0；○2进入企业可以自由进入而没有成本，导致垄断利润无法取得。

b、后芝加哥学派相信理性的掠夺，在分析中隐含基本假定：○1完全信息假定错误；○2短期内可以采取降价，目的是遏制对手的进入。

六、产业结构演进中的规律（第十章、第一节、二）P2101、配第-克拉克定理：工业的收益比农业多得多，而商业的收益又比工业多得多，不同产业间相对收入差异，会促使劳动力向高收入的产业转移，这种转移对经济发展有利。

配第-克拉克定理的三个重要前提：○1克拉克对产业结构演变规律的探讨，是以若干国家在时间的推移中发生的变化为依据的；○2克拉克在分析产业结构演变时，首先使用了劳动力这一指标，考察了伴随经济发展，劳动力在各产业中的分布状况所发生的变化；○3克拉克对产业结构的研究是以三次产业分类法，将全部经济活动分为第一产业、第二产业和第三产业为基本框架。

2、库兹涅斯法则○1经济增长的数量特征是人口的高增长率和产量的高增长率，以及生产率的高增长率；○2经济增长的结构特征是经济结构的转变（从第一产业转向第二产业，然后又转向第三产业）；○3经济增长的国际特征是经济增长在各国迅速扩散，以及各国增长的不平稳性，并把经济增长的原因归结为技术进步、制度变化和意识形态变化等。

库兹涅斯根据对各产业中相对国民收入变化趋势所做的分析，得出三个结论：○1第一产业的相对国民收入在大多数国家都低于1，而第二和第三产业的相对国民收入则大于1；○2第二产业的情况是，国民收入相对比重的上升是普遍现象；○3第三产业的相对国民收入从时间系列分析来看，一般表现为下降趋势，但劳动力的相对比重几乎在所有国家都是上升的。

3、霍夫曼定理：工业化过程中，消费资料（消费品）工业的净产值和资本资料（资本品）工业的净产值之比（后人称其为霍夫曼比例）是不断下降的。

工业化的四个阶段：○1第一阶段，消费资料工业的生产在制造业种占有统治地位，资本资料工业的生产是不发达的，霍夫曼比例为5（±1），为工业化起步阶段；○2第二阶段，与消费资料工业相比，资本资料工业获得了较快的发展，但消费资料工业规模仍然比资本资料工业的规模庞大，霍夫曼比例为2.5（±1），工业化有相当发展的阶段；○3第三阶段，消费资料工业和资本资料工业的规模达到了大致相当的程度，霍夫曼比例为1，表明资本资料工业开始处于主体地位，是实现重工业化的重要指标；○4第四阶段，资本资料工业规模的大于消费资料工业的规模，霍夫曼比例小于1。