(风险管理)农发行山东省分行商业银行分支机构信息科技风险快速巡

商业银行分支机构信息科技风险

快速巡查单

一、基本信息

二、巡查方法

现场巡查以访谈、实地查看为主，抽样查阅资料、安全测试为辅，其中抽样规则原则上定义为：

1.文档或记录类型的资料，如会议记录、演练记录等，抽样数以近三个月巡查项总数的5％为抽样基准，也可根据访谈情况做出判定；如出现小数点，以四舍五入取整数；如果计算出的抽样数小于2，则至少取2个样例，如抽样数大于5，则取5个样例；

2.设备类、系统类原则上抽样5台（套），同时注意样本分布结构；

3.如需对网点进行巡查，网点的巡查数量控制在3家之内，随机抽取。

三、巡查内容：

第一部分：组织架构

第二部分：机房管理

第三部分：运行管理

第四部分：业务连续性

第五部分：外包管理

第六部分：内外部审计

第七部分：配合监管情况

上述情况请予确认，如有异议请书面反馈并签字盖章后，于2013年5月**日前送达本巡查组。逾期未送达视同认可巡查组意见。

快速巡查组组长签字：

快速巡查组成员签字：

年月日

被巡查机构反馈意见：

单位主要负责人签字：

（公章）

年月日